民生银行:中国民生银行董事会审计委员会2022年履职报告

董事会审计委员会2022年履职报告
2022年，本行董事会审计委员会严格按照中国银保监会《银行保险机构公司治理准则》、中国证监会《上市公司治理准则》、上海
证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及本行《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，在加强财务报告监督、促进内部控制完善、提高内外部审计质效等方面，勤勉尽责地履行了工作职责。现将2022年度工作情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
2022年，本公司第八届董事会审计委员成员5名，主席为刘宁宇，成员为宋春风、翁振杰、彭雪峰和曲新久。
董事会审计委员会中，独立非执行董事3名，非执行董事2名，均为财经、管理专家和国内知名公司主要负责人员，具有丰富的管理经验和成熟的金融、财务专业知识。本公司董事会审计委员会结构合理，具有足够的专业性和独立性，可以确保审计委员会有效发挥监督职能。
本公司董事会审计委员会各委员之间不存在任何实质关系（包括财务、业务、家族或其他重大或相关关系）。
二、董事会审计委员会会议召开情况
1.会议审议情况
2022年，董事会审计委员会共召开了七次会议，审议了2021年
1年度报告、公司2021年度财务决算报告、2022年度财务预算报告、
2021年内部控制评价报告等20项议案；听取审计部中国民生银行
2021年反洗钱专项审计报告等20项报告事项。会议及审议议案情况
如下：
会议届次时间议案个数提案内容
（一）审议事项
1.关于《中国民生银行2021年度整合审计计划》
的议案；
2.关于《中国民生银行2021年度内部控制评价方案》的议案；
3.关于《中国民生银行2021年度内部审计暨首席审计官工作报告》的议案；
第八届董事会审计委员
2022年1月13日54.关于《中国民生银行2022年内部审计工作计划》
会2022年第一次会议的议案；
5.关于审计委员会2021年履职报告及2022年工作计划的议案。
（二）报告事项
1.中国民生银行2021年关联交易管理专项审计报告；
2.中国民生银行2021年反洗钱专项审计报告。
审议事项：
1.关于《中国民生银行2021年年度报告》的议案；
2.关于《中国民生银行2021年度财务决算报告》
的议案；
3.关于《中国民生银行2022年度财务预算报告》
第八届董事会审计委员的议案；
2022年3月15日6
会2022年第二次会议4.关于中国民生银行2021年资本构成信息及杠杆率的议案；
5.关于续聘2022年审计会计师事务所及其报酬的议案；
6.关于《中国民生银行2021年度内部控制评价报告》的议案。
（一）审议事项
1.关于《中国民生银行2022年第一季度报告》的
第八届董事会审计委员
2022年4月20日2议案；
会2022年第三次会议
2.关于披露中国民生银行2021年全球系统重要性
银行评估指标的议案。
2（二）报告事项
1.中国民生银行2021年内控合规工作及内审整改
情况报告；
2.中国民生银行2022年一季度内部审计工作报告；
3.2021年全行资本管理专项审计报告；
4.2021年全行市场风险管理专项审计报告；
5.分布式核心等重要信息系统及业务连续性审计报告；
6.2021年理财业务审计报告；
7.2021年全行绿色金融统计专项审计报告。
（一）审议事项
关于《2021年度民生银行内部控制管理建议书》的议案
第八届董事会审计委员
2022年6月17日1（二）报告事项
会2022年第四次会议
1.中国民生银行2021年绩效管理专项审计报告；
2.中国民生银行2021年理财业务审计报告；
3.中国民生银行全面风险管理专项审计报告。
（一）审议事项1.关于《中国民生银行股份有限公司2022年半年度报告》的议案；
2.关于披露2022年上半年中国民生银行集团资
本构成信息及杠杆率的议案。
第八届董事会审计委员（二）报告事项
2022年8月12日2会2022年第五次会议1.关于《中国民生银行2021年度内部控制管理建议书》整改情况的报告；
2.中国民生银行2022年上半年内部审计工作报告；
3.中国民生银行个人信息保护及客户信息安全审计报告。
（一）审议事项1.关于《中国民生银行股份有限公司2022年三季度报告》的议案；
2.关于《中国民生银行2021年国内系统重要性评估指标》的议案
第八届董事会审计委员2022年10月1933.关于制订《中国民生银行财务会计监督管理办会2022年第六次会议日法》的议案
（二）报告事项
1.中国民生银行2022年三季度内部审计工作报告
2.中国民生银行数据治理及信息安全审计报告
3.中国民生银行零售风控数字化转型审计报告
3（一）审议事项关于修订《中国民生银行董事会审计委员会工作
第八届董事会审计委员2022年11月21细则》的议案；
会2022年第七次会议日（二）报告事项
1.中国民生银行2022年运营管理专项审计报告；
2.中国民生银行代客业务专项审计报告。
2.董事参会情况
董事会审计委员会委员出席2022年度会议情况如下：
成员实际出席次数/应出席次数非执行董事
宋春风7/7
翁振杰7/7独立非执行董事
刘宁宇（第八届董事会审计委员会主席）7/7
彭雪峰7/7
曲新久7/7
注：翁振杰董事在任职资格获中国银保监会核准前，仅列席会议，未参与表决。
三、董事会审计委员会2022年主要工作
1.定期审核公司财务报告，及时披露财务信息
根据监管部门的年度财务报告披露要求及审计委员会审核披露计划，审计委员会组织了2021年度报告的编制与外部审计，重点关注财务会计报告的重大会计事项、会计政策及实务，完成年度报告的审核工作；完成年度财务预决算、中期及季度报告的审核工作，有效保证了财务报告的真实、准确及完整性。
42.监督指导内部审计工作，提升内部审计质效
按照规定，审计委员会审议年度内部审计计划，并督促内部审计计划的实施，定期听取内部审计工作报告，指导内部审计工作的开展；
组织内部控制评价工作，审议内部控制评价方案及报告，客观评价内部控制建立和实施情况，推动内部控制机制完善；听取市场风险、关联交易等专项审计报告，并按照监管要求提交董事会审阅，提示关注内部审计发现的重大问题并切实整改。
3.强化对外部审计的监督评价，提高外部审计质量
按照职责要求，组织完成年度外部审计师工作评价并提出续聘建议，审核外部审计机构的审计费用；审阅外部审计计划，重点关注外部审计的独立性、客观性及审计程序的有效性，督促外部审计机构勤勉尽责；听取外部审计师就本行内部控制的管理建议，并协调经营层做出回应。
董事会审计委员会
2023年3月27日
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