金盘科技:关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的公告

证券代码：688676证券简称：金盘科技公告编号：2023-026
债券代码：118019债券简称：金盘转债
海南金盘智能科技股份有限公司
关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
1、2021 年 3 月 IPO 募集资金根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕94号），海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票
4257.00万股，发行价格为每股10.10元，募集资金总额为429957000.00元，扣除发
行费用（不含增值税）79577075.48元后，实际募集资金净额为350379924.52元。
上述募集资金已于2021年3月4日汇入公司募集资金监管账户，上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了中汇会验[2021]0625号《验资报告》。
2、2022年9月公开发行可转换债券根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1686号）同意注册，公司向不特定对象共计发行可转换公司债券9767020张，每张债券面值为100元，募集资金总额为976702000.00元，扣除发行费用（不含增值税）20704106.68元后，募集资金净额为955997893.32元。上述募集资金已于2022年9月22日汇入公司募集资金监管账户，上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了中汇会验[2022]6901号《海南金盘智能科技股份有限公司债券
第1页共15页募集资金到位情况验证报告》。
(二)募集资金使用和结余情况
1、2021 年 3 月 IPO 募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31日，公司IPO募集资金具体使用及结存情况如下：
单位：人民币元项目项目序号金额
募集资金净额 A 350379924.52
募投项目支出 B1 26646141.54暂时闲置募集资金进行现金
B2 223000000.00管理投资支出净额
暂时补充流动资金支出净额 B3 95315147.32截至期初累计发生额(B） 手续费支出金额 B4 2686.34暂时闲置募集资金进行现金
B5 3503857.01管理实现的收益
募集资金专项账户利息收入 B6 189264.96
小计 B=B1+B2+B3+B4-B5-B6 341270853.23
募投项目支出 C1 186559432.15暂时闲置募集资金进行现金
C2 -198000000.00管理投资支出净额
暂时补充流动资金支出净额 C3 -9610404.58
本期发生额（C） 手续费支出金额 C4 5265.55暂时闲置募集资金进行现金
C5 2989437.52管理实现的收益
募集资金专项账户利息收入 C6 1356615.57
小计 C=C1+C2+C3+C4-C5-C6 -25391759.97
募投项目支出 D1=B1+C1 213205573.69暂时闲置募集资金进行现金
D2=B2+C2 25000000.00管理投资支出净额
暂时补充流动资金支出净额 D3=B3+C3 85704742.74
截至期末累计发生额（D） 手续费支出金额 D4=B4+C4 7951.89暂时闲置募集资金进行现金
D5=B5+C5 6493294.53管理实现的收益
募集资金专项账户利息收入 D6=B6+C6 1545880.53
小计 D=B+C 315879093.26
应结余募集资金 E=A-D 34500831.26
实际结余募集资金 F 34500831.26
实际结余募集资金中包含的尚未支付发行费用 G -
差异 H=F-E-G -
第2页共15页2、2022年9月公开发行可转换债券
截至2022年12月31日，公司公开发行可转换债券（以下简称“可转债”）募集资金具体使用及结存情况如下：
单位：人民币元项目项目序号金额
募集资金净额 A 955997893.32
募投项目支出 B1 -暂时闲置募集资金进行现金管理投
B2 -资支出净额截至期初
手续费支出金额 B3 -累计发生暂时闲置募集资金进行现金管理实
额(B） B4 -现的收益
募集资金专项账户利息收入 B5 -
小计 B=B1+B2+B3-B4-B5 -
募投项目支出 C1 254438893.17暂时闲置募集资金进行现金管理投
C2 650000000.00资支出净额
本期发生 手续费支出金额 C3 4199.77
额（C） 暂时闲置募集资金进行现金管理实
C4 535561.65现的收益
募集资金专项账户利息收入 C5 1323176.60
小计 C=C1+C2+C3-C4-C5 902584354.69
募投项目支出 D1=B1+C1 254438893.17暂时闲置募集资金进行现金管理投
D2=B2+C2 650000000.00资支出净额截至期末
手续费支出金额 D3=B3+C3 4199.77累计发生暂时闲置募集资金进行现金管理实
额（D） D4=B4+C4 535561.65现的收益
募集资金专项账户利息收入 D5=B5+C5 1323176.60
小计 D=B+C 902584354.69
应结余募集资金 E=A-D 53413538.63
实际结余募集资金 F 53487123.54
实际结余募集资金中包含的尚未支付发行费用 G 73584.91
差异 H=F-E-G -
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华第3页共15页人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《海南金盘智能科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，对公司募集资金存储、使用及管理等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的要求进行募集资金存储、使用和管理。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、2021年3月IPO募集资金
