广发证券:2022年社会责任报告

广
发
证
券
年度社会责任暨环境
、社会及管治
（2022社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告
） CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT报以环保纸印制告
2022 ESG广发证券 2022 年度社会责任
暨环境、社会及管治（ESG）报告释义报告编制说明释义项释义内容报告概况
报告期、本年度指2022年度（2022年1月1日至2022年12月31日）报告披露广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”“本公司”“公司”或“我们”）于2022年在企
业社会责任及ESG（环境、社会及管治）领域的工作与绩效，及其他反映公司对环境及社会有重大影本公司、公司、母公司、广发证券指广发证券股份有限公司响，或对公司股东评估及决策有重大影响的环境、社会及管治事宜和关键绩效指标。
本集团、集团指本公司及并表范围内的子公司（附属公司）报告时间范围
广发公益基金会指广东省广发证券社会公益基金会如无特别说明，本报告覆盖时间范围为2022年1月1日至2022年12月31日。
广发基金指广发基金管理有限公司报告发布周期年度报告。
广发控股香港指广发控股（香港）有限公司
公司于2011年起连续十三年发布了社会责任报告（现称“社会责任暨环境、社会及管治(ESG)报告”）。
广发期货指广发期货有限公司报告组织范围
广发信德指广发信德投资管理有限公司如无特别说明，报告组织范围包括广发证券股份有限公司母公司、25家分公司、313家证券营业部、6家一级全资子公司（包含：广发期货、广发控股香港、广发资管、广发信德、广发乾和、广发融资租广发乾和指广发乾和投资有限公司赁）和1家控股子公司（广发基金）。
广发资管指广发证券资产管理（广东）有限公司报告数据说明
广发融资租赁指广发融资租赁（广东）有限公司报告中的财务数据来自经审计符合中国会计准则/国际财务报告准则编制的2022年度财务报告，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）/安永会计师事务所审计。财务报告及审计报告详见《广发证易方达基金指易方达基金管理有限公司券股份有限公司二Ο二二年度报告》。其他数据以2022年为主，主要来源于公司内部统计。如无特别说明，本报告所列数据以人民币为单位。
A股 指 每股面值人民币1.00元的内资股，于境内交易所上市并以人民币买卖。
报告编写标准
H股 指 每股面值人民币1.00元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖。
主要依照香港联交所《证券上市规则》附录二十七《环境、社会及管治报告指引》、深交所《上市公香港联交所指香港联合交易所有限公司司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2023年修订）》，同时参考全球报告倡议组织《可持续发展报告指南》(GRI-standards)及金融服务业补上交所 指 上海证券交易所 充指南、中国社会科学院《中国企业社会责任报告编写指南4.0》(CASS-CSR4.0)、中国人民银行《金融机构环境信息披露指南》（ JR/T 0227-2021）相关内容进行编写。
深交所指深圳证券交易所
遵守《环境、社会及管治报告指引》情况北交所指北京证券交易所
本报告依据香港联交所《证券上市规则》附录二十七《环境、社会及管治报告指引》所载列的要求而
中国证监会指中国证券监督管理委员会编制，并遵守“不披露就解释”的条文。报告内容的呈列遵循重要性、量化、平衡和一致性的汇报原则。公司董事会对公司环境、社会及管治策略及汇报承担全部责任。
香港证监会指香港证券及期货监察委员会报告可靠性保证中证协指中国证券业协会
目前本报告采用自发布级别，拟于适当时间引入第三方审核验证。
广东证监局指中国证券监督管理委员会广东监管局报告获取方式
WIND 指 由万得信息技术股份有限公司开发的向客户提供金融数据和分析工具的金融终端 本报告之电子版可在巨潮资讯网( www.cninfo.com.cn)、香港联交所披露易网站( www.hkexnews.hk)及
公司网站( www.gf.com.cn)下载。
ESG 指 环境、社会及管治目录
CONTENTS
4董事长致辞
6公司概况
72022年度主要荣誉与获奖情况010203
7社会责任类责任管理篇：价值成长篇：用心服务篇：
8         产品服务类 完善ESG管治架构，践行企业社会责任 坚持合规经营，深化廉洁建设， 以客户为中心，践行高质量发展理念，
维护股东权益强化能力建设
9课题研究类16广发证券企业文化纲要
10         其它获奖情况 22         价值成长 34         专业平台赋能，提升客户综合满意度16         广发证券董事会ESG声明
23         股东权益 36         强         化 IT 技术保障，保护客户隐私，维护投资者
11子公司主要荣誉与获奖情况17广发公益基金会介绍
24信息披露和投资者关系管理利益
18利益相关方沟通
25风险与稽核工作管理37全面开展投资者教育
28反洗钱与廉洁建设
28知识产权保护与品牌建设
29责任采购成效
04050607
绿色发展篇：以人为本篇：回报社会篇：展望未来：
服务绿色金融，积极应对气候变化，加强企业文化建设，坚持以员工为本，热心公益事业，助力乡村振兴，回顾2022，展望2023向可持续发展目标迈进成就金融报国之梦以实际行动回馈社会
742022年履行社会责任的总结及提升
42服务绿色金融与实体经济50保障员工权益64社会经济贡献752023年社会责任目标
44践行绿色运营54关注员工身心健康安全65公益事业与社区投资
47应对气候变化55培训员工技能67助力乡村振兴
56企业文化建设
76附录一、香港联交所、深交所要求内容索引
76香港联交所《环境、社会及管治报告指引》内容索引
79         深交所《上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》附件 1“上市公司社会责任报告披露要求”内容索引04 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 05
董事长致辞
2022年，是党和国家历史上具有里程碑意义的一年。面 ESG责任投资理念，年内新增投资环保相关企业债券合 不断提高社会认同度和公众美誉度。公司董事会参与ESG 大道至简，实干为要。2023年是全面贯彻党的二十大精对错综复杂的国际环境和国内改革发展任务，全国上下全 计114.76亿元，投资绿色债券（含碳中和债券）50.96亿 重大事项的审议与决策，对ESG策略及汇报承担全部责 神的开局之年，机遇与挑战并存。公司将牢固树立“以面贯彻新发展理念，坚持稳中求进工作总基调，我国发展 元，以优秀的专业素养和灵活高效的服务能力，为绿色低 任；通过ESG委员会和工作小组开展ESG信息披露、风险 客户为中心”的经营理念，积极践行证券行业优化融资结又取得了新的重大成就。这一年，公司主动服务和融入国 碳经济输送金融“活水”。三是在ESG领域开展广泛研究 及机遇评估等具体工作，持续推动社会责任理念与业务发 构、激发经济活力、培育创新动能的使命；贯彻落实高质家战略大局，致力于服务实体经济高质量发展；聚焦“碳 实践，旗下子公司广发基金稳步开发ESG策略，扎实推进 展相融合。2022年9月，基于在ESG领域的丰富实践，公 量发展要求，持续提升ESG治理水平；坚持以“服务国家达峰、碳中和”目标，积极助力绿色低碳产业建设；深度 ESG评级体系和可持续投资管理体系建设。 司被恒生指数有限公司纳入恒生可持续发展企业指数系列 战略、服务实体经济、服务居民财富管理、履行社会责参与乡村振兴工作，持续提升ESG治理水平，切实做到公 成份股，是少数入选相关系列指数的金融机构之一。 任”为己任，在全面深化改革开放的征程中踔厉奋发、笃司经济效益与社会效益、自身发展与社会发展相互协调。2022年，公司传承脱贫攻坚精神，积极投身乡村振兴工行不怠，以实际行动履行金融机构的企业社会责任，在高公司全年实现社会贡献价值239.02亿元，每股社会贡献作，支持脱贫地区增强内生发展能力。一是扩大“一司一2022年，广发公益基金会关注民生、热心公益，以助学质量发展的大潮中砥砺前行！值3.81元，全年贡献国家税收总额32.82亿元；年内集团县”结对帮扶范围，新增结对帮扶吉林省安图县、龙井市兴教、扶贫济困为主线，持续增进民生福祉，扎实推动公益支出共计4987.80万元。和江西省南康区，支持结对帮扶地区开展多项农业产业项共同富裕。基金会先后开展了“联合国可持续发展目标示目。二是深化镇安镇乡村振兴驻镇帮扶，全面推进乡村产范村”、广发证券大学生微创业行动、广发证券满天星乡
2022年，公司坚定不移贯彻落实“创新、协调、绿色、业、人才、文化、生态、组织“五个振兴”，立体帮扶、村儿童阅读计划、广发爱心篮球场、“自由呼吸”重症肺开放、共享”的新发展理念，聚焦主责主业，促进公司与同向发力。炎儿童救助基金、“发现含羞草”胸廓畸形儿童关爱基金环境、社会共同可持续发展。一是年内承销发行8期绿色和广发证券护理专业定向班等公益项目等公益项目。截至债券、3期低碳转型挂钩债券，发行规模达1210亿元，2022年，公司严格按照境内外上市地的法律、行政法规2022年末，累计公益支出约2.25亿元。
有效引导社会资金投向低碳环保等绿色产业。二是践行 及规范性文件的要求规范运作，持续完善ESG事务管理，广发证券股份有限公司
董事长、总经理：林传辉先生06 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 07公司概况2022年度主要荣誉与获奖情况
经中国人民银行批准，广东发展银行（现称广发银行股份有限公司）设立证券业务部。
社会责任类
公司于1993年5月21日，经广东省工商行政管理局核准广东发展银行证券业务部正式
1991年4月9日成立。于1994年1月25日，公司改制为广东广发证券公司，由广东发展银行以自有资中国红十字总会《每日经济新闻》金出资。中国红十字人道勋章中国金鼎奖最佳乡村振兴奖“博爱”牌匾
《第一财经》
