古鳌科技:简式权益变动报告书

上海古鳌电子科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：上海古鳌电子科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：古鳌科技
股票代码：300551
信息披露义务人：陈崇军
住所及通讯地址：上海市普陀区**路**号
股份变动性质：股份减少
签署日期：贰零贰叁年叁月简式权益变动报告书信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》
（2020年修订）等相关的法律、法规和规范性文件的要求编写。
二、信息披露义务人签署本报告书不需要获得必要的授权和批准。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本
报告书已全面披露信息披露义务人（及与其一致行动的他人）在上海古鳌电子科
技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上海古鳌电子科技股份有限公司中拥有权益的股份。
三、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或授权任何其他单位或个人提供未在本报告书中所列载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。
四、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
1简式权益变动报告书
目录
信息披露义务人声明.............................................1
目录....................................................2
释义....................................................3
第一节信息披露义务人介绍..........................................4
第二节权益变动目的及持股计划........................................5
第三节权益变动方式.............................................6
第四节前六个月内买卖上市交易股份的情况..................................10
第五节其他重大事项............................................11
第六节备查文件..............................................12
信息披露义务人声明............................................13
附表：简式权益变动报告书.........................................14
2简式权益变动报告书
释义
本权益变动报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下特定意义：
《上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书、本报告书指报告书》
古鳌科技、公司、本公司指上海古鳌电子科技股份有限公司信息披露义务人指陈崇军福融实业指深圳市福融实业有限公司鑫纳投资指上海鑫纳投资有限公司证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《收购办法》指《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则《准则第15号》指
第15号——权益变动报告书》（2020年修订）
元、万元指人民币元、人民币万元
3简式权益变动报告书
第一节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况姓名陈崇军性别男国籍中国
身份证明文件号码3303261968********
住所上海市普陀区**路**号
通讯地址上海市普陀区**路**号是否取得其他国家或者地否区的居留权
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
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第二节权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的目的
信息披露义务人本次权益变动是为了偿还其股票质押融资债务，降低质押风险，更好地保障控制权稳定性。
二、信息披露义务人未来12个月内持股计划根据公司于2022年8月26日和2022年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司董事股份减持的预披露公告》（公告编号2022-099）、《关于公司董事股份减持预披露的更正公告》（公告编号：2022-100），陈崇军先生因个人资金需求，计划通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让等深圳证券交易所认可的合法方式减持其所持有的公司首次公开发行
前股份不超过21581438股。其中，该减持计划拟通过集中竞价交易方式减持的时间为2022年10月15日至2023年4月10日，减持仍在进行中。
再根据公司于2023年3月20日在巨潮资讯网披露的《关于公司控股股东、实际控制人减持股份计划时间届满暨后续减持计划预披露公告》（公告编号
2023-014），陈崇军先生计划自该股份减持计划披露之日起3个交易日后的6个
