当虹科技:杭州当虹科技股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划授予相关事项的公告

证券代码：688039证券简称：当虹科技公告编号：2023-014
杭州当虹科技股份有限公司
关于调整2023年限制性股票激励计划授予相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
杭州当虹科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月27日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023年3月10日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议审议
通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》以及《关于核实公司的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2023 年 3 月 11 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《杭州当虹科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-006），受公司其他独立董事的委托，独立董事胡小明女士作为征集人就2023年第一次临时股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（三）2023年3月11日至2023年3月20日。公司对本激励计划拟授予激
励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象提出的任何异议。2023年3月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭州当虹科技股份有限公司监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-010）。
（四）2023年3月27日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。次日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-013）。
（五）2023年3月27日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、激励对象名单和授予数量的调整事由及调整结果
鉴于公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）中确定的1名拟激励对象被取消激励对象资格，公司董事会根据2023年第一次临时股东大会的授权，对公司2023年限制性股票激励计划授予激励对象名单进行调整。本次调整后，本激励计划授予人数由54人调整为53人，对应未获授的限制性股票将授予至其他激励对象，本激励计划的授予总量保持不变。
本次调整后的激励对象属于经公司2023年第一次临时股东大会批准的《激励计划》规定的激励对象范围。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司
2023年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。
公司监事会对调整后的授予激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，律师就相关事项出具了法律意见书。
三、本次调整对公司的影响公司对本激励计划授予激励对象名单的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见公司本次对本激励计划授予激励对象名单的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、
规范性文件和经公司2023年第一次临时股东大会批准的《激励计划》的相关规定，公司履行了必要的程序。本次调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2023年第一次临时股东大会授权范围内，不存在损害公司及股东利益的情形。
本次调整后，本激励计划授予人数由54人调整为53人，对应未获授的限制性股票将授予至其他激励对象，本激励计划的授予总量保持不变。本次调整后的激励对象属于经公司2023年第一次临时股东大会批准的《激励计划》规定的激励对象范围。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2023年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。
五、监事会意见公司监事会认为：公司本次对本激励计划授予激励对象名单的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件和经公司2023年第一次临时股东大会批准的《杭州当虹科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司履行了必要的程序。本次调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2023年第一次临时股东大会授权范围内，不存在损害公司及股东利益的情形。
本次调整后，本激励计划授予人数由54人调整为53人，对应未获授的限制性股票将授予至其他激励对象，本激励计划的授予总量保持不变。本次调整后的激励对象属于经公司2023年第一次临时股东大会批准的《激励计划》规定的激励对象范围。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2023年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。
六、法律意见书的结论性意见
浙江天册律师事务所：公司本次激励计划的调整及授予已履行了现阶段必要
的法定程序；本次授予的授予日、授予对象、授予数量、授予价格及其确定程序
符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相
关规定；《激励计划（草案）》所规定的授予条件已满足，公司向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需就本次调整及授予依法履行相应的信息披露义务。
七、上网公告附件
（一）杭州当虹科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；
（二）杭州当虹科技股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励
计划激励对象名单的核查意见（截止授予日）；
（三）杭州当虹科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单（截止授予日）；
（四）浙江天册律师事务所关于杭州当虹科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书。
特此公告。
杭州当虹科技股份有限公司董事会
2023年3月28日