中共广东省委农村工作领导小组中国企业社会责任榜——可持续金融创新奖公司改制为有限责任公司并更名为广发证券有限责任公司。根据中国法律对金融行广东扶贫济困红棉杯金杯金融界网站
于1996年12月26日业分业监管的要求，公司于1999年8月26日起与广东发展银行脱钩。于2001年7月25《上海证券报》杰出公益企业奖日，公司改制为股份有限公司并更名为广发证券股份有限公司（“原广发”）。最佳社会责任机构第一名《新快报》《中国证券报》年度乡村振兴帮扶奖证券公司社会责任金牛奖年度最佳金融公益品牌
于完成反向收购延边公路建设股份有限公司（“延边公路”）（一家在深交所上市的公证券公司文化建设金牛奖广东金融业协会于2010年2月12日司，股票代码为000776）（“反向收购”）后，公司成为在深交所上市的公司。该反向收中国乡村发展基金会服务乡村振兴优秀案例助力脱贫攻坚杰出贡献奖“我为群众办实事”优秀案例
购主要措施实施如下：
中国公益节广州金交会组委会办公室延边公路向其当时其中一名股东吉林敖东药业集团股份有限公司购回84977833公益践行奖岭南金融文化启蒙奖股股份；企业社会责任行业典范奖中央国债登记结算有限责任公司
延边公路向原广发股东发行2409638554股股份以换取原广发所有当时现存股《投资时报》公益践行奖卓越社会责任企业企业社会责任行业典范奖份；
21世纪经济报道由于反向收购，原广发向延边公路转让其所有资产及雇员，并于2010年2月10日完
年度卓越ESG证券公司成注销登记。
作为反向收购的一部分，延边公路更名为“广发证券股份有限公司”。
公司注册资本人民币7621087664元，合并报表资产总额6172.56亿元，归属于上截至2022年12月31日市公司股东的所有者权益为1201.46亿元；2022年合并报表实现营业收入为251.32亿元，实现归属于上市公司股东的净利润为79.29亿元。
公司共有分公司25家、证券营业部313家，行业排名前列，营业网点分布遍及全国的截至2022年12月31日
31个省、直辖市、自治区，并重点覆盖珠三角、长三角、环渤海等发达经济区域。
公司旗下拥有六家全资子公司，分别是广发期货、广发信德、广发乾和、广发资管、截至报告期末广发融资租赁和广发控股香港，控股广发基金，参股易方达基金（并列第一大股东）公司获中国公益节公益践行奖、社会责任行业典范奖全年荣膺19项公益类奖项等。间接全资持有广发金融交易（英国）有限公司等。08 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 09产品服务类产品服务类
2022年1月2022年12月
新浪财经上交所中国上市公司协会《证券时报》财联社
年度十佳APP（易淘金） 年度风险监测理论创新机构 上市公司董办最佳实践 中国证券业全能财富经纪商君鼎奖 年度最佳金融科技创新奖中国证券业主经纪商君鼎奖
最佳功能创新APP（易淘金） 年度优秀债券经纪商 香港大公文汇传媒集团 《中国基金报》中国证券业投资顾问团队君鼎奖
年度债券质押式三方回购优秀参与机构北京上市公司协会优秀财富管理券商英华奖最佳视频运营团队奖（易淘金）
最佳港美股券商APP（易淘金国际APP） 年度优秀基金做市商
香港中国金融协会《中国证券报》年优秀基金销售券商英华奖最佳上市公司金牛证券公司优秀投资顾问团队英华奖
优秀期权做市商 最佳投资者关系管理 金牛财富管理团队 优秀券商APP英华奖中央国债登记结算有限责任公司 优秀公募REITs做市商 卓越证券服务机构（广发香港） 证券公司金融科技金牛奖自营结算100强 最佳商品ETF做市商 金融界五大金牛研究机构（广发证券发展《投资时报》杰出财富管理奖深交所优秀债券经纪商研究中心）金禧奖*2022年大湾区特别贡献奖杰出创新典范奖
股票期权拓展十佳经纪商十佳期权经纪商《晶报》杰出投资者教育奖格隆汇
优秀ETF 年度投资者教育最佳券商 杰出公益企业奖流动性服务商 年度金融创新奖
优秀股票期权做市商界面新闻中国外汇交易中心暨全国银行间《北京商报》年度证券公司同业拆借中心数字金融转型奖核心交易商
2022年6月2022年9月第一财经债券市场交易商
可持续金融创新奖衍生品市场交易商
广东证券期货业协会 IAMAC中国保险资产管理业协会市场创新奖优秀投教活动一等奖最受险资欢迎证券机构广东省上市公司协会最受险资欢迎证券研究服务优秀投教活动一等奖课题研究类广东基金业协会优秀投教活动一等奖深交所广州市科学技术局年度优秀课题三等奖广州市科学技术成果
2022年10月2022年11月（《人工智能技术在投行数字化转型中的探索与实践》）（广发证券电子档案智能处理项目）
全国银行间同业拆借中心每日经济新闻中国信息通信研究院上交所、深交所
年度银行间本币市场 市场创新奖（券商短融发行） 中国证券行业上市公司品牌价值榜TOP4金融科技创新应用十大案例交易所债券市场研究课题一等奖（《地产后周期时代城上海清算所 年度最受用户喜爱App（易淘金App） （《广发证券财富管理数智化投研平台》） 投企业的风险预警与防范——基于政府性基金预算收年度标准债券远期自营清算优秀奖年度最佳券结基金服务商金融科技创新应用优秀案例入对城投债务利息覆盖倍数的视角》）
中国上市公司协会年度最具财富管理综合实力券商（《广发证券区块链综合服务治理平台》）
上市公司监事会最佳实践30家年度最佳权益类产品（广发资管平衡精选）新浪财经上交所
最佳行业研究机构证券信息技术研究发展中心（上海）最具荣耀研究机构行业共研课题一等奖（《面向固定收益投研场景的智能投研技术研究与应用示范》）10 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 11其它获奖情况其它获奖情况
1.广发证券被纳入恒生可持续发展企业指数系列成份股4.2022年“第二十届新财富最佳分析师”评选广发证券行业研究团队获奖情况
2022年9月5日，根据恒生指数有限公司最新的指数检讨结果，广发证券(000776.SZ)被纳入恒生可持续发展企业 团队研究领域 名次指数系列（具体包括恒生A股可持续发展企业指数、恒生内地及香港可持续发展企业指数、恒生A股可持续发展企 宏观经济、房地产、电子、传播与文化、环保 第一名业基准指数）的成份股。非银行金融、机械、非金属类建材、农林牧渔第二名固定收益研究、汽车和汽车零部件、家电第三名
策略研究、计算机第四名
银行、食品饮料、国防军工、轻工和纺织服装第五名广发证券被纳入恒生可持续发展企业指数系列成份股子公司主要荣誉与获奖情况
2.2022年“第二十届新财富最佳分析师”评选广发证券团队奖
广发基金2022年内获奖及荣誉情况团队奖名次
新财富最具影响力研究机构第一名《中国证券报》《上海证券报》
新财富本土最佳研究团队第二名金牛基金管理公司金基金*股票投资回报基金管理公司奖
新财富最佳ESG实践研究机构 第四名 海外投资金牛基金公司 金基金*社会责任投资(ESG)基金奖
《证券时报》
3.2022年“第二十届新财富最佳分析师”十大明星基金公司
评选广发证券最佳产业研究团队奖团队研究领域名次
科技第一名
金融第二名
消费第三名
制造第三名能源材料第七名
广发证券荣膺2022年新财富最佳分析师评选系列奖项12 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 13子公司主要荣誉与获奖情况子公司主要荣誉与获奖情况广发期货2022年内获奖及荣誉情况广发信德2022年内获奖及荣誉情况中国金融期货交易所郑州商品交易所清科集团中国风险投资研究院金投奖优秀会员白金奖优秀会员奖中国私募股权投资机构第15名中国影响力投资机构第14名
风险管理服务奖（国债期货类）
广东证监局中国先进制造领域投资机构30强《中国证券报》市场宣传奖
广东辖区证券期货投教基地优秀评级 中国医疗健康领域投资机构30强 最佳IPO案例投资机构金牛奖大连商品交易所融资中国优秀会员金奖中国（广州）国际金融交易博览会 中国私募股权投资机构TOP20优秀场外市场建设奖服务乡村振兴优秀案例奖优秀技术进步奖广发资管2022年内获奖及荣誉情况新加坡交易所
优秀乡村振兴奖《中国基金报》
年度最佳中资期货经纪商（铁矿石品种）中国券商资管英华奖－广发资管可转债量化投资（一年期量化类券商资管产品）上海期货交易所
WIND万得
优秀会员金奖《中国证券报》
第三届WIND金牌期货研究榜单：最受欢迎研究机构 中国证券业金牛奖－一年期FOF型金牛资管计划：广发资管领钧1号FOF集合资产管理计划做市业务银奖
《期货日报》《证券时报》《证券时报》上海国际能源交易中心
第十五届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评 中国证券业创新资管计划君鼎奖－广发资管领钧1号FOF优秀会员奖
选共26项奖项中国证券业公募权益产品君鼎奖－广发资管平衡精选
香港交易所中国证券业固收+资管计划君鼎奖－广发资管创鑫利系列中资模范期货商广发乾和2022年内获奖及荣誉情况广发控股香港2022年内获奖及荣誉情况清科集团投中网
中国私募股权投资机构100强 中国最佳私募股权投资机构TOP100
第十二届中国证券金紫荆奖 新浪财经 中国最佳中资私募股权投资机构TOP50融资中国
卓越证券服务机构奖 最佳港美股券商APP 中国半导体与集成电路产业最佳投资案例TOP10
中国最佳私募股权投资机构TOP100
智通财经、同花顺 经济通通讯社 中国互联网产业最佳投资案例TOP10
金中环“最佳财富管理奖” 杰出证券网上交易平台01 16 广发证券企业文化纲要16 广发证券董事会 ESG声明
17广发公益基金会介绍
责任管理篇：18利益相关方沟通
完善ESG管治架构，践行企业社会责任16 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 17广发证券企业文化纲要广发公益基金会介绍
广发公益基金会于2011年1月由广发证券股份有限公司、广发基金、广发期
货和广发信德共同发起，获广东省民政厅批复成立，原始基金数额为人民币我们的我们的4300万元，是中国第一家以券商作为主要发起人并获得社会组织评估最高等我们的 我们的 级5A级的基金会。
核心经营管理使命愿景价值观理念广发公益基金会以助学兴教、扶贫济困为主线，先后开展了“联合国可持续发展目标示范村”、广发证券大学生微创业行动、广发证券满天星乡村儿童阅读累计公益支出约
计划、广发爱心篮球场、“自由呼吸”重症肺炎儿童救助基金、“发现含羞草”胸廓畸形儿童关爱基金和广发证券护理专业定向班等公益项目等公益项目。截以价值创造成就金融报国成为具有国际竞争力、知识图强，求实奉献；稳健经营，持续创新；2.25亿元至2022年末，累计公益支出约为2.25亿元。