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及
有关法律法规的规定，募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管理，公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公司已于2021年3月与保荐机构浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、2022年9月可转债募集资金
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及
有关法律法规的规定，募集资金到账后，募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管理，公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公司、桂林君泰福电气有限公司已与保荐机构浙商证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2022-099）。
(三)募集资金专户存储情况
1、2021 年 3 月 IPO 募集资金的专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司有 3 个 IPO 募集资金专户，IPO 募集资金存储情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号账户类别存储余额备注
第4页共15页交通银行海南省分行461899991013000399767募集资金专户10040114.45-
交通银行海南省分行461899991013000344680募集资金专户1987094.35-
交通银行海南省分行461899991013000344431募集资金专户22473622.46-
合计--34500831.26-
注：截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置IPO募集资金购买现金管理产品尚未到期的金额为25000000.00元，暂时补充流动资金支出金额为85704742.74元。
2、2022年9月可转债募集资金的专户存储情况
截至2022年12月31日，本公司有6个可转债募集资金专户，可转债募集资金存储情况如下
单位：人民币元备开户银行银行账号账户类别存储余额注
中信银行海口分行营811580101170008227128567214.58
募集资金专户-业部
农业银行海口科技支2116400104001759212803.53
募集资金专户-行
中国银行海南省分行266288849311募集资金专户8397547.36-
中信银行海口分行营81158010125000823114871016.75募集资金专户业部
交通银行海口南海支4618999910130011774916944087.52募集资金专户行
建设银行海口南海支460501003936000015604694453.80募集资金专户行
合计--53487123.54-
注1：截至2022年12月31日止，公司使用暂时闲置可转债募集资金购买现金管理产品尚未到期的金额为650000000.00元。
注2：农业银行海口科技支行系中国农业银行股份有限公司海口海秀支行管辖的支行，交通银行海口南海支行系交通银行股份有限公司海南省分行管辖的支行，建设银行海口南海支行系中国建设银行股份有限公司海口秀英支行管辖的支行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募投项目的资金使用情况
公司2022年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1、附件2。
(二)募投项目的先期投入及置换情况
2022年9月可转债募集资金
公司已于2022年9月29日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第
二十三次会议，审议通过《使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意
第5页共15页公司使用募集资金10967.80万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以
及使用募集资金366.40万元置换已用自筹资金支付的发行费用。截至2022年12月31日，上述置换事项已完成。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2021 年 3 月 IPO 募集资金
公司于2022年4月15日召开了公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币10000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为人民币
8570.47万元。
2、2022年9月可转债募集资金
公司于2022年9月29日召开了第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第
二十三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币40000万元（含本数）闲置可转债募集资金暂时补充
流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年
12月31日，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2021 年 3 月 IPO 募集资金
公司于2022年3月27日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第
十五次会议，审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币20000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过
