博腾股份:独立董事2022年度述职报告（庞金伟）

重庆博腾制药科技股份有限公司
独立董事2022年度述职报告
（庞金伟）
各位股东及股东代表：
经2022年4月18日召开的重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度股东大会审议通过，本人担任公司的独立董事。本人作为公司独立董事，自2022年任职以来，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等
相关法律法规、规范性文件以及公司《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席公司召开的相关会议，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东的合法利益，为公司的长远发展献言献策。
现将2022年度本人履职情况报告如下：
一、参加会议情况
2022年，自本人加入公司董事会后，公司召开董事会会议共计11次，本人
出席董事会情况如下：
应出席会现场出席以通讯方式参委托出席缺席会是否连续两次未亲议次数会议次数加会议次数会议次数议次数自出席会议
1111000否
会议召开前，在公司董事会办公室的配合下本人及时获取了会议审议所需要的资料和信息，经对提交董事会的全部议案认真审议，各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
本人认为，2022年本人任职以来，公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。二、发表独立意见情况
本人根据《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定，基于独立判断的立场，就公司2022年度重大决策和生产经营中的相关事项发表独立意见如下：
1、在2022年4月22日召开的公司第五届董事会第一次临时会议上，本人
对公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、回购注销部分限制性股票、2021年限制性股票
激励计划首次授予的第一个解除限售期解除限售条件成就、聘任公司高级管理人员等事项发表了表示同意的独立意见；
2、在2022年5月19日召开的公司第五届董事会第三次临时会议上，本人
对公司调整2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权的行权价
格、调整2022年限制性股票激励计划相关事项、向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票等事项发表了表示同意的独立意见；
3、在2022年6月17日召开的公司第五届董事会第四次临时会议上，本人
对公司2019年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的第二个解除限售期解
除限售条件成就、2020年限制性股票激励计划首次授予的第二个解除限售期解除限售条件等事项发表了表示同意的独立意见；
4、在2022年8月18日召开的公司第五届董事会第七次会议上，本人对公
司2022年半年度募集资金存放与使用情况、控股子公司苏州博腾生物制药有限公司引入外部投资者暨关联交易等事项发表了表示同意的独立意见；亦对公司
2022年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了
专项说明和独立意见；
5、在2022年9月9日召开的公司第五届董事会第八次临时会议上，本人对
公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的第三个行权期/解除限售
期可行权/解除限售条件成就、2020年限制性股票激励计划预留授予的第二个解除限售期解除限售条件等事项发表了表示同意的独立意见；
6、在2022年11月24日召开的公司第五届董事会第十次临时会议上，本人
对公司2021年限制性股票激励计划预留授予的第一个解除限售期解除限售条件、回购注销部分限制性股票等事项发表了表示同意的独立意见；
7、在2022年12月20日召开的公司第五届董事会第十一次临时会议上，本
人对公司控股子公司重庆药羚科技有限公司拟实施股权激励方案、拟变更部分募集资金用途等事项发表了表示同意的独立意见。
本人认为，自2022年本人任职以来，公司董事会审议的重大事项均符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司召开、审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、董事会专门委员会的履职情况
本人作为公司第五届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照《董事会审计委员会议事规则》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》
的相关规定，本着勤勉尽责的原则，履行了以下工作职责：
1、本人作为公司第五届董事会审计委员会主任委员，主持第五届董事会审
计委员会的日常工作。2022年本人任职以来，审计委员会共召开3次会议，重点审议公司定期报告、募集资金存放与使用情况专项报告等事项，听取内部审计部门的工作汇报，并同外部审计机构就公司2022年度审计计划进行详细沟通，为公司年度报告及时、准确、完整的编制发挥了积极作用。
2、本人作为公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员，将持续关注公司限
制性股票激励计划的实施，以及公司薪酬和激励制度的优化。
四、对公司进行现场检查的情况
2022年本人任职期间，本人通过面对面交流、电话、邮件等多种沟通方式，
与公司其他董事、高级管理人员及相关部门负责人保持联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行状态。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、积极参加公司相关会议，持续关注公司生产经营状况、财务管理、内部控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险；
对公司董事会审议的事项均进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问、查阅公司相关资料，独立、客观、公正地行使表决权；
2、持续关注公司的信息披露工作，提醒和督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章和规范性文件及公司《信息披露制度》的规定，认真履行程序并真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作；
3、重点关注公司募集资金使用、关联交易等重大事项，并在认真审议后发
表相关独立意见，切实维护公司和中小股东的利益。
六、培训和学习情况
为了更好的履行独立董事职责，本人持续关注上市公司及资本市场最新法律、法规和各项规范性文件，亦专注于自身专业素质和管理能力的提升，以不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作，维护公司及全体股东的权益。
七、其他工作情况
1、2022年度本人未有提议召开董事会的情况发生；
2、2022年度本人未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3、2022年度本人未发生独立提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
作为公司独立董事，2022年任职以来，本人勤勉尽责，深入了解公司经营情况，积极参与公司重大事项的决策，并在工作过程中保持客观独立，认真审议每个会议议案，积极参与讨论并提出合理建议，为公司的健康发展建言献策。在新的一年里，我将继续勤勉尽职，利用自身专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司持续健康发展，维护好公司和全体股东的合法权益，更好地履行独立董事职责。重庆博腾制药科技股份有限公司独立董事：
庞金伟
2023年3月24日