之梦。品牌影响力和系统重要客户至上，合作共赢。绩效导向，协同高效。
性的现代投资银行。
广发公益基金会宗旨
遵守宪法、法律、法规和国家政策，践行社会主义核心价值观，遵守社会道德广发证券董事会 ESG声明 风尚，弘扬爱国主义精神。关注民生，热心公益，扶贫济困，助学兴教，保护环境，推动构建和谐社会，促进可持续发展。
2022年，公司不断完善ESG管治架构，将社会责任理念融入发展战略和日常运营，保障社会责任工作持续有效开展。
公司董事会参与公司ESG重大事项的审议与决策，对ESG策略及汇报承担全部责任，公司ESG委员会和工作小组负 广发公益基金会运作责ESG事务的具体落实，并严格遵守香港联交所《环境、社会及管治报告指引》和深交所《上市公司自律监管指引第1广发公益基金会具有法人地位，其财产及收入完全独立于其他机构或个人。广号——主板上市公司规范运作》的要求。
发证券每年向广发公益基金会捐赠相应资金，通过广发公益基金会开展公益慈善和乡村振兴等活动。广发公益基金会严格按照《慈善法》《基金会管理条例》报告期内，公司ESG委员会对公司ESG工作进行指导和监督，制订公司ESG报告信息披露文件；公司ESG工作小组组织等制度运作，相关组织、制度、治理架构健全，运作规范，每年聘请会计师事编写公司ESG报告的披露材料，根据法律法规、监管规定和要求，组织开展内外部利益相关方沟通和风险及机遇评估务所对广发公益基金会资金运作等进行审计，每年按照规定接受广东省民政厅等，协助开展ESG规定解读和培训工作。公司主动服务和融入国家战略大局，聚焦“碳达峰、碳中和”目标，贯彻绿水年度审核。
青山就是金山银山的理念，致力于服务实体经济高质量发展和绿色低碳产业建设；坚持以客户为中心，秉承客户至上、合作共赢的核心价值观，通过优质的客户服务，实现公司与客户的共同成长；重视投资者保护和股东利益回报，建设规广发公益基金会2022全年接受捐资和对外捐资情况如下：
范的法人治理结构；公司以员工为本，关注员工健康安全，建立健全职工权益保障制度体系，促进员工发展；持续提升全年接受捐资总额
ESG治理水平，巩固脱贫攻坚成果，全面推进乡村振兴，积极回应利益相关方关注重点，切实做到公司经济效益与社会广发公益基金会接受捐资和对外捐资情况单位数值
效益、自身发展与社会发展相互协调。5046.84万元全年接受捐资总额万元5046.84全年对外捐资总额
《广发证券2022年度社会责任暨环境、社会及管治(ESG)报告》详尽披露了上述环境、社会及管治相关事宜，已经由公司 全年对外捐资总额 万元 2968.23董事会于2023年3月30日审阅批准。2023年，公司将持续深化ESG管理，通过评估、计量、监控、应对和报告，提升 2968.23万元注：部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
公司ESG管治能力。18 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 19利益相关方沟通实质性议题识别与分析
2022年，本公司配合第三方ESG咨询机构，通过发放利益相关方调查问卷，开展了实质性议题的评估工作。经过议题
的识别、评估和排序，确认了风险管理、乡村振兴与公益活动、投资者教育、客户满意度、绿色金融等18个实质性议广发证券协同第三方ESG咨询机构，依据公司实际情况与行业特点，识别了包括政府及监管机构、投资者、员工、客题作为公司社会责任管理工作优先领域，并于本报告中进行重点披露。
户、供应商及合作伙伴、环境和社区等群体在内的利益相关方，并积极回应利益相关方诉求。
利益相关方期望与诉求沟通方式重要性议题矩阵
*政策文件
政府*服务国家经济发展战略，促进我国证券行业发展*工作会议高*信息报送
4.95－资源使用1－温室气体排放
*监管政策
*依法合规经营
*调研走访
监管机构*守住风险底线
*上报材料3－乡村振兴
*维护金融体系稳定与安全
*工作请示、报告4－绿色金融与公益活动16－风险管理
*股东大会
*严格的风险控制
*投资者路演4.4
股东及投资者*满意的收益回报6－员工发展及培训9－投资者教育
*股东热线
*畅通的信息沟通1518－客户满意度*深交所“互动易”平台－社会责
任管制架构13－反贪污
*详实的金融产品信息10－应对气候风险
*客服热线
客户*优质安全的金融服务11－客户服务与
*现场调研
*金融教育普惠沟通3.92－供应链管理
*合理的待遇与福利*职工代表大会14－信息安全及
*良好的职业发展*座谈会
员工7－员工健康及安全隐私保护
*满意的工作环境*问卷
*员工合法权益保障*走访慰问8－平等雇佣
17－合规经营
*电话、邮件
*长期良好的合作关系3.4
*招投标
供应商和合作伙伴*沟通反馈的及时性和材料质量
*合同协议
*公平、良好的合作机会
*谈判
12－产品和服务责任
*投资环保产业
*发展责任投资、绿色金融
环境*推行绿色融资租赁
*推行绿色办公
*绿色、低碳运营2.9
4.74.754.84.854.94.955
*参与社区发展*慰问走访
社区*致力社会和谐*公益活动低对广发证券的重要性高
*普及金融知识*金融知识宣传活动对利益相关方的重要性0222价值成长23股东权益
24信息披露和投资者关系管理
价值成长篇：25风险与稽核工作管理28反洗钱与廉洁建设
坚持合规经营，深化廉洁建设，28知识产权保护与品牌建设
29责任采购成效
维护股东权益公司始终将合规经营和风险管
理作为重要抓手，优化供应链管理，保护知识产权，致力于提高公司治理水平，以期实现长期稳定的价值成长。作为 A+H 股上市公司，公司尤其注重对中小投资者的利益保护，信息披露及时、公平，投资者关系管理持续完善，切实履行对股东及其他利益相关方的责任。22 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 23价值成长股东权益
公司多年来秉承稳健经营、持续创新的经营理念，在竞争激烈、复杂多变的行业环境中努力开拓、锐意进取，经受住了分红制度多次行业重大变化的考验，逐步发展成为中国市场最具影响力的证券公司之一。公司总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标连续多年位居行业前列。具体经营业绩指标如下：公司珍惜善用每一份资本，平等对待每一位股东，不断完善公司的法人治理结构，促进公司企业价值持续增长，使股东获得满意的回报。公司建立了程序规范、决策科学、内容清晰的分红制度体系。《公司章程》中明确规定分红所需履行公司近三年主要会计数据（合并报表口径）的程序、决策流程，并明确现金分红的比例“在无重大投资计划或重大现金支出等事项发生时，任何三个连续年度内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%”。公司董事会和经营管理层严格执行公司分红政经营业绩2022年度2021年度2020年度策制度，董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序接受监事会的监督。
营业收入（万元）2513201.443424998.842915348.83股东回报
利润总额（万元）1038778.921496384.521359929.69
公司根据内部制度和外部法规规定，多年来持续进行分红回馈股东。2022年向全体股东每10股归属于上市公司股东的净利润（万元）792928.281085411.551003813.465月20日，公司召开2021年度股东大会审议通过了《广发证券2021年度利润分配现金红利加权平均净资产收益率7.23%10.67%10.60%分配方案》。根据公司2021年度利润分配方案，报告期内公司以分红派息股5.00元（含税）权登记日股份数为基数，向全体股东每10股分配现金红利5.00元（含税）。以公司总股本7621087664股为基数，扣除公司回购专用账户持有股份数量共分配现金红利营业收入（万元）利润总额（万元）
15242153股，分配现金红利3802922755.50元。3802922755.50元
营业收入（万元）利润总额（万元）
3424998.841496384.52
350000015000001359929.69
30000002915348.833424998.84
1496384.52
35000002513201.44112500000000001359929.69维护中小投资者权益
320500000000002915348.83
1038778.92
2513201.441
220500000000009
200000000001038778.92公司严格按照《上市公司章程指引》的要求，召开股东大会并提供网络投票平台，为股东参加股东大会提供便利。2022
21050000000000960000000000年内，公司共召开2次股东大会，均采取现场投票与网络投票相结合的方式，通过深交所交易系统和互联网向社会公众
11050000000000
360000000000
1050000000000股股东提供网络投票平台，并在股东大会决议公告中披露中小股东（持股比例低于5%的股东）的投票表决结果，切实保
03000005000000障了中小股东的表决权。
02020202120220202020212022
202020212022202020212022
归属于上市公司股东的净利润（万元）加权平均净资产收益率
归属于上市公司股东的净利润（万元）加权平均净资产收益率
12000001085411.5512
1003813.4610.60%10.67%
102000001085411.55102
1003813.4610.60%10.67%792928.287.23%
10800000108
792928.287.23%
860000086
460000046
420000042
20000002
02020202120220202020212022
2020 2021 2022 2020 2021 202224 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 25