12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置 IPO 募集资金进行现金管理，投资相关产品尚未到期的金额为 2500.00 万元，2022 年度本公司对部分暂时闲置 IPO 募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见下表：
第6页共15页金融机构名是否已产品名称金额起息日到期日称赎回交行海口南2699213422结构性存
50000000.002021/5/272022/2/25是
海支行款274天交行海口南2699216595结构性存
9000000.002021/10/252022/1/28是
海支行款95天交行海口南2699217127结构性存
50000000.002021/11/262022/2/24是
海支行款90天交行海口南2699217128结构性存
51000000.002021/12/12022/3/31是
海支行款120天交行海口南2699217187结构性存
52000000.002021/12/22022/3/10是
海支行款98天交行海口南2699217703结构性存
11000000.002021/12/292022/1/12是
海支行款14天交行海口南2699221221结构性存
50000000.002022/3/32022/4/18是
海支行款46天交行海口南2699221222结构性存
50000000.002022/3/32022/5/5是
海支行款63天交行海口南2699224038结构性存
27000000.002022/7/182022/8/22是
海支行款35天交行海口南2699224038结构性存
54000000.002022/7/182022/8/22是
海支行款35天交行海口南2699224849结构性存
49000000.002022/9/52022/10/11是
海支行款36天交行海口南2699226604结构性存
25000000.002022/12/222023/2/23否
海支行款63天
2、2022年9月可转债募集资金
公司于2022年9月29日召开了第二届董事会第三十次会议及第二届监事会第
二十三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响可转债募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及
确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币96000万元的暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司使用闲置可转债募集资金进行现金管理，投资相关产品尚未到期的金额为65000.00万元，本公司对部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见下表：
第7页共15页是否金融机构名产品名称金额起息日到期日已称赎回中信银行海
单位人民币通知存款291600000.002022/9/302022/10/21是口分行中信银行海
单位人民币通知存款208000000.002022/9/302022/10/8是口分行
C22QX0110共赢智信汇率中信银行海
挂钩人民币结构性存款160000000.002022/10/12022/11/1是口分行
11832期
C22QX0115共赢智信汇率中信银行海
挂钩人民币结构性存款200000000.002022/10/12023/3/30否口分行
11837期
C22QX0130共赢智信汇率中信银行海
挂钩人民币结构性存款100000000.002022/10/12023/1/3否口分行
11852期
“汇利丰”2022年第5435农业银行海
期对公定制人民币结构性50000000.002022/10/282023/5/5否口科技支行存款产品建设银行海
4600024002022102500150000000.002022/10/252023/4/25否
口南海支行中国银行海
CSDPY20221425 30000000.00 2022/10/27 2023/4/30 否南省分行交行海口南2699225918结构性存款
50000000.002022/11/42023/5/8否
海支行185天
C22N50115共赢智信汇率中信银行海
挂钩人民币结构性存款100000000.002022/11/52023/2/15否口分行
12359期
C22N50107共赢智信汇率中信银行海
挂钩人民币结构性存款50000000.002022/11/52022/12/20是口分行
12351期
C22N50105共赢智信汇率中信银行海
挂钩人民币结构性存款50000000.002022/11/52022/12/5是口分行
12349期
C22M70117共赢智信汇率中信银行海
挂钩人民币结构性存款50000000.002022/12/72023/4/11否口分行
12743期
C22MJ0103共赢智信汇率中信银行海
挂钩人民币结构性存款20000000.002022/12/222023/3/24否口分行
12899期
第8页共15页（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2022年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况公司于2022年5月15日召开了第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十九次会议，审议通过《关于调整前次募集资金部分投资项目投资总额和内部投资结构的议案》，同意根据公司首次公开发行股票募集资金投资项目的实际情况，对前次部分募投项目投资总额和内部投资结构进行相应调整。具体详见公司于2022 年 5 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整前次募集资金部分投资项目投资总额和内部投资结构的公告》（公告编号：2022-044）。
公司于2022年9月29日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司以可转债募集资金向桂林君泰福电气有限公司提供总额不超过21686.00万元（含21686.00万元）无息借款用于实施“储能系列产品数字化工厂建设项目（桂林）”；向武汉金盘智能科技有限公司提供总额不超过58054.20万元(含58054.20万元）无息借款用于实施“智能装备制造项目-储能系列产品数字化工厂建设项目（武汉）”及“节能环保输配电设备智能制造项目”。具体详见公司于 2022 年 10 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-044）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
