聚石化学:前次募集资金使用情况专项报告

广东聚石化学股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，本公司将截至2022年12月31日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的募集情况
（一）实际募集金额及资金到位情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意广东聚石化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020]3569号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2333.3334万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币36.65元，合计募集资金人民币
85516.67万元，扣除发行费用人民币7943.70万元，募集资金净额为人民币
77572.97万元。本次募集资金已于2021年1月19日全部到位，实际收到募
集资金金额为人民币79684.57万元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年1月19日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZE10005 号）。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2022年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式中国光大银行股份有限公
57560188000012677346601089.49-活期存款
司肇庆分行中国建设银行股份有限公
44050176020900000843347589600.00-活期存款
司清远市分行中国工商银行股份有限公
201802372920005280652655000.00-活期存款
司清远经济开发区支行
花旗银行（中国）有限公司
176309227150000000.0084233.53活期存款
广州分行中国光大银行股份有限公
57560188000022082-13465885.75活期存款
司肇庆分行中国工商银行股份有限公
2018023729200055086--活期存款
司清远经济开发区支行花旗银行（中国）有限公司
1811057238-3121179.94活期存款
广州分行
合计/796845689.4916671299.22
（二）募集资金使用及当前余额
截至2022年12月31日，公司募集资金使用情况如下表：
明细金额
募集资金总额855166691.10
减：承销保荐费用（不含税）58321001.61
公司实际收到募集资金金额796845689.49
减：支付的其他发行费用（含税）17290962.05
减：置换预先投入募投项目的自筹资金79487826.86
减：置换预先支付的发行费用（含税）8579612.28
减：以超募资金永久补充流动资金80000000.00
减：项目结项结余资金永久补充流动资金180644949.12
减：募投项目累计支付金额240596187.02
减：临时补充流动资金180000000.00
加：募集资金现金理财收益金额367042.51
加：募集资金利息收入净额（扣除手续费）6058104.55
截至募集资金专户余额16671299.22
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况
详见附表《前次募集资金使用情况对照表》。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
1、募投项目变更实施主体及实施地点
2021年10月27日，公司召开第五届董事会第三十次会议、第五届监事会十八次会议。同意将原于清远实施的募投项目“无卤阻燃剂扩产建设项目”搬迁至池州并入募投项目“池州无卤阻燃剂扩产建设项目”，实施主体由公司全资子公司清远市普塞呋磷化学有限公司（以下简称“普塞呋”）变更为公司全资子公
司池州聚石化学有限公司（以下简称“池州聚石”），实施地点由广东清远变更为安徽池州，并且使用募集资金4021.71万元向池州聚石增资以实施变更主体后的募投项目；同意将募投项目“池州聚苯乙烯生产建设项目”的实施主体由池州聚石变更为公司控股子公司安庆聚信新材料科技有限公司（以下简称“安庆聚信”），实施地点由安徽池州变更为安徽安庆，并且使用募集资金8000.00万元用于实缴安庆聚信的注册资本以实施变更主体后的募投项目。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及规范性文件关于科创板上市公司募集资金使用的相关规定，上述募投项目变更为实施主体及实施地点的变更，不存在改变募集资金投向和变更改变募集资金用途的情形。
2、募投项目变更实施主体及地点的原因说明
（1）《无卤阻燃剂扩产建设项目》：该项目原计划在清远生产基地利用现有
场地扩建无卤阻燃剂产能，但由于清远城市规划对化工项目逐步收紧，为保障阻燃剂产品的持续和稳定性发展，公司将无卤阻燃剂产品的建设的重点投向外省化工园区。2021年10月27日，公司召开第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，公司将上述清远项目搬迁至池州化工新材料生产基地实施，实施主体由公司全资子公司清远市普塞呋磷化学有限公司变更为池州聚石化学有限公司。
（2）《池州聚苯乙烯生产建设项目》：安庆市是公司石化项目的重点考虑地点，安庆高新技术产业开发区内具有完善的石油化工产业链集群，同时陆运、航运、空运交通便捷，项目用地邻近中国石化安庆分公司，能提供生产聚苯乙烯所需的大部分原料。但由于当地土地指标进去，公司石化项目退而求其次选择与安庆相邻的池州市，今年9月，安庆高新技术产业开发区获得新增土地指标，公司出于长远战略规划发展的考虑，决定变更原项目实施地点及实施主体。2021年10月27日，公司召开第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第十八次会议，