信息披露和投资者关系管理风险与稽核工作管理规范信息披露工作风险管理体系作为负责任的上市公司，本公司切实保护股东权益，保证其充分的知情权，确保信息披露的公平性。公司先后制定了公司风险管理组织架构由董事会及下设的风险管理委员会、高级管理层及相关专业委员会（风险控制委员会、投行业务《广发证券信息披露事务管理制度》《广发证券内幕信息知情人管理办法》《广发证券内幕信息知情人登记管理规程》等内核管理委员会及资产配置委员会）、各控制与支持部门、各业务部门四个层级构成。各业务部门、合规与法律事务部规章制度。公司委任了董事会秘书、证券事务代表负责信息披露工作，董事会办公室是公司信息披露事务的具体执行及风险管理部等控制与支持部门、稽核部构成公司风险管理三道防线，共同发挥事前识别与防范、事中监测与控制、事机构。后监督与评价功能，相互协作，分层次、多方面、持续性地监控和管理公司面临的各类风险。2022年，公司持续完善全面风险管理体系，进一步提升风险管理系统化水平，各项业务的风险管理有效性大幅提升。
报告期，公司召开股东大会2次，董事会7次，监事会7次，独立非执行董事年审工作会议2次，战略委员会1次，提名委员会3次，薪酬与考核委员会1次，审计委员会5次，风险管理委员会2次，共计30次会议；报告期内，公司披露A股公告 公司各业务部门作为公司风险管理的第一道防线，履行直接的风险管理职责，承担本部门风险管理的第一责任。各业务共233件，披露H股公告246件，未发生因信息披露违规受到上市所在地证监会行政处罚或被交易所通报批评的情形，在 部门的负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承深交所获得A级信息披露评级（最高等级），信息披露工作严格满足A+H两地法律法规相关要求。 担风险管理有效性的直接责任。
公司合规与法律事务部、风险管理部作为公司风险管理第二道防线的主要职能部门，在其职责分工及专业特长范围内协同对相关风险实施管理，保障公司风险管理政策的一致性和有效性。
投资者关系管理
公司稽核部履行风险管理第三道防线职责，对公司的内部控制、风险管理、治理程序以及经营管理绩效进行检查、监公司高度重视投资者关系管理工作，公司通过电话、邮督、评价，并进行相关内部审计咨询。
件、公司或深交所网站、定期或不定期的推介会或路演、
采访、调研等方式和机构投资者、个人投资者保持通畅互动。
2022年内，公司组织召开3场大型业绩发布会/说明会，
均由董事长带领出席，每场出席的境内外机构投资者、分析师均超60人，公司管理层与来自高盛、摩根士丹利、美国银行证券等知名机构的分析师深度互动，保持了公司与市场长期良好的联系。截至2022年12月31日，累计接待调研27场，累计超过200人；回复深交所互动易问答约累计接待调研
80条；接听响应投资者热线电话咨询千余次；披露投资
者关系记录表等近30份相关文件。2022年12月，公司在27场
第十二届中国证券“金紫荆奖”评选中荣获“最佳投资者累计超过关系管理”奖项。
200人26 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 27
主要的风险管理措施与成效风险管理类别风险管理具体措施
公司密切关注各类政策变化，针对最新政策及时做出反应并进行相应调整，将政策性政策性风险管理风险对公司各项业务经营活动影响降至最低范围内。
公司实施稳健的流动性风险偏好管理策略，通过科学的资产负债管理和资金管理、多层次的流动性储备、有效的流动性应急处置和流动性风险指标监控预警等措施及手段，流动性风险管理
确保公司在正常及压力状态下均具备充足的流动性储备及筹资能力，并将子公司流动性风险纳入集团统一管控，以谨慎防范集团流动性风险。
公司遵循主动管理和量化导向的原则，根据自身风险偏好和市场风险容忍度，以及各业务线的实际需求，采用自上而下、自下而上相结合的方式，制定并细化集团、母公市场风险管理
司及各业务单元市场风险限额，并通过风险识别、评估、计量、监控、报告及处置等措施，确保公司所承受的市场风险水平在设定的风险容忍度范围内。
公司通过有效风险识别、审慎风险评估和决策、动态风险计量和监控、风险及时报告内部稽核审计工作机制
和应对等方式，对信用风险实施全流程管理，以期能有效防范或避免风险事件的发生、信用风险管理2022年，公司面对复杂多变的外部环境，以风险为导向开展内部审计工作，通过常规稽核、后续审计、专项稽核、离降低风险事件对集团造成的损失并在信用风险可以接受的范围内实现风险调整后的收
任审计等，强化稽核全覆盖。同时，结合内外部制度要求，重点检查投资者适当性管理、廉洁从业、声誉风险、文化建益最大化。
设等工作的内控机制建设与执行情况，强化稽核监督，推动建立和完善内控长效机制，提升投资者权益保护工作成效。
公司严格遵守外部法律规定和监管要求，不断强化制度建设、合规审核咨询、合规监合规风险管理
控检查、员工执业行为、反洗钱管理和隔离墙管理等各项合规管理工作。报告期内，公司优化内部管理架构，成立专项工作小组，强化科技手段在稽核工作中的应用，拓展稽核深度与广度，提升工作效率，推动稽核工作提质增效；同时，结合公司战略方向，及时深入对公司重要及创新业务以及相关管理领公司主要通过健全授权机制和岗位职责、制定完善制度流程、完善 IT 系统建设、严明
操作风险管理域进行检查和评价，推动制度体系、控制机制及管理流程进一步优化完善，提升公司整体内部控制水平，保护投资者操作纪律、加强事前事中控制和事后监督检查等手段来实现管理操作风险。合法权益。
2022年，公司依托“业务连续性保障、安全保障、质量保障”三大防线以及“数据平台、混合云平台、两地三中心基础平台”三大底座，实现信息技术风险事前、事中、事后控制方面关键举措
信息技术风险管理闭环有效管控。公司加大信息技术投入，持续规范操作流程，加强合规风控管理，进一步提高了信息系统建设与运维的安全管理水平，保障了公司信息系统安全可靠稳定为加强对公司合规管理有效性的审查和评价，防范和控制合规风险，公司基于《证券运行，有效支撑了公司业务的规范发展。
建立合规管理有效性评估相关稽核制度公司合规管理有效性评估指引》制定《广发证券合规管理有效性评估工作实施办法》，公司根据中国证券业协会发布的《证券公司声誉风险管理指引》以及《广发证券声誉对评估组织形式、评估内容、评估程序和方法等予以明确规定。风险管理办法》等制度要求，持续建立健全公司声誉风险管理制度，建立包括识别、公司制定《广发证券声誉风险管理内部审计操作指引》，明确内容、流程、方法等具评估、控制、监测、应对、报告等在内的全流程管控机制；通过有效的舆情监测手段，制定声誉风险管理审计制度体要求，加强对公司声誉风险管理以及相关工作落实情况的检查和监督，促进公司提对声誉风险进行及时识别和动态监测；定期对公司整体声誉风险进行评估，维护和管声誉风险管理升声誉风险管理水平。
理媒体关系；协调公司各单位及时处理声誉风险事件；推进官方平台建设，运用多种媒介形式推动公司正面、客观信息的主动传播；组织落实声誉风险培训，培育全员声公司修订或制定了多项审计工作制度，包括《广发证券离任审计管理办法》《广发证誉风险防范意识，要求全体员工主动维护、巩固和提升公司声誉，通过有效管理声誉持续更新完善审计工作制度体系券反洗钱内部审计实施规定》《广发证券廉洁从业内部审计操作指引》和《广发证券风险，促进各项业务稳健发展，实现公司长期可持续发展。 资产托管及基金服务业务内部审计操作指引》等。28 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 29反洗钱与廉洁建设发明专利与著作权
2022年，公司新增发明专利申请12项，软件著作权申请8项；新增发明专利授权3项，实用新型授权1项，软件著作权授权8项。
反洗钱措施与成果公司品牌建设工作案例反洗钱规章制度的建设与更新反洗钱培训不断提升品牌形象2022年，公司修订了《广发证券可疑交易报告管理公司按季度、年度组织合规人员参与反洗钱培训，报告期内，公司主动传播服务国家战略、服务实体经济、规定》，在制度内明确可疑交易报告工作相关工作并组织开展形式多样的反洗钱培训宣传活动，提高服务居民财富管理、积极承担社会责任等内容，丰富品牌记录、资料保存期限的起始时间。同时区分一般可投资者及社会公众的反洗钱意识；公司按监管要内涵；持续传播公司研究赋能、科技引领等高质量发展模疑交易报告和重点可疑交易报告的审定程序，增加求，开展特定客户的身份核查工作及高风险客户尽式及特色企业文化，打造专业形象；通过数字藏品、财经重点可疑交易报告的审定层级，进一步完善可疑交职调查和管控工作。盲词脱口秀等创新活动，增强品牌活力。
易报告分析报送流程。
持续完善声誉风险管理
报告期内，公司修订发布《广发证券声誉风险管理办法》反商业贿赂与廉洁建设及《广发证券新闻发布管理办法》，完善声誉风险、新闻发布全流程管理。
2022年，公司持续通过专项或例行检查、完善业务协议、合规培训等方式确保廉洁从业要求得到落实。公司在例行合
规检查中加入廉洁从业情况检查内容，并要求各部门原则上需在协议模板中增加反商业腐败条款；配合辖区证监局开展打造品牌地标名片证券公司廉洁从业专项自查，按季度向辖区证监局反馈及报送公司及人员违反廉洁从业相关风险事件或线索；及时向辖区证监局及中证协报告员工因违反廉洁从业相关规定被内外部追责情况；开展廉洁从业相关培训，督导各相关部门切实2022年，公司通过广发证券大厦外立面灯光，积极开展履行职责，落实廉洁从业要求。城市文化和社会责任传播，报告期内完成城市文化宣传近
30条，世界儿童日等公益宣传近20次，灯光秀多次作为2022年广发证券大厦投资者教育公益宣传
公司组织开展覆盖全员的廉洁从业培训与考试，参训情况、成绩及参与率均由系统记录、留档并纳入年度合规考核；面 广州地标在中国中央电视台(CCTV)等主流媒体亮相。
向分支机构合规管理人员开展零售业务条线廉洁从业专题培训；在全公司范围内，宣贯传达广东证监局、上海证监局等监管机构关于加强廉洁文化建设、落实廉政从业规定相关要求。
知识产权保护与品牌建设责任采购成效
知识产权保护成效公司制定《广发证券集中采购供应商管理规定》，规定供应商应具备包括“提供的商品符合国家安全、环境标准”等基本条件，对于供应商参加公司采购活动应遵守包括“遵守环境保护、员工职业健康及安全管理等要求”等条件。
公司严格遵守《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》和《计算机软件保护条例》等相关法律法规，严格规范知识产权管理。报告期内，公司着力加强品牌保护，根据业务拓展需要提交商标申请2022年，公司根据采购计划合并同类项目进行集中采购，节约资源，提高采购效率。目前公司集中采购已完全采用电及美术版权登记，将公司主要商标申报2022年度广东省重点商标保护名录；通过发文、制定协议范本等方式加强公司子采购系统平台执行采购，所有投标文件均以电子版形式提交，采用无纸化管理模式。
