智明达:中信建投证券股份有限公司关于成都智明达电子股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司关于
成都智明达电子股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
成都智明达电子股份有限公司（以下简称“智明达”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，对智明达首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年3月2日出具的《关于同意成都智明达电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕615号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1250 万股，并于 2021 年 4 月 8日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为5000万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股份，限售期为自公司股票上市之日起24个月。本次上市流通的限售股股东数量为1名，持有限售股共计625000股，占公司现有总股本的1.24%，该部分限售股将于2023年4月
10日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况2021年7月9日，公司第二届董事会第十四次会议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同年9月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记，公司股本数量由
50000000股增加至50335600股。2022年，公司实施的2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属
期归属条件达成，公司向85名符合条件的激励对象归属275560股限制性股票。
2022年7月8日，公司对首次授予第二类限制性股票及预留授予的第二类限制
性股票275560股完成了股权登记，公司股本数量由50335600股增加至
50611160股。
2022年，第一类限制性股票的两名激励对象因个人原因离职，已不符合《激励计划（草案）》中有关激励对象的规定，公司分别于2022年8月9日和2022年12月28日对其已获授但尚未解除限售的100000股和12840股第一类限制
性股票分别完成回购注销，注销工作完成后，公司股本数量由50611160股减少至50498320股。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股份。自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。截止本核查意见出具之日，公司总股本为50498320股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据《成都智明达电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，配售对象中信建投投资有限公司承诺所获得配售的股票限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为625000股。
本次上市流通的战略配售股份数量为625000股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为2023年4月10日（三）限售股上市流通明细清单持有限售股持有限售股占公本次上市流通剩余限售股序号股东名称数量（股）司总股本比例数量（股）数量（股）
1中信建投投资有6250001.24%6250000
限公司
合计6250001.24%6255000
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股份62500024个月
合计625000-
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的战略配售限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；
本次战略配售限售股上市流通的相关事项符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文
件的要求；公司对本次战略配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项无异议。