审议通过《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》、《关于对外投资安庆石化生产基地的议案》，同意将“池州聚苯乙烯生产建设项目”变更至安庆实施，项目名称变更为安庆聚苯乙烯生产建设项目，实施主体由池州聚石化学有限公司变更为控股子公司安庆聚信新材料科技有限公司
（三）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
为保证募集资金投资项目顺利实施并按计划达到预期收益，在本次募集资金到位前，根据项目进度的实际情况，公司预先以自筹资金投入募投项目。截至
2021年3月5日，公司以自筹资金投入募投项目的实际投资总金额为34
79487826.86元、以自筹资金投入发行费用的金额为8579612.28元。公司于2021年3月5日分别召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换88067439.14元的预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。
公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确同意的意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具了《广东聚石化学股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZE10022号）
（四）闲置募集资金使用情况
2021年8月11日，公司召开第五届董事会二十七次会议、第五届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币24000.00万元的闲置募集资金用于临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会决议通过之日起不超过12个月（含12个月）。
2022年8月8日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金账户。
截至2022年12月31日，公司闲置募集资金用于临时补充流动资金的情况如下表：
是否银行名称银行账户临时补流金额备注归还
花旗银行（中国）有限
17630922714350.00否临时补流
公司广州分行中国光大银行股份有限池州无卤阻燃剂扩
575601880000220829150.00否
公司肇庆分行产建设项目
花旗银行（中国）有限安庆聚苯乙烯生产
18110572384500.00否
公司广州分行建设项目
合计/18000.00/
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年8月11日，公司召开第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会
第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币2.80亿元（含本数）的闲置募集资金在确保不
影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下
进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本承诺的投资产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月（含12个月）内有效，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。截止2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，累计投资金额12100.00万元，累计获取投资收益36.70万元，期末理财产品已全部到期。公司使用闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况如下：
单位：万元、人民币是否签约方产品名称产品类型金额起止日期到期国泰君安证券君跃飞龙伍
国泰君安股份2021.08.26-20
佰定制款2021年第33本金保障型4300.00是
有限公司21.09.27期收益凭证
国泰君安股份国泰君安证券睿博系列坤2021.12.09-
本金保障型1300.00是
有限公司睿21013号收益凭证2022.02.09
国泰君安股份国泰君安证券睿博系列结2021.12.14-
本金保障型1800.00是
有限公司睿21016号收益凭证2022.01.13中泰证券股份中泰证券收益凭证“安鑫2021.08.31-20本金保障型2000.00是有限公司宝”3月期232号21.11.29中泰证券股份有限公司收
中泰证券股份2021.08.31-20
益凭证“安盈添利”第本金保障型1000.00是
有限公司21.09.27
1569期
中泰证券股份2021.12.03-20
国债逆回购204003本金保障型2000.00是
有限公司21.12.06
合计/12100.00//
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年2月3日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第六次
会议审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》，同意公司使用超募资金8000.00万元用于永久补充流动资金。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确同意的意见。该事项已于2021年第一次临时股东大会决议通过。截至2021年12月31日，公司已将8000.00万元全部从募集资金专户转入公司普通账户
