盐湖股份:青海盐湖工业股份有限公司2022年度监事会工作报告

青海盐湖工业股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年度，青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监事会工作指引》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职责，依法独立行使职权，积极出席公司股东大会、列席董事会会议，认真审议公司重大决策事项，在维护公司及股东合法权益、完善法人治理结构、促进公司规范运作和高质量发展等方面发挥了积极作用。现将2022年度监事会主要工作报告如下：
一、对公司2022年度经营管理行为和业绩的基本评价
2022年，公司监事通过列席2022年历次董事会会议和股东大会，及时了解公司生产经营情况，监督公司财务及资金运用情况，检查公司董事和高级管理人员执行职务的情况，恪尽职守，为公司规范运作提供了有力保障。通过对公司董事会、经营层及公司的各项生产经营活动进行监督，监事会认为：2022年，公司董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违法违规行为。
-1-二、监事会会议的召开及审议情况
2022年度，公司监事会共召开8次会议，审议通过了23项议案，会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。具体情况如下：
时间会议届次审议议案
1.关于对子公司特立镁及天石矿业债转股暨增资的议案；
第十二次
2022.1.72.关于公司收购文通集团持有青海文通盐桥化肥有限公司股权的议（临时）会议案。
1.关于2022年度预计日常关联交易的议案；
1.01公司及下属分子公司向股东中化集团子公司中化化肥销售/采购产品；
1.02公司下属子公司蓝科锂业向蓝科皓宇采购产品；
1.03公司及下属分子公司根据日常经营业务需要与中国工商银行股
第十三次
2022.2.21份有限公司青海省分行、中国建设银行股份有限公司青海省分行、（临时）会议
中国银行股份有限公司青海省分行、中国邮政储蓄银行股份有限公
司青海省分行、青海银行股份有限公司、国家开发银行、中国农业
银行股份有限公司青海省分行等银行办理日常结算、各档次的对公
存款服务、现金管理业务、国际业务、融资业务、银企互联等业务。
2.关于设立公司八届监事会专门委员会的议案。
1.公司2021年年度报告；
2.公司2022年第一季度报告；
3.公司2021年度内部控制评价报告；
4.公司2021年决算、2022年预算报告；
第十四次5.公司2021年度监事会工作报告；
2022.4.25
会议6.关于修订《监事会议事规则》的议案；
7.公司2022年董事及管理层年薪的议案；
8.公司2021年度利润分配预案；
9.关于购买董监高责任险的议案；
10.关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案。
第十五次
2022.5.261.关于投资新建4万吨/年基础锂盐一体化项目的议案（临时）会议
1.关于修订《监事会议事规则》的议案；
第十六次
2022.8.102.关于审议《监事会监督委员会工作规则》的议案；
会议
3.审议关于增补监事的议案。
第十七次
2022.8.221.公司2022年半年度报告全文及摘要
会议-2-第十八次（临1.关于以集中竞价交易方式回购公司股票的议案；2022.9.29
时）会议2.关于续聘公司2022年财务报表和内部控制审计机构的议案。
第十九次（临1.公司2022年第三季度报告；2022.10.27
时）会议2.关于设立公司八届监事会监督委员会的议案。
三、监事会成员履职情况
2022年度，公司共召开了3次股东大会、8次董事会及8次监事会会议。公司监事会成员出席或列席了2022年度历次股东大会、董事会会议和监事会会议，会议出席率和在本公司工作时间符合履职要求。工作中，各位监事充分发挥在金融、法律、会计、审计等领域的专业知识和从业经验，对公司股东大会、董事会的决议事项、董事会对股东大会决议的
执行情况、公司董事及高级管理人员履行职责情况等进行了
监督、检查，认真履行了监事职责。
监事出席监事会具体情况如下：
委托出席监事姓名职务会议次数参会次数缺席次数次数陈胜男监事会主席8800树枫监事会副主席8800张博外部监事8800杨勇外部监事8800何南川外部监事4400辛晓晔外部监事1100乔海元外部监事8800徐战辉职工监事8800孙永林职工监事8800张大全职工监事8800
-3-四、监事会对公司2022年度相关事项的意见
监事会按照《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文
件及《公司章程》《监事会议事规则》等的规定和要求，对公司规范运作、财务状况、购买理财产品、收购出售资产、
关联交易、内部控制、股东大会决议执行、内幕信息管理等
事项进行监督检查，对前述事项的监督检查结果报告如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事通过列席董事会会议及股东大会，对公司股东大会、董事会的召集、召开程序、决议事项、股
东大会决议的执行情况，公司高级管理人员职务行为及公司管理制度的完善、执行情况等进行了监督。监事会认为：报告期内，公司决策程序遵守了《公司法》《证券法》《公司章程》等相关规定，完善了内部控制制度，公司董事、高级管理人员勤勉尽责，未发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会及时了解公司经营及财务状况，认真审核公司2022年度报告及有关文件，公司监事会认为：
公司的财务制度健全、财务体系完善、财务运作规范、财务状况良好。2022年度财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。公司年审会计师大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实准确地反
-4-映了公司的财务情况。
（三）公司使用自有闲置资金购买理财产品的情况
报告期内，公司监事会检查了公司使用自有闲置资金购买理财产品的情况，公司监事会认为：公司严格按照《公司章程》等规定对自有资金进行使用和管理，未发现违法违规使用自有资金的行为，公司对闲置自有资金购买理财产品履行了相应的审批程序，并进行了完整的信息披露，符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司监事会检查了公司收购资产情况，公司监事会认为：报告期内公司收购资产均已履行了必要的审批程序，未发现内幕交易及损害股东利益。
报告期内，公司未发生资产出售行为。
（五）公司关联交易、担保情况
报告期内，公司监事会对公司2022年度发生的关联交易进行了监督和核查，公司监事会认为：公司关联交易严格依照《公司法》《股票上市规则》《关联交易管理制度》等各项规定，履行了必要的审议程序和信息披露义务，遵循了合理、合法、公平、互利的原则，未发现损害公司的利益的事项。
报告期内，公司未发生担保事项。
（六）对公司内部控制自我评价的意见
报告期内，根据相关法律法规要求，公司监事会对公司-5-内部控制制度的建设和运行情况进行了检查，经审议《2022年度内部控制评价报告》后认为：公司建立了较为完善的内
部控制体系，符合国家有关法律法规、规范性文件的规定。
公司内部控制评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（七）股东大会决议执行情况
报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：股东大会召开程序合法，公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发现有损股东利益的行为。
（八）对公司内幕信息管理的核查情况
报告期内，公司监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督和检查。监事会认为公司严格履行《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》的有关规
定和要求，严格执行内幕信息保密制度，规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守
了内幕信息知情人管理制度，未发现有相关违法违规情况。
五、2023年监事会工作重点
2023年，公司监事会将严格按照《公司法》、中国证监
会、深圳证券交易所和《公司章程》等有关规定，继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司股东大会、董事会会议，紧紧围绕公司发展战略目标，加大对经营管理活-6-动的监管力度，加强对公司董事、总裁及其他高级管理人员履职情况的监督，有效防范和降低公司风险，切实维护公司和全体股东的利益。
青海盐湖工业股份有限公司监事会
2023年3月31日