肖像权使用、作品侵权和自媒体管理。03 34 专业平台赋能，提升客户综合满意度36 强化 IT技术保障，保护客户隐私，维护投资者利益
37全面开展投资者教育
用心服务篇：
以客户为中心，践行高质量发展理念，强化能力建设本公司结合金融科技创新与人文关怀，秉承“专心、专业、专为您”的服务理念，持续加大数字化平台建设和员工能力培养力度，推动金融科技的广泛应用，努力提升客户各项服务体验和综合满意度。通过全面风险管理和客户适当性管理，强化投资者沟通，为客户提供专业的金融服务，保障投资者利益，防范金融风险。34 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 35专业平台赋能，提升客户综合满意度提升客户综合满意度公司坚持以客户为中心，洞悉客户需求，聚焦客户期望，努力实现客户利益最大化，坚持将“客户至上”内化于心、外化于行。公司深知客户作为资本市场的参与者是市场的基石，客户的信任是赖以生存和发展的基础。公司用心对待每一发展数字创新服务平台位客户，专业解决客户所需所求。
2022年公司持续运用金融科技赋能业务发展，并积极推进金融科技应用创新。
2022年，公司95575客服热线共服务客户386695人次，其中经纪业务客户有理投诉共23笔，每笔投诉从受理、调查处
理、客户反馈、客户回访均得到落实，客户投诉回访满意度达96.02%，较2021年度上升4.54个百分点；参与满意度调在财富管理方面 持续优化以易淘金APP为核心的全流程陪伴式财富管理平台，首批上线个人养老金投资 查人数386695人次，客户参与评价率达50.11%，占我司经纪业务客户总数的2.65%，参与评价客户对我司客服工作满基金，并引入第三方基金投顾服务，不断丰富产品体系；加强产品研究，为客户提供更意度达99.27%，较2021年度提高个0.04个百分点。
优质的产品。
经纪业务客户有理投诉情况经纪业务客户满意度调查
在交易与机构业务方面 构建机构服务1+N数字化体系。“广发投易通”在业内率先推出机构“基金商城”，并通过 占全部客户 参与评价客户年度有理投诉笔数回访满意度年度参与调查人次
整合“战心”投研系统，集成投研中台能力，构建“投研+交易+运营”一体化机构综合交总数的比率满意度比例易平台。2020189笔98.67%2020339120人2.81%99.26%
202181笔91.48%2021257816人1.82%99.23%
在场外衍生品方面 完善了以Titans为中心的场外衍生品投资管理平台体系，推动场外衍生品业务快速发展。 2022 23 笔 96.02% 2022 386695 人 2.65% 99.27%Number of rational complaints Satisfaction rate in return visits Number of participants (person-time) Satisfaction rate of participants
在投资银行方面通过多触点建设投行系统，全面提升投行执业质量水平和风险管控能力。98.67%96.02%38669599.26%99.23%99.27%189
91.48%339120
257816
81
23
202020212022202020212022202020212022202020212022
案例公司荣获中国证券业数字化转型广发香港获得第十二届中国证券金紫荆卓越证券服务机构奖引领数字经济新时代公司亮相第11届金交会
“十大品牌App君鼎奖”等大奖36 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 37
强化 IT技术保障，保护客户隐私， 全面开展投资者教育维护投资者利益
2022年，公司投教团队本着“服务投资者”的初心，夯
2022年，公司严格遵守《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国证券法》和《证实投资者的“知”与“行”在投教服务方面做了以下新的券基金经营机构信息技术管理办法》等相关国家法律法规与政策制度，严禁客户资料的非法收集和非法使用。公司持续尝试：
完善信息技术保障与数据治理制度，保护客户信息安全。报告期内，公司制定或修订了《广发证券网络安全管理实施细则》《广发证券数据分类分级实施细则》和《广发证券信息系统变更处理流程管理规定》等制度，进一步规范系统开发、运维、网络安全和数据治理等方面的安全管理要求。
保障信息安全
IP梦工厂投教视频截图
坚持准确和实用并重，趣味和创新并举，打造新媒体传播生态圈。借助视频号、在内容
企业微信等工具，发起“广发IP梦工厂”项目，以短视频、直播等方式多维度触达赋能上投资者。
面向零基础投资者推出线上《小白理财课》和《今日规划，未来舒心个人养老课》；针对7-12岁年龄段儿童推出体验式财商互动游戏课堂，当年举办活动超170在课程场，覆盖约5.20万人次；先后与多所高校建立战略合作关系，开展金融知识进百校体系上活动；针对中老年人群，开展防非反诈进社区讲座超190场，服务社区居民约1.20公司开展2022年度网络安全意识培训万人。
2022年，公司持续加大提升信息安全和网络金融安全方面的投入，通过基础安全建设项目完善公司网络安全纵深防御
线上推出《新客必知》和《每日一历》等原创海报、长图、视频等合计1300余体系，增强我司发现黑客入侵行为的检测及防御能力，为公司数字化及安全运营提供安全威胁情报数据。公司持续推进在传统投教份，线下深入开展“股东来了”“养老金”和“读懂上市公司报告”等主题投教活动数据安全管理工作，采用制度建设与安全技术应用相结合方式，通过数据分类分级、数据脱敏流程、远程开发桌面等方业务上式提升数据安全管理水平，保护客户数据及公司数据资产安全。约1700场，累计服务投资者约3200万人次。
保护客户隐私案例
2022年，公司委托外部机构对公司5款APP进行了安全隐私合规检测，并通过多种措施防止敏感信息泄露，如最小化客
户敏感信息传递路径、清理非必要敏感信息传输、增强客户端安全认证机制等，层层强化终端信息安全保护，有效提升公司在积极举办各类投资者教育活动的同时，同步开展金融理财知识线上宣传，通过公司国家级互联网投资者教育基保护客户隐私的能力。地等多平台发布投教文章、漫画、短视频2300余期，累计浏览量约1.60亿人次。
公司子公司广发基金根据《中华人民共和国个人信息保护法》要求，持续开展APP个人信息保护工作。年内对《广发基金网上交易隐私政策声明及应急处理提示》进行7次修订，以进一步完善APP收集和使用个人信息范围及调用权限的提示说明。
践行包容性设计
随着我国老龄人口数量快速增长，不少老年人在使用移动应用时遇到入口复杂、字体不清等问题，为缩小老年人面临的公司广泛开展投资者教育活动“数字鸿沟”，为老年人提供更周全、更贴心、更直接的便利化服务，2022年公司上线易淘金“长辈关怀版”，允许易淘金APP一键切换为“长辈关怀模式”，功能更聚焦、字体更清晰、操作更便捷，同时APP整体的视觉设计也针对年长投资者进行了优化，从而为年长投资者提供更优质的使用体验。38 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 39案例案例
公司以“3·15”国际消费者权益公司为做好适老化服务，易淘金日、“5 · 15”全国投资者保护宣传 APP适老化改造中完成“长辈学堂”
日、金融知识普及月、世界投资者页面及内容搭建，2个子栏目共上周等重要时点为契机，持续开展投线针对老年人的风险教育视频、长资者保护主题活动，重点宣传非法图、文章等内容共计11篇。
证券活动的危害及识别方法、投资
者权益保护等知识，增强投资者风险防范意识。
广发证券APP运营推送投资者保护相关主题
2022年广发证券大厦投资者教育公益宣传
案例
为更好地联动线下投资者教育工作，帮助投资者提升理财素养、构建理性投资思维，公司控股子公司广发基金结合监管部门有关要求，精心打造广发基金互联网投资者教育基地（以下简称“投教基地”）以建设国家级投教基地为短期目标，案例建立业内投资者教育标杆品牌为长期目标，根据投资者的理财生命周期及投资过程中的重难点问题，规划了涵盖“投
2022前、投中、投后”的多层次投资者教育体系；以客户为中心，为投资者提供内容专业、形式多样、寓教于乐的投资者教年，公司举办“喜迎二十大，投教公益行”系列活动，结合青少年、中老年人、中小投资者等不同群体的学习需
4008育作品。求，在全国多地开展少儿财商互动课堂、防非进社区、走进上市公司等投教活动近余场，覆盖万人次。
案例
公司举办“北交所走近投资者”“基础设施公募REITs”“可转债投资者教育”“网下投资者专项教育”“深市期权新品种”“退市中投资者保护”“拥抱注册制，共享高质量”等多类主题投教活动，解读各类业务规则及风险知识，加深投资者对相关业务及投资品种的认知，引导投资者形成“先求知，再投资”的理性投资理念。
案例
公司积极落实“推动投资者教育纳入国民教育”的要求，走进高校、中小学校等举办金融知识讲座60余场，覆盖学校超
21所，覆盖学生人次2.52万，包括在华南理工大学、中山大学组织专家讲授《证券市场实务》课程，与多所高校建立战
略合作关系，走进西南财经大学开展大学生投资理财大赛、走进中小学校开展少儿财商活动等等。广发证券官网投资者教育基地首页宣传图0442服务绿色金融与实体经济44践行绿色运营
47应对气候变化
绿色发展篇：
服务绿色金融，积极应对气候变化，向可持续发展目标迈进当前，我国生态文明建设已经进入以降碳为重点战略方向，实现生态环境质量改善由量变到质变的关键时期。2022年，公司始终致力于以金融服务响应国家
“碳达峰、碳中和”重大战略决策，坚定不移贯彻落实“创新、协调、绿色、开放、共享”的新
发展理念，将绿色经营贯彻于经营管理全过程，践行 ESG责任投资理念，持续推行绿色运营，努力减少业务活动产生的环境影响，主动应对气候变化，为促进生态文明建设和实现“碳达峰、碳中和”目标贡献力量。42 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 43服务绿色金融与实体经济广发基金