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2021年4月29日，公司召开2020年年度股东大会审议通过了《关于对外投资池州化工新材料生产基地项目的议案》、《关于使用超募资金投资池州聚苯乙烯生产建设和无卤阻燃剂扩产建设项目的议案》，同意公司使用部分超募资金
8000.00万元投资池州聚苯乙烯生产建设项目，以及使用部分超募资金
8000.00万元投资无卤阻燃剂扩产建设项目。2021年10月27日，公司召开第五届董事会第三十次会议、第五届监事会十八次会议。同意将原使用超募资金的
募投项目“池州聚苯乙烯生产建设项目”的实施主体由池州聚石化学有限公司
变更为公司控股子公司安庆聚信新材料科技有限公司（以下简称“安庆聚信”），实施地点由安徽池州变更为安徽安庆，并使用募集资金8000.00万元用于实缴安庆聚信的注册资本以实施变更主体后的募投项目。
（八）前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照本公司上述募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
三、募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况
详见附表《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
本公司公开发行募集资金投资项目“补充流动资金”、“研发中心建设项目”
和“超募资金永久补充流动资金”不产生直接经济效益，无法单独核算效益。
四、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况本公司前次募集资金中不存在以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
公司于2022年3月1日分别召开第五届董事会第三十六次会议、第五届监
事会第二十二次会议及2022年3月17日召开的2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司募投项目“年产40000吨改性塑料扩建项目”和“研发中心建设项目”已基本投资完成，建筑、设备已达到可使用状态，结合公司实际经营情况，为提高资金使用效率，公司将上述两个募投项目结项，并将节余募集资金
180644949.12元永久补充流动资金，并对上述两个项目的募集资金专户办理了注销手续。
广东聚石化学股份有限公司董事会
2023年3月24日前次募集资金使用情况对照表
编制单位：广东聚石化学股份有限公司金额单位：人民币元
募集资金总额：85516.67万元已累计使用募集资金总额：40006.60万元
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：2022年：2993.09万元
变更用途的募集资金总额比例：2021年：37013.51万元投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定实际投资金额与可使用状态日募集前承诺募集后承诺募集前承诺投募集后承诺投序号承诺投资项目实际投资项目实际投资金额实际投资金额募集后承诺投资期（或截止日项投资金额投资金额资金额资金额金额的差额目完工程度）年产40000吨改性塑料扩年产40000吨改性塑料扩2022年3月已
134758.9634758.9621861.6034758.9634758.9621861.60-12897.36
建项目建项目达到
2022年3月已
2研发中心建设项目研发中心建设项目5265.505265.50365.885265.505265.50365.88-4899.62
达到
3无卤阻燃剂扩产建设项目无卤阻燃剂扩产建设项目4021.714021.71/
4补充流动资金补充流动资金5000500050005000/
超募资金投向：超募资金投向：
池州无卤阻燃剂扩产建设池州无卤阻燃剂扩产建设
180001541.8280001541.82-10479.892024年
项目项目安庆聚苯乙烯生产建设项安庆聚苯乙烯生产建设项
280003237.3080003237.30-4762.702024年
目目超募资金永久补充流动资超募资金永久补充流动资
38000800080008000/
金金合计合计49046.1773046.1740006.6049046.1773046.1740006.60-33039.57—附件2：
募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币万元实际投资项目最近三年实际效益截止日投资项目累计产能截止日是否达到预承诺效益利用率累计实现效益计效益序号项目名称2020年度2021年度2022年度改性塑料产品产改性塑料产品产
年产40000吨改性塑料扩建年产40000吨改性塑料量10900吨，膜
139.72%不适用不适用量10900吨，膜材不适用
项目扩建项目材产品产量1015产品产量1015吨吨不适用
2研发中心建设项目研发中心建设项目不适用不适用不适用不适用不适用
不适用
3无卤阻燃剂扩产建设项目无卤阻燃剂扩产建设项目不适用不适用不适用不适用不适用
不适用
4补充流动资金补充流动资金不适用不适用不适用不适用不适用
超募资金投向：超募资金投向：
池州无卤阻燃剂扩产建设项池州无卤阻燃剂扩产建设不适用
1不适用不适用不适用不适用不适用
目项目安庆聚苯乙烯生产建设项
2安庆聚苯乙烯生产建设项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用
目超募资金永久补充流动资不适用
3超募资金永久补充流动资金不适用不适用不适用不适用不适用
金