月内以大宗交易、协议转让的方式减持公司股份累计不超过26373474股。该减持计划时间区间为2023年3月24日至2023年9月23日。
故未来12个月内，信息披露义务人存在减持计划。如未来信息披露义务人所持上市公司股份变化达到信息披露义务的，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法履行相关信息披露义务。
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第三节权益变动方式
一、通过证券交易所集中竞价导致信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份达到法定比例的情况
详见本权益变动报告书“第四节前六个月内买卖上市交易股份的情况”的详细说明。
二、通过协议转让导致信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份达到法定比例的情况
1、信息披露义务人与福融实业的协议转让
协议主体：陈崇军（甲方）、福融实业（乙方）
转让股份的种类： A 股
转让股份数量及比例：3890842股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的1.14%
股份性质及性质变动情况：无限售流通股，股份转让前后均为无限售流通股转让价款：33422332.78元
股份转让的支付对价：甲方通过登记结算公司质押证券处置过户业务将股份
转让给乙方，用于抵偿甲方所欠乙方的债务，不涉及价款支付。
协议签订时间：2022年11月4日
本次转让的股份不存在被限制转让的情况；本次股份转让未附加特殊条件、不存在补充协议；协议双方未就股份表决权的行使作其他安排；未就出让人在公司中拥有的权益的其余股份作其他安排。
2、信息披露义务人与鑫纳投资的协议转让
协议主体：陈崇军（甲方）、鑫纳投资（乙方）
转让股份的种类： A 股
转让股份数量及比例：5148653股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的1.51%
股份性质及性质变动情况：无限售流通股，股份转让前后均为无限售流通股转让价款：45256659.87元
股份转让的支付对价：甲方通过登记结算公司质押证券处置过户业务将股份
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转让给乙方，用于抵偿甲方所欠乙方的债务，不涉及价款支付。
协议签订时间：2022年11月21日
本次转让的股份不存在被限制转让的情况；本次股份转让未附加特殊条件、不存在补充协议；协议双方未就股份表决权的行使作其他安排；未就出让人在公司中拥有的权益的其余股份作其他安排。
3、信息披露义务人与许如根的协议转让
协议主体：陈崇军（甲方）、许如根（乙方）
转让股份的种类： A 股
转让股份数量及比例：4000000股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的1.18%
股份性质及性质变动情况：无限售流通股，股份转让前后均为无限售流通股转让价款：37080000元
股份转让的支付对价：甲方通过登记结算公司质押证券处置过户业务将股份
转让给乙方，用于抵偿甲方所欠乙方的债务，不涉及价款支付。
协议签订时间：2023年3月24日
本次转让的股份不存在被限制转让的情况；本次股份转让未附加特殊条件、不存在补充协议；协议双方未就股份表决权的行使作其他安排；未就出让人在公司中拥有的权益的其余股份作其他安排。
该股份转让尚需经过登记结算公司审核同意，是否能完成过户存在不确定性。
三、信息披露义务人的基本情况
信息披露义务人陈崇军先生作为上市公司董事，其基本情况如下：
（一）在上市公司中拥有权益的股份种类、数量、比例本次权益变动前持有本次权益变动后持有股东名股份股份股份性质称占总股占总股股数（股）股数（股）本比例本比例
合计持有股份13011338938.26%11229799433.02%
陈崇军其中：无限售条件股215814376.35%229925746.76%
有限售条件股份10853195231.92%8930542026.26%
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注：1、表中总股本系指剔除公司回购专用账户后公司股本。
2、若出现总数与各分项数之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
（二）股份变动达到法定比例的时间、方式及定价依据
2023年3月24日，陈崇军先生与许如根先生签订《质押证券处置过户协议》，
双方协商一致，陈崇军先生拟通过质押证券处置过户的方式将其持有的公司400万股股份转让给许如根先生，用于偿还向许如根先生的借款。定价依据为协议签署前一交易日古鳌科技的收盘价的70%。该股份转让尚需经过登记结算公司审核同意，是否能完成过户存在不确定性。
（三）信息披露义务人在其他公司的任职情况任职人员姓其他单位名称在其他单位担任的职务名
陈崇军上海鳌金数字技术有限公司法定代表人、执行董事
法定代表人、执行董事、陈崇军昆山古鳌电子机械有限公司总经理
陈崇军东高（广东）科技发展有限公司法定代表人、董事长
陈崇军上海钱育信息科技有限公司法定代表人、董事长
陈崇军上海译会信息科技有限公司法定代表人、执行董事
陈崇军内蒙古电子口岸股份有限公司法定代表人、董事长
陈崇军上海崇小益信息科技有限公司法定代表人、执行董事陈崇军浙江龙兴彩虹置业有限公司监事陈崇军贵州云之享科技有限公司监事
陈崇军天津众权科技合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人
