广发证券:关于拟续聘会计师事务所的公告

证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2023-021
广发证券股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所是广发证券股
份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2022年度审计机构。根据其专业水平和服务经验，公司拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度境内审计机构，续聘安永会计师事务所为公司2023年度境外审计机构，
并提请股东大会授权公司经营管理层按照市场原则与其协商确定公司2023年度审计费用。根据相关规定，公司就本次拟续聘会计师事务所的相关信息说明如下：
一、机构信息
（一）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
1．基本信息
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2022年末拥有合伙人
229人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2022年末拥有执业注册会计师1818人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1500人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。安永华明2021年度业务总收入人民币54.90亿元，其中，审计业务收入人民币 52.82 亿元，证券业务收入人民币 22.70 亿元。2021 年度 A 股上市公司年报审计客户共计116家，收费总额人民币7.63亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、
1房地产业等。与公司同行业（金融业）的 A 股上市公司审计客户共 20 家。
2．投资者保护能力
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3．诚信记录
安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。近三年曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）安永会计师事务所
1．基本信息
安永会计师事务所（以下简称“安永香港”）为一家根据香港法律设立的合
伙制事务所，由其合伙人全资拥有。安永香港自1976年起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。安永香港自成立之日起即为安永全球网络的成员，与安永华明一样是独立的法律实体。
2．投资者保护能力
自2019年10月1日起，安永香港根据香港《财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，安永香港经中华人民共和国财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）和日本金融厅（Japanese Financial Services Authority）注册从事相关审计业务的会计师事务所。安永香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。
3．诚信记录
自2020年起，香港财务汇报局对作为公众利益实体核数师的安永香港每年进行检查，而在此之前则由香港会计师公会每年对安永香港进行同类的独立检查。
最近三年的执业质量检查并未发现任何对安永香港的审计业务有重大影响的事
2项。
二、项目信息
（一）基本信息
项目合伙人和第一签字注册会计师昌华女士于2006年成为注册会计师，
2001年开始在安永华明执业及开始从事上市公司审计，2020年开始为本公司提
供审计服务；近三年签署/复核5家上市公司年报/内控审计，涉及的行业为金融业。
项目质量控制复核人师宇轩先生于2007年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计，2006年开始在安永华明执业；近三年签署/复核3家上市公司年报/内控审计，涉及的行业为金融业。
项目第二签字注册会计师何明智先生于2016年成为注册会计师，2014年开
始从事上市公司审计，2016年开始在安永华明执业；近三年未签署/复核上市公司年报/内控审计。
H 股审计报告签字会计师张秉贤先生，于 2003 年成为香港执业会计师，1996年开始从事上市公司审计，2015年开始在安永会计师事务所执业，2018年至2020年为本公司提供审计服务；近三年签署/复核9家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业为金融业、房地产业、租赁和商务服务业和交通运输、仓储和邮政业。
（二）诚信记录
上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年没有因执业
行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施以及证券交易场所、行业协会等自
律组织的自律监管措施、纪律处分。
（三）独立性
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存
在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（四）审计收费安永华明审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。公司将提请股东大会授权公司经营管理层按照市场原则与安永华明协商确定公司2023年度审计费用。
3三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会
计师事务所从事公司2022年度审计工作进行了审查，公司第十届董事会审计委员会2023年第一次会议审议通过了《关于聘请2023年度审计机构的议案》。审计委员会认为：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所具
有境内外上市公司审计工作的资质、能力和经验，在其担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计的过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了外部审计机构的责任与义务，并具有足够的投资者保护能力以及良好的诚信状况。因此，同意董事会拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度境内审计机构，续聘安永会计师事务所为公司2023年度境外审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事就《关于聘请2023年度审计机构的议案》发表了事前认可意
见：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所在2022年度
公司审计工作中勤勉尽责，较好地履行了外部审计机构的责任与义务。同意将本议案提交公司董事会审议。
公司独立董事就《关于聘请2023年度审计机构的议案》发表了独立意见：
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所具备为公司提供境
内外审计服务的专业能力和丰富经验；在担任公司审计机构期间能够遵照独立、
客观、公正的执业准则履行职责，工作恪尽职守，以严谨的独立性审查态度和高效的质量控制系统为公司提供专业审计服务；并具有足够的投资者保护能力以及
良好的诚信状况，有利于保护公司及股东利益、尤其是中小股东利益。本次续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律法规的有关规定。同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度境内审计机构，续聘安永会计师事务所为公司2023年度境外审计机构。同意将本议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况公司第十届董事会第二十八次会议审议通过了《关于聘请2023年度审计机构的议案》；该议案有效表决票11票，同意11票，反对0票，弃权0票。
（四）生效日期
4本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会
审议通过之日起生效。
四、备查文件
1．公司第十届董事会第二十八次会议决议；
2．公司第十届董事会审计委员会2023年第一次会议决议；
3．独立董事签署的事前认可意见和独立意见；
4．拟续聘会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二〇二三年三月三十一日
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