第9页共15页(二)变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《管理办法》的相关规定和要求存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具了《年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（中汇会鉴[2023]1654号）。中汇会计师事务所(特殊普通合伙)认为：金盘科技公司管理层编制的《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了金盘科技公司2022年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
附件：1．募集资金使用情况对照表-2021 年 3 月 IPO 募集资金
第10页共15页2．募集资金使用情况对照表-2022年9月可转债募集资金海南金盘智能科技股份有限公司董事会
2023年3月21日
第11页共15页附件1募集资金使用情况对照表
2021 年 3月 IPO募集资金
2022年度
编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额35037.99本年度投入募集资金总额18655.94
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额21320.56
变更用途的募集资金总额比例-已变更募集资金截至期末累计投入项目达到项目可行项目承诺投资截至期末承截至期末截至期末投入是否达调整后投本年度金额与承诺投入金预定可使本年度实性是否发
承诺投资项目(含部总额诺投入金额累计投入金额进度(%)到预计资总额投入金额额的差额用状态日现的效益生重大变
分变(1)(2)(4)＝(2)/(1)效益
(3)＝(2)-(1)期化
更)
节能环保输配电设备智否39672.5520611.8720611.8715108.0717631.94-2979.9385.542023/03不适用不适用否能制造项目
研发办公中心建设项目否14426.1214426.1214426.123547.873688.62-10737.5025.572023/04不适用不适用否
合计-54098.6735037.9935037.9918655.9421320.56-13717.4360.85----
由于研发办公中心建设项目所在地块自2021年9月起陆续完成场平工程验收并移交公司，公司于2021年
9月开始进场施工建设；其次为优先保证工厂产线募投项目最快速度投产，释放产能支持订单的增长，调
未达到计划进度原因(分具体募投项目)整计划，集中力量建设推进干变募投项目进度，适度推迟研发办公项目进度。因此截至2022年12月31日公司募集资金投入比例较低，目前公司正在加快募投项目建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
第12页共15页募集资金投资项目先期投入及置换情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目的先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用项目资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。
第13页共15页附件2募集资金使用情况对照表
2022年9月可转债募集资金
2022年度
编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额95599.79本年度投入募集资金总额25443.89
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额25443.89
变更用途的募集资金总额比例-已变更募集资金承截至期末累计投入项目达到项目可行项目诺投资总额截至期末承截至期末截至期末投入是否达调整后投本年度金额与承诺投入金预定可使本年度实性是否发
承诺投资项目(含部诺投入金额累计投入金额进度(%)到预计资总额投入金额额的差额用状态日现的效益生重大变
分变(1)(2)(4)＝(2)/(1)效益
(3)＝(2)-(1)期化
更)节能环保输配电设备智
否17982.0017600.8217600.822960.842960.84-14639.9816.822023/03不适用不适用否能制造项目储能系列产品数字化工
厂建设项目（武汉）项否40072.2039222.7539222.7510303.2010303.20-28919.5526.27注1不适用不适用否目储能系列产品数字化工
厂建设项目（桂林）项否21686.0021226.3021226.307670.167670.16-13556.1436.14注2不适用不适用否目
永久性补流资金否17930.0017549.9217549.924509.694509.69-13040.2325.70不适用不适用不适用否
第14页共15页合计-97670.2095599.7995599.7925443.8925443.89-70155.9026.62----
节能环保输配电设备智能制造项目截止期末投入进度 16.82%，主要原因是该项目同时也是 IPO募投项目，未达到计划进度原因(分具体募投项目)
尚未支付款项为设备到货款、验收款及项目质保金，项目按照计划进行。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目的先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用项目资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：2023年4月逐步投产，预计2023年四季度全面投产。
注2：工厂部分已经投入运行；桂林实验楼6月底竣工；桂林研发中心正在报建，预计2023年四季度竣工。