慧通企业管理（天津）合伙企业（有陈崇军执行事务合伙人限合伙）
陈崇军上海七贝晨企业管理中心（有限合伙）执行事务合伙人
陈崇军上海轶南企业管理中心（有限合伙）执行事务合伙人
（四）信息披露义务人不存在《公司法》第一百四十八条规定的情形。
（五）信息披露义务人诚信记录情况陈崇军先生于2022年12月30日收到中国证监会上海监管局下发的《关于对陈崇军先生采取出具警示函措施的决定》（沪证监决【2022】320号），详情请查看公司于2022年12月30日披露的《关于公司及相关人员收到上海证监局警示函的公告》（公告编号2022-139）。
陈崇军先生于2023年2月28日收到深交所创业板公司管理部下发的《关于对陈崇军的监管函》（创业板监管函[2023]第28号），详情查看深交所网站的相
8简式权益变动报告书关信息。
四、协议转让股份的出让人陈崇军先生为上市公司控股股东、实际控制人，
本次权益变动后持有公司股份33.02%，仍拥有对上市公司的控制权；出让人不存在未清偿其对上市公司的负债，不存在未解除上市公司为其负债提供的担保或其他损害上市公司利益的其他情况。
五、信息披露义务人在公司拥有权益的股份的权利限制情况
本次权益变动后，陈崇军先生共计持有公司股份112297994股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的33.02%；累计质押股份数量为91782万股，占其所持有公司股份数量比例87.11%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的
28.77%；累计被司法冻结股份数量49293389股，占其所持有公司股份数量比例
43.90%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的14.50%。
9简式权益变动报告书
第四节前六个月内买卖上市交易股份的情况信息披露义务人陈崇军先生在本报告书签署日前六个月内买卖上市交易股
份的情况如下：
减持价格区间
减持方式减持期间减持股数（股）减持比例
（元）
2022/11/218.5938908421.14%
协议转让2022/12/208.7951486531.51%
2023/3/249.2740000001.18%
小计130394953.83%
大宗交易2023/1/13-2023/1/1911.58-12.2424100000.71%
小计24100000.71%
2022/12/27-2022/12/2811.70-12.1320000000.59%
集中竞价交易
2023/2/22-2023/2/2813.61-14.101200000.04%（强制平仓）
2023/3/1-2023/3/2312.26-13.682459000.07%
小计23659000.70%
合计178153955.24%
本次权益变动后，陈崇军先生所持古鳌科技股份总数为112297994股，占公司总股本的33.02%
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第五节其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
11简式权益变动报告书
第六节备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人的身份证明文件
二、备查文件置备地点
1、上海古鳌电子科技股份有限公司
2、联系电话：021-22252595
3、传真：021-22252662
4、联系人：刘鹏
5、地址：上海市普陀区同普路1225弄6号
12简式权益变动报告书
信息披露义务人声明
本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
陈崇军
签署日期：年月日
13简式权益变动报告书
附表：简式权益变动报告书基本情况上海古鳌电子科上市公司名称上市公司所在地深圳证券交易所技股份有限公司股票简称古鳌科技股票代码300551
信息披露义务人注上海市普陀区**信息披露义务人陈崇军
册地/住所路**号
增加□减少√拥有权益的股份不变，但持股人发有无一致行动人有□无√数量变化
生变化□信息披露义务人信息披露义务人是
是否为上市公司是√否□否为上市公司实际是√否□
第一大股东控制人
通过证券交易所的集中交易√
协议转让√
通过证券交易所的大宗交易√
间接方式转让□
权益变动方式国有股行政划转或变更□
执行法院裁定□
取得上市公司发行的新股□
继承□赠与□
表决权让渡□其他□（请注明）
信息披露义务人披露前，拥有权益的 股票种类：A股；
股份数量及占上市公司已发行股份比持股数量：130113389股
例持股比例：38.26%
股票种类：A股
本次权益变动后，信息披露义务人拥持股数量：112297994股有权益的股份数量及变动比例变动数量：17815395股
变动比例：5.24%
时间：2022年11月21日-2023年3月在上市公司中拥有权益的股份变动的
24日
时间及方式
方式：协议转让、大宗交易、集中竞价交
14简式权益变动报告书
易
是否已充分披露资金来源是□否□不适用√信息披露义务人是否拟于未来12个
是□否√月内继续增持信息披露义务人在此前6个月是否在
是√否□二级市场买卖该上市公司股票控股股东或实际控制人减持时是否存
是□否√在侵害上市公司和股东权益的问题控股股东或实际控制人减持时是否存
在未清偿其对公司的负债，未解除公是□否√司为其负债提供的担保，或者损害公（如是，请注明具体情况）司利益的其他情形
本次权益变动是否需取得批准是□否√
是否已得到批准是□否√
信息披露义务人姓名：陈崇军
签字：
日期：2023年3月24日
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