凯恩股份:公司2022年度监事会工作报告

浙江凯恩特种材料股份有限公司
2022年度监事会工作报告
一、监事会的工作情况
报告期内，公司监事会按照《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定，共召开7次监事会，具体情况如下：
（一）公司第八届监事会第十六次会议于2022年2月18日以通讯表决的方式召开，会议审议并通过了《关于换届选举第九届监事会非职工代表监事的议案》。
（二）公司第九届监事会第一次会议于2022年3月7日以通讯表决的方式召开，会议审议并通过了《关于选举公司第九届监事会主席的议案》。
（三）公司第九届监事会第二次会议于2022年3月25日以通讯表决的方式召开，会议审议并通过了如下议案：
1、《公司2021年度监事会工作报告》
2、《公司2021年度财务决算报告》
3、《公司2021年度利润分配预案》
4、《公司2021年年度报告》及其摘要
5、《公司2021年度内部控制评价报告》
6、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
（四）公司第九届监事会第三次会议于2022年4月26日以通讯表决的方式召开，会议审议并通过了《公司2022年第一季度报告》。
（五）公司第九届监事会第四次会议于2022年8月19日以通讯表决的方式召开，会议审议并通过了如下议案：
1、《公司2022年半年度报告》及其摘要
2、《关于补选张颖先生为公司第九届监事会非职工代表监事的议案》
（六）公司第九届监事会第五次会议于2022年10月26日以通讯表决的方式召开，会议审议并通过了《公司2022年第三季度报告》。
（七）公司第九届监事会第六次会议于2022年11月23日以通讯表决的方式召开，会议审议并通过了如下议案：
1、《关于公司本次重大资产重组符合相关法律法规规定的议案》
12、逐项审议通过了《关于本次重大资产重组方案的议案》
(1)本次交易的整体方案
(2)本次重大资产重组具体方案
*交易对方
*标的资产
*交易方式
*交易价格及定价依据
*交易对价的支付方式和支付时间安排
*标的股权交割等
*过渡期安排
*违约责任
*决议有效期
3、《关于本次重大资产重组构成关联交易的议案》
4、《关于签署附条件生效的的议案》5、《关于本次重组符合
第四条规定的议案》6、《关于本次交易符合第十一条的议案》7、《关于本次交易不构成第十三条规定的重组上市情形的议案》8、《关于本次交易相关主体不存在依据第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》
9、《关于批准本次重组有关审计、评估和备考审阅报告的议案》10、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》11、《关于及其摘要的议案》
12、《关于重大资产出售摊薄即期回报情况及填补措施的议案》
2二、监事会成员参会及履职情况
公司监事会部分成员列席了2022年度召开的各次董事会和股东大会。对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、
公司董事及高级管理人员履行职责情况等进行了监督、检查，认真履行了监事职责。
2022年，监事会积极落实监督职能，强化了对公司治理、董事高管履职、战
略管理与投资、财务管理、风控合规等重点领域、重点环节的监督检查，监督董事、高级管理人员的履职情况，监督内部控制。
三、监事会对2022年度相关事项的意见
（一）公司依法运作情况
公司决策程序遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的各项规定，内部控制制度较为完善，信息披露及时、准确，董事会运作规范、决策合理、程序合法，并认真执行了股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责。本报告期内，未发现违反法律、法规、《公司章程》及损害公司、股东利益的行为。
（二）公司财务情况
监事会对公司的财务状况、财务管理、经营成果进行了认真核查，公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，公司财务报告真实、公允地反映了公司2022年度的财务状况及产经营成果。
（三）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司的关联交易进行了核查，认为：公司2022年度关联交易公平、公正，不存在显失公允的情形，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害中小股东利益的情形，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
（四）公司对外担保情况
监事会对公司2022年度发生的对外担保进行了监督、核查，公司本报告期没有为股东、实际控制人及其关联方提供担保。报告期内发生的对外担保事项均履行了必要的审批程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定。
3（五）公司信息披露情况
公司根据《上市公司信息披露管理办法》，制定公司《信息披露事务管理制度》，监事会对公司信息披露事务管理制度的执行情况进行了监督和检查，认为公司2022年披露的信息真实、准确、完整，不存在损害公司及股东利益的情形。
（六）对公司内部控制评价的意见
监事会对《2022年内部控制评价报告》认真审查后，认为：公司内部控制自我评价报告符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部
控制制度建立、健全和执行的现状，符合公司内部控制需要；对内部控制的总体评价客观、准确。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会认为：公司已建立了较为完善和完整的内幕信息知情人登记管理制度，并能得到有效的执行。报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，如实、完整地记录了内幕信息在公开披露前的所有内幕信息知情人名单，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法权益。
浙江凯恩特种材料股份有限公司监事会
2023年3月24日
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