国元证券:国元证券股份有限公司2022年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明

国元证券股份有限公司
2022年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明
根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《国元证券股份有限公司章程》等相关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）高级管理人员（以下简称“高管人员”）
2022年度薪酬及绩效考核情况说明如下：
一、2022年度公司高管人员履职情况
2022年，面对世界变局加快演变、国内经济下行等复杂局面，在公司党委和董事会的正确领导下，公司经营管理层紧密围绕“十四五”战略目标和年初制定的工作思路，围绕“人才、资产、客户”三要素，积极推进财富管理转型，打造机构业务协同体系，经营管理稳中有进、稳中增强。
二、2022年度公司高管人员薪酬情况
公司高管人员薪酬由基本工资和年度奖励薪酬构成，基本工资根据公司薪酬制度有关规定确定，按月发放；年度奖励薪酬按照规定进行预分配，公司根据2022年度综合考核结果等清算年度奖励薪酬后，由董事会薪酬与提名委员会审议，经董事会批准后执行。
报告期内，公司高管人员薪酬情况详见公司2022年年度报
告“第四节公司治理之五、董事、监事、高级管理人员情况”。
三、2022年度公司高管人员考核情况
（一）公司经理层成员的经营业绩考核
-1-根据《国元证券经理层成员经营业绩考核管理办法》的规定，
2022年度，总裁考核指标全面承接本企业年度经营目标；经理
层副职考核指标均为个性化考核指标，并根据重要程度、权重等，每名经理层成员的考核指标中均明确了1个或2个主要指标。合规专项指标权重占各经理层成员考核指标的15%。
公司经理层成员经营业绩考核得分均达到合格线80分，且个人主要指标均达到完成底线（70分或完成率70%），不存在因年度经营业绩考核不达标而需要退出岗位的情形。
（二）公司经理层成员的综合考核
公司经理层成员的综合考核包括政治素质、道德品行、主动
站位、法治素养及依法行事、精神状态及工作投入、履行党建职
责、完成年度任务、履行党风廉政建设职责、执行廉洁纪律、落
实八项规定精神反对四风、文化建设、ESG等要素。
2022年，公司高管人员综合考核结果均为优秀或称职。
（三）公司合规总监的考核根据中国证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条规定：“证券基金经营机构应当制定合规负责人的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式”的要求，公司制定了《合规总监与合规管理人员考核及薪酬管理暂行办法》。依据合规总监考核方案，公司董事长、总裁根据合规总监履职情况对各项考核指标进行评分，结果报董事会考核后，书面征求中国证监会地方派出机构的意见，中国证监会地方派出机构可以根据掌握的情况建议董事会调整考核结果。
-2-2022年，公司合规总监考核结果为称职。
国元证券股份有限公司董事会
2023年3月25日