2022年，公司控股子公司广发基金与全球趋势接轨，积极践行ESG理念，扎实推进公司ESG评级体系、可持续投资管
理体系建设，稳步开发ESG策略，切实履行金融机构社会责任。具体措施包括：
债券融资服务支持绿色经济和实体经济发展
权益方面，广发基金ESG评价指标框架从环境、社会及管治三个主要支柱作为在“碳达峰、碳中和”、“一带一路”的战略背景下，债券融资作为直接融资的渠道，在优化社会融资结构、降低社会融 一是搭建公司股票和债券ESG出发点，分层级设置若干个具体指标，完成对A股所有公司的ESG评分。固定资成本等方面发挥了积极作用。公司积极响应国家政策号召，所服务的客户范围涵盖了交通运输、航空、建筑、公共资 评级体系，完成ESG指标权重收益方面，公司在现有外部ESG底层数据的基础上，结合我国国情和ESG发展源等重点领域，所承销发行的债券品种包括了可续债、绿色债、低碳转型挂钩债、科技创新债、小型微型企业贷款专项设计和信息系统建设：
现状进行本土化改造和完善，完成对市场上约4000个发债主体的ESG评价。
金融债券等，其募集资金用途投向于新能源开发、产能升级、公用设施等政策导向领域，在促进绿色经济和实体经济发展方面作出了重大贡献。
2022年，公司承销发行8期绿色债券、3期低碳转型挂钩债券，合计发行规模1210亿元，助力企业改善资本资产和能源二是搭建公司可持续投资管理在架构上，广发基金设立可持续投资业务委员会，负责贯彻落实可持续投资
产业结构，走好互联互通、绿色低碳、共同发展之路，同时有效引导社会资金投向环境治理和节能、减排、低碳环保等 架构，将ESG研究嵌入投资决 相关工作部署，并根据业务及分工情况，下设多个专业工作组；在制度上，绿色产业，为推动生态文明建设和支持绿色产业发展贡献了广发力量。策流程：公司拟定相关可持续投资指引及风险管理制度，在制度层面予以保障。
践行 ESG责任投资理念
广发基金扎实完成主动权益、量化、固定收益ESG产品策略的研发工作。以我国自提出“碳中和、碳达峰”战略目标以来，绿色金融体系进一步完善。 三是孵化ESG主动权益、量
2018 6 A MSCI MSCI 新增投资环保相 主动权益产品策略为例，产品策略以正面筛选、ESG整合策略为主，以负面年 月起， 股正式纳入 新兴市场指数和 全球指数，强化了国 化、固定收益等多类产品策
关企业债券清单原则为辅，并积极行使股东权利。2022年，广发基金推动多只公募、非际投资者对中国资本市场的认知。略，推动相关产品的落地：
114.76 公募ESG主题产品的筹备、落地，以ESG投资履行金融机构社会责任。亿元
2022年，公司年内新增投资环保相关企业债券114.76亿元，涉及新能源开
发、垃圾处理、固废加工、环境治理、清洁能源、节能减排、高效储能和智广发乾和
慧能源等多个领域年内新增投资绿色债50.96亿元，募集资金专项用于节能环保、污染防治、资源节约与循环利用等绿色项目；其中，新增投资碳中和债2022年，广发乾和聚焦布局先进制造、医疗健康、新消费、硬科技、软科技、特殊机会投资等几大领域。广发乾和以
15.10亿元，作为绿色债务融资工具的子品种，募集资金专项用于具有碳减排自有资金在碳达峰和碳中和领域投资多家企业，积极支持绿色环保企业的发展，报告期内贯彻落实可持续发展的战略目
效益的绿色项目。标，累计新增投资相关企业4家，累计投资金额2.64亿元。
广发信德
2022年，广发信德持续深耕私募股权投资领域，致力于服务国家“十四五”规划相关重点产业，如科技创新、高端制
造、绿色环保、医疗健康、消费升级等产业，通过资本支持和赋能式投后管理直接服务于实体经济，切实促进产业转型。报告期内，广发信德管理的基金投资多家新能源产业相关企业。
开展 ESG研究工作
2022年，公司持续发布《“双碳新周期”系列报告》和《碳中和系列深度报告》等ESG相关课题及研究报告。公司接受上
交所等监管部门邀请，进行主题演讲，宣导“碳达峰，碳中和”、ESG相关研究成果。44 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 45践行绿色运营2022年集团资源消耗情况及其他关键绩效指标资源消耗
1.能源消耗2022年数据2021年数据同比增减(%)本集团严格遵循《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约能源法》等法律法规，始终将绿色经营贯穿于经
(1)(2)
营管理全过程中，致力于以金融服务响应国家“碳达峰、碳中和”重大战略决策，坚定不移贯彻落实“创新、协调、绿综合能源消耗总量（兆瓦小时）37806.2238769.34-2.48%色、开放、共享”的新发展理念，践行ESG责任投资理念，主动应对气候变化，在经营的各个方面注重绿色环保的经营 直接能源消耗（兆瓦小时） 10485.23 12217.91 -14.18%理念，以实现可持续增长，达到社会、环境、经济效益的有机结合，为促进生态文明建设和实现“碳达峰、碳中和”目间接能源消耗（兆瓦小时）27320.9926551.432.90%标贡献力量。
每位雇员综合能耗总量（兆瓦小时/雇员）2.552.94-13.12%
2.水资源消耗(3)
案例：节能措施案例：节水措施
总用水量（立方米）153256.08151287.931.30%
*广发证券大厦巡检安保人员每晚对大厦办公*公司组织调节所有茶水间、卫生间内每位雇员用水量（立方米/雇员）10.3511.48-9.81%
区域进行巡检，关闭办公区域的照明系统，水龙头出水压力，更换所有茶水间、降低照明能耗。卫生间给水软管，杜绝因设备老化而引起跑水、渗水事件发生。
排放物
*公司回收广发证券大厦公共区域及闲置
办公区域的空气净化器80台、风扇1501.温室气体台等。案例：减废措施温室气体
(4)排放总量（范围1及范围2）(5)（吨）17506.6717468.640.22%
直接温室气体排放量（范围1）（吨）2684.022987.68-10.16%
*公司组织进行能耗精细化管理，通过制定相*外包文印服务间接温室气体排放量（范围2）（吨）14822.6614480.962.36%
关操作要求和标准、定岗定责、落实现场管*回收再利用办公会议用纸
*各楼层统一回收废弃电池，按国家规每位雇员温室气体排放总量（范围1及2）（吨/雇员）1.181.33-11.07%理标识、开展人员培训等，控制现场能耗使
(6)
用过程中的无序现象，有效降低能耗消耗率范执行2.无害废弃物及物料浪费情况。无害废弃物产生总量（吨）86.48101.94-15.17%废弃电子设备产生量（吨）39.7546.44-14.42%
废弃纸张产生量（吨）46.7355.49-15.79%本集团2022年度环境绩效
废弃纸张循环利用量(7)（吨）5.507.58-27.45%
报告期内，本集团通过组织进行能耗精细化管理和技术改造，在节能和废弃物管理等方面相对上年度取得了效益。每位雇员无害废弃物产生量（千克/雇员）5.847.74-24.52%
3.有害废弃物
资源消耗方面，综合能源消耗总量较上年度减少2.48%，其中以消耗化石燃料为主的直接能源消耗较上年度减少有害废弃物产生总量（吨）1.812.08-12.75%
14.18%；无害废弃物产生量为86.48吨，较上年度减少15.17%；有害废弃物产生总量为1.81吨，较上年度减少
12.75%。环境关键绩效指标管理有较好的提升。废硒鼓墨盒（吨）1.471.60-8.10%
废荧光灯管（吨）0.340.48-28.47%
废硒鼓墨盒循环利用量（吨）0.620.5024.10%综合能源消耗总量较上年度每位雇员用水量较上年度有害废弃物产生总量较上年度
每位雇员有害废弃物产生量（千克/雇员）0.120.16-23.39%
减少2.48% 减少9.81% 减少12.75%46 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 47
(1)本集团消耗的直接能源主要包括汽油、柴油；间接能源主要为外购电力。能源消耗统计范围为广发证券大厦内母公司及子公司的自用楼层，各分支机构及其他合并报表范围内子公司办公场所。应对气候变化
(2) 综合能源消耗量是通过直接与间接能源消耗量及中华人民共和国国家标准的《综合能耗计算通则》(GB/T2589-2020)换算因子进行核算；
(3)基于广发证券业务性质，本集团水资源全部来源于市政供水，水资源消耗主要为雇员办公时的生活用水。2022年节能减碳措施
(4)基于广发证券业务性质，本集团主要气体排放为温室气体排放，源自使用由化石燃料转化的电力及化石燃料。温室气体清单包括二氧化碳、甲烷和
氧化亚氮，温室气体核算乃按二氧化碳当量呈列，根据政府间气候变化专门委员会（IPCC）刊发的《IPCC2006年国家温室气体清单指南2019修订版》 案例
和《第六次评估报告》进行核算，其中中国大陆地区参考中华人民共和国生态环境部刊发的《2019年度减排项目中国区域电网基准线排放因子》，香
港地区参考中电2021年可持续发展报告。*公司举办废弃电池回收活动，员工可以20*广发证券大厦实行垃圾分类*减少公司车辆非必要使用外
(5)温室气体范围1：涵盖由集团运营直接产生的温室气体排放；温室气体范围2：主要来自集团消耗（购买获得或取得的）电力等“间接能源”所引致的粒废弃电池兑换多肉绿植，呼吁员工爱护管理，2022年共清运生活垃出，尽量安排员工绿色出
温室气体排放；环境，妥善处理有害垃圾。活动成功收集圾约7吨，厨余垃圾约3.60行。合理调整员工班车使
858颗废旧电池和2个笔记本电脑电池，均吨，可回收垃圾处理约10吨用，减少排放，鼓励员工低
(6)无害废弃物与有害废弃物（如废弃纸张等）均交由有资质的第三方或供应商进行处置或回收利用；
已由广州市天河区冼村综合保障中心进行（包含废弃纸张、水瓶、铝罐碳出行，尽量选择公共交通
(7)2022年本集团对废弃纸张的循环利用管理交由有资质的第三方或供应商进行处置或回收利用。回收。等可回收物）。工具。
2023重大气候变化风险应对年度节能减排目标和措施
应对气候变化是人类面临的全球性问题，2020年9月，国家主席习近平在第七十五届联合国大会一般性辩论上发表重
2023年，公司计划在2022年的基础上节水1000立方米，公共用电节电250000度。具体控制措施如下：
要讲话，指出“中国将提高国家自主贡献力度，二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和”。实现“碳达峰，碳中和”，是以习近平同志为核心的党中央经过深思熟虑作出的重大战略决策，是我们对国际社会在公共能源管理方面，主要针对电梯、照明及空调等大负荷设施采取节能措施，对设备和对使的庄严承诺，必须立足我国能源资源禀赋，坚持稳中求进，推动“双碳”工作不断迈上新台阶。
用流程进行优化、管控，如：对首层绿化滴灌、雾灌优化利用，空调冷凝水回收，雨水回收利用，采用节水马桶及水龙头，电梯乘坐算法优化，照明自动化控制与现场管理等多方面有效管公司作为上市证券公司，已形成金融集团化架构，面临重大气候变化产生的机遇和风险主要包括：
控措施。
随着“碳中和、碳达峰”及绿色金融等相关政策的出台，市场或产生对ESG友好型产政策机遇和风险品或服务的需求，对公司及公司客户业务开展具有直接影响。例如，环境政策可能在数据机房方面，随季节性环境温度变化，调整数据机房、UPS机房及楼层布线间空调温度；
会导致对特定行业的监管增加，进而导致投资组合中的风险和机会发生变化。
数据中心机房空调系统建议增加冷媒制冷空调，与水冷空调相互切换使用；中央空调主机冷源系统采用自动运行模式等；对部分加班楼层空调运行时间进行优化调整。
如突发剧烈气候变化如干旱、寒潮、洪涝、台风、火山喷发等极端天气或自然灾
突发气象灾害风险害，可能影响公司及公司客户办公、生产场所正常运营，进而影响公司及公司客户业务开展。
电子废弃品方面目标的订立和筹划情况公司客户可能出现由于未符合环境气候相关政策或法律，被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
公司具备完善的电子设备生命周期管理制度和执行机制，使设备得到合理使用，最大限度减少电子废弃品；员工使用的笔记本电脑和台式机，提供高、中、低三档配置，按需分配使用；盘活未到报废期的办公设备，根据员工实际需要调客户合规风险公司充分意识到气候变化对全球经济的影响，以及应对气候变化行动的紧迫性，持续剂，避免资源浪费；为实现计算机设备效益最大化，计算机设备的报废需按资产净值和资产原值进行分级审批。推行绿色运营，努力减少业务活动产生的环境影响。公司通过积极服务环保、节能、清洁能源等绿色产业，引导和激励更多社会资金投向绿色经济，助力“碳中和、碳达峰”目标的实现（详见本章“服务绿色金融与实体经济”和“践行绿色运营”披露内容）。0550保障员工权益54关注员工身心健康安全
55培训员工技能
以人为本篇：56企业文化建设
加强企业文化建设，坚持以员工为本，成就金融报国之梦
公司坚持以员工为本，通过多种措施、路径和条件积极支持员工成长。公司制定并实施人才发展规划，明确人才培养的方向、任务和目标，实施核心人才成长计划，提供系统化的培养和支持条件，引导核心人才快速成长。通过培养和引进相结合的方式，加强后备人才培养，建立健全人才发展的长效机制，通过促进员工成长，引领公司发展，成就金融报国之梦。50 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 51保障员工权益2022年，公司共录用新员工2037人，其中新招社会经验背景员工1406人，新招应届毕业生631人。报告期内，公司积极提供实习岗位，培养应届毕业生就业能力，公司总部共接收实习生2028人，实习生到岗以后，通过“岗位实践”和“师带徒”的方式，提升应届毕业生的实践水平。根据实习生考核表现，公司共与631名应届毕业生签订劳动合同。
健全的职工权益制度保障报告期内雇佣多样性情况详见下表：
公司严格遵守外部劳动法律法规，建立了完善的人力资源管理制度，包括《员工劳动合同管理办法》《员工薪酬管理办2022年员工数量、专业构成及教育程度法》《员工福利假管理办法》和《员工福利管理办法》等。2022年，公司严格执行并切实保障员工在劳动保护、劳动条件、工资支付、社会保险、工时休假、职务职级晋升、女员工权益保护等方面的权益。报告期末母公司在职员工的数量（人）12572报告期末主要子公司在职员工的数量（人）2230
公司致力于建立有效的薪酬激励和约束机制，充分调动全体员工的积极性和创造性，引进和保留关键核心人才。公司报告期末在职员工的数量合计（人）14802薪酬管理的基本原则包括绩效导向、协同共赢、外部竞争力、风险匹配、多元激励等。2022年，公司推进的新举措包当期领取薪酬员工总人数（人）14802括：一是积极落实《证券公司建立稳健薪酬制度指引》，优化完善内部相关政策，优化薪酬递延支付机制；二是落地薪专业构成
酬结构优化工作，形成固定薪酬、当期奖金、长期激励、福利相对均衡的薪酬结构，体现向低职级员工倾斜薪酬资源的专业构成类别专业构成人数（人）比例内部管理导向。
主营业务1158478.26%
公司员工薪酬主要由固定工资、绩效奖金和福利三部分构成。固定工资是员工在满足岗位职责要求并正常付出劳动所获合规/风控/稽核/内控6414.33%取的相对稳定性报酬，体现基本保障性和安全性。绩效奖金是为了激励和保留员工而设定的浮动性薪酬，根据公司业信息技术9276.26%绩、部门业绩、个人业绩、个人能力、合规履职情况、外部薪酬市场竞争力等多种因素综合确定。福利包括依据外部法其他165011.15%律法规及内部政策为员工缴纳各项法定保险和住房公积金，以及职工福利、劳动保护费和工会福利等，具有普惠性。
合计14802100.00%公司员工劳动合同与社保覆盖情况教育程度
*统计口径：母公司（不含劳务派遣，经纪人）教育程度类别数量（人）比例博士研究生1711.16%
硕士研究生450930.46%
本科907461.30%
大专及大专以下10487.08%劳动合同签订率社保覆盖率
100%100%合计14802100.00%年龄
年龄类别数量（人）比例
30岁及以下447930.26%
高素质的专业化队伍31岁至40岁686846.40%
41岁至50岁246116.63%
公司根据发展的需要，在定岗定编的基础上，遵循公开招聘、公平竞争、择优录用的原则招聘人才；公司招聘人才时，
51岁及以上9946.72%
既看重专业和能力，更看重品质和品德；根据招聘对象和职位要求的不同，公司综合采用了对内招聘、对外招聘、校合计14802100.00%
园招聘、猎头招聘等多种招聘方式与渠道，为公司持续补充各层次人才；公司鼓励内部员工向公司推荐人才，鼓励下级单位向上级单位举荐人才；在招聘和聘用人员时，应坚持亲属回避原则；在签订劳动合同时，应根据不同工作岗位的要注1：员工统计范围包含劳务派遣、经纪人、内退人员，其中内退人员580人；
求，分别签订不同期限的劳动合同；公司对新员工实行试用期制度，试用期满进行考核。公司与员工协商一致可以解除注2：公司无额外需要承担费用的离退休职工；
劳动合同；员工个人提出离职的，应按照人力资源管理权限进行审批。注3：雇佣类型：全职；
注4：按母公司、各一级控股子公司注册地址所在区域划分的雇员总数：中国大陆：14490人，香港特别行政区：312人。52 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 53
2022年公司管理级员工总数和性别占比2022年公司员工流失率和分年龄段占比
项目单位数值项目单位数量员工总数人12572员工流失人数人300
女性员工总数人5796员工流失率%4.54
女性管理级员工总数人155其中：
女性管理级员工占管理级员工总数比例%24.07女性员工流失人数人145
男性员工总数人6776女性员工流失占流失人数比重%48.33男性管理级员工总数人489男性员工流失人数人155
男性管理级员工占管理级员工总数比例%75.93男性员工流失占流失人数比重%51.67
30岁及以下员工流失人数人112
*统计口径：母公司
30岁及以下员工流失率%1.68
31岁-40岁员工流失人数人153
2022年公司员工工伤和工亡情况
31岁-40岁员工流失率%2.29
项目单位数量41岁-50岁员工流失人数人29
连续三年内（2020-2022年）因工伤损失工作日数天60741岁-50岁员工流失率%0.43
连续三年内（2020-2022年）累计工伤事故数、工亡人数个、人18个，无工亡51岁以上员工流失人数人9因工作原因死亡人数人051岁以上员工流失率%0.13
因工作原因死亡人数占比%0
*统计口径为母公司，不包含营销人员。按母公司、各一级控股子公司注册地址所在区域划分的员工流失率：中国大陆：4.54%，香港特别行政区：
17.41%。
*统计口径：母公司
报告期内，以不含营销人员的母公司在职员工数量计算，员工流失率为4.54%，其中女性员工占流失员工总数比例为劳务外包情况
48.33%，男性员工占流失员工总数比例为51.67%。
报告期内，公司总部部分部门及分支机构采用劳务派遣形式从事非核心的、事务性的及辅助性的工作。公司遵照《合同法》等国家法律法规的要求，与劳务派遣公司签订服务协议并对服务质量进行规范管理。54 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 55关注员工身心健康安全培训员工技能
多元化、反歧视、防止童工或强制劳工公司视员工为最宝贵的财富，公司高度重视人才培养工作，致力于通过系统化、有针对性的培训发展体系，实现公司业务发展和员工职业发展的有机统一。
公司严格按照《劳动法》《劳动合同法》《就业促进法》和《禁止使用童工规定》等外部法律法规的规定实施用工，积极为社会提供各类就业岗位，招聘过程公平、公正，无歧视性招聘，平等雇佣不同性别、国籍的候选人；公司未使用童工，培训管理制度及流程无强制劳工等现象。
公司建立健全了员工在职培训管理、培训项目管理、学习平台管理、分支机构及子公司培训工作指引四大类共计14项
规章制度，包括《广发证券员工在职培训管理办法》《广发证券培训讲师管理细则》《广发证券员工境外培训管理实施公司坚持执行多元化雇佣政策，积极履行企业社会责任，为残疾人安排就业机会。公司确保营业场所整洁，写字楼配有细则》和《广发证券新员工培训管理实施细则》等规章制度，搭建起完善的培训管理体系。2022年，为进一步强化内电梯，地面平整、防滑，玻璃门、楼梯口、通道等处设置警示性标志，颜色鲜明，符合残疾人上岗工作设施安全、可部讲师队伍建设，提升重点学习项目运营质量，公司修订并发布了新版《广发证券培训讲师管理细则》和《广发证券新达、可用、便利的基本要求。
员工培训管理实施细则》。
公司依法给予女员工以下福利：依法休产假、哺乳假；妇女节放假半天，并安排节日活动；女员工在孕期、产期、哺乳主要培训项目和计划期的，工资按照原标准发放；怀孕的女员工在劳动时间内按规定进行产前检查的，检查时间视为劳动时间；根据女员工生理特点，组织体检时安排相应的体检项目等。公司以培训中心为载体，在学习项目设计与运营方面，紧密围绕公司“以客户为中心”战略转型方向，通过构建有效的学习运营机制，为组织与员工赋能，助力组织提升战略发展能力和持续经营能力；在萃取组织智慧传承文化方面，通过学习项目整合内部资源，萃取与传播组织智慧和文化，促进相互赋能，营造有利于引导员工自主学习和分享的氛围；在切实保护员工在工作中的安全和健康 学习平台建设与运营方面，通过运营广发爱学APP等四大在线学习和社交化工作协同平台，为员工学习提供高效率的技术支持和丰富的在线学习资源，灵活配合员工在多种场景下的学习需求，引导员工自主学习、积极分享、及时沉淀。
公司为员工提供符合国家劳动卫生标准的工作条件和工作环境，设立医务室，为员工提供每年一次免费体检，提供劳保用品，发放防暑降温补贴和取暖费，公司反贪污培训工作开展情况消防安全知识培训
依法为员工提供各类休息休假，切实保护员工在工作中的安全和健康。2022年，公司根据外部法律法规修订《员工福利假管理办法》，增设育儿假、独生131712022年，公司开展面向各层级员工开展“廉洁从业”相关主题学习活动共计51场，16231人次参训，总学时12362小人子女父母护理假。时。其中，2022年9-10月，公司组织全体员工进行“2022年廉洁从业培训”集体学习项目，公司员工课程学习完成率达到100%。
2022年度，为加强公司安全生产工作，普及员工消防安全知识，提高员工安2022年度培训工作亮点
全防范意识，切实有效地杜绝安全隐患，公司组织全系统员工开展消防安全培训，内容包括办公场所、高层建筑等18个行业场所消防安全以及逃生自救技一是以学习项目为依托，促进集团跨业务线相互赋能，着力提升客户综合服务能力。二是线上线下相结合，赋能重点业能等知识的普及，共计13171人完成消防安全知识培训。务和关键人群。三是积极运用领先的技术，优化学习体验，方便员工自主学习。四是注重对外开放、分享和交流，为行业和社会贡献学习型组织建设成果。
在全公司范围内通过公司内部学习系统、OA系统、电梯轿厢播放、宣传单等方式开展安全生产月、国家安全日、消防安全日、防诈骗、防汛和防台风等安2022年，公司财富管理转型培训项目获得国内培训领域权威机构、新华报业传媒集团下属《培训》杂志社授予的“品全知识宣传，安全培训形式多样，达到预期宣传效果。 牌学习项目”奖项。2023年2月，基于在人才培养和学习型组织建设方面的丰富实践，公司获得人才发展协会ATD
(Association for talent development)“2022-2023 ATD BEST Award最佳学习型企业奖”，成为该奖项创立20年来中国
首家在国际人才发展领域获此殊荣的券商企业。56 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 57
2022年公司员工培训绩效统计公司工会运作情况
员工培训指标单位上年度为依法维护职工合法权益，公司于1994年8月建立工会。截至2022年12月31日，工会下辖31家分工会，会员人数超过
14000人，工会组织覆盖率、入会率100%。
全年培训次数次3421
全年培训参加人次人次1440352022年公司工会基本情况（集团口径）
女性员工受训比例（女性员工接受培训人数/女性员工总人数）%100指标单位2022年数值
男性员工受训比例（男性员工接受培训人数/男性员工总人数）%100工会
经营管理层受训比例（经营管理层接受培训人数/经营管理层总人数）%100工会人数人超过14000
其他管理级员工受训比例（其他管理级员工接受培训人数/其他管理级员工总人数）%100分工会数量个31
普通员工受训比例（普通员工接受培训人数/普通员工总人数）%100工会小组数量个353
母公司全体员工全年培训时间（含在线学时）小时1658548
工会全年费用支出万元4193.59
母公司全体男性员工参加培训总学时（含在线学时）小时907350工会全年举办活动次数次378
母公司全体女性员工参加培训总学时（含在线学时）小时751198员工俱乐部
全年人均培训学时小时/人138.93员工俱乐部数量个23
其中：经营管理层人员小时/人74.76全年活动经费支出万元207.49
其他管理级员工小时/人117.04员工俱乐部开展活动次数次215
普通员工小时/人140.24员工俱乐部活动参与人数人2469内部认证讲师人数人320
培训经费支出金额万元3709.10员工参加从业资格考试通过率（本指标指截至报告期末公司通过国家从业资格考%99.20试的总人数占报告期末员工总数的比例）开展困难员工帮扶工作
*注：
1 2022年，公司深入基层调查研究，及时掌握员工情况，送去公司的关爱和温暖，对困难员工及时发放困难补助，为员、本表数据来源于公司LMS (Learning Management System)培训系统；
2、本表“全年人均培训学时”为纳入公司培训学时考核要求的人员的培训学时数据。工解决燃眉之急。公司全年办理困难补助28人次，发放慰问金38.34万元。各级工会加强对员工及家属的关怀慰问，提
供力所能及的帮助。
举办工会讲座，为职工工作生活赋能企业文化建设2022年，公司线上线下相结合举办工会讲座，为职工工作生活赋能，全年组织开展主题知识讲座17场，涉及形象管理、压力管理、家庭关系、亲子育儿、健康保健等多方面内容。
公司加强企业文化建设与社会责任工作的融合，在具体活动中贯彻和体现企业文化。开展节日关怀慰问公司倡导劳逸结合、和谐健康的工作与生活方式，致力于提高员工的幸福感和归属感。2022年，公司组织“齐运动、享2022年春节前夕，公司发放米油等新年福利逾万人次；端午、中秋、国庆等节日期间，组织各级工会开展形式多样的未来”全民健身季活动，举办首届“广发证券杯”粤港澳大湾区男子八人制足球赛，为不同区域、不同业务线职工互动节日慰问活动；持续做好员工生日、新婚、生育、住院等慰问工作。
交流提供机会和平台；开展“福虎生威好运连连”迎新春线上公益抽奖活动，拓宽员工参加公益活动的途径；在司庆日当天举办“花(Fa)式生日会”司庆活动，共同分享司庆喜悦；结合党的二十大召开、妇女节、儿童节、建军节等，举办职 组织开展形式多样的员工文体活动工才艺作品征集、职工子女书画大赛、中秋节花艺制作等活动；连续16年组建总部职工业余爱好俱乐部，搭建文体活动平台，培养和发挥了职工兴趣特长，促进交流与协同。 2022年，公司加强企业文化建设与社会责任工作的融合，在文体活动中贯彻企业文化。58 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 59案例案例
公司系统工会举办“广发证券杯”粤港澳大湾区男子八人广发证券工会联合公司团委开展青年联谊活动
制足球赛，来自湾区13家工会组织的近300名球员参加案例
“花(Fa)式生日会”司庆活动
公司IT分工会举办首届“犇月杯”羽毛球赛 广发证券首届子公司羽毛球联赛成功举办60 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 61案例
投行分工会举办“后浪来袭凝心聚力”投行新员工旱地冰壶团建活动
“喜迎二十大*奋进新征程”职工绘画作品选
通过公司动态、文化聚焦栏目传播企业文化
公司全年编辑发布内宣稿件540篇，发布广发通讯专刊2期，有效提升公司文化宣传覆盖面。
“喜迎二十大*奋进新征程”职工书法作品选“喜迎二十大*奋进新征程”职工摄影作品选0664社会经济贡献65热心公益事业
67助力乡村振兴
回报社会篇：
热心公益事业，助力乡村振兴，以实际行动回馈社会
公司积极肩负“金融报国”的使命，结合自身特点和行业优势，助力乡村振兴，热心公益事业与社区投资，用实际行动回馈社会。
根据《公司章程》第一百七十五条规定，公司董事会对外捐赠权限为公司在一个会计年度内对
外捐赠5000万元以上，1亿元以下的事项。公司有关捐赠已履行审议程序和信息披露义务。
报告期内本集团公益支出共计
4987.80 万元。64 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 65
社会经济贡献公益事业与社区投资
公司2020年至2022年贡献的包括企业所得税和税金及附加在内的税收总额分别为49.36亿元、54.23亿元和32.82亿联合国可持续发展目标示范村元。2022年，公司实现每股社会经济贡献值为3.81元。
广发公益基金会资助100万美元，与农业农村部、联合国粮农组织于2019年至2022年合作开展“可持续发展目标示范公司近三年社会经济贡献情况村”项目。项目聚焦联合国可持续发展目标中的“消除贫困和饥饿”和“负责任消费和生产”，在国家级脱贫县湖南省龙山县、湖北省来凤县、四川省美姑县、海南省白沙黎族自治县选取试点，通过开展农民田间学校培训、整合电商平台销社会经济发展贡献2022年度2021年度2020年度售农产品等举措，以“互联网+农业+金融”的模式进行全方位帮扶，打造示范样本。
企业所得税（万元）148978.51290893.95282840.23
税金及附加（万元）179257.32251402.45210743.67截至2022年底，项目共邀请农业农村部、中国农业科学院、中国热带农业科学院等外部专家、合作社理事长、致富带头人等讲授培训达400人次，开发包括绿色生产、电商销售、智慧农业等课程模块超达30个，累计培训农村基层辅导员已/拟派发现金分红（万元）266204.59380292.28342948.94
达300人，受益村民达3000名；帮助海南省白沙黎族自治县南牙村等试点村成立电子商务出村进城示范点，推动当地利息支出（万元）875402.96872815.08744440.47
土特产销售；引入清华大学美术学院帮助农产品设计专用标识和包装，向当地合作社和企业免费提供。
归属于本年的永续债利息（万元）19857.941266.16-
证券投资者保护基金及期货投资者保障基金（万元）7477.8714582.3010313.54广发公益基金会资助讲授培训达累计培训农村基层辅导员达受益村民达
捐赠支出（万元）4987.806393.203560.95100万美元400人次300人3000名
职工费用（万元）888026.201093068.59902982.95合计（万元）2390193.192910714.022497830.76
每股社会贡献值（元）3.814.744.15
注1：以上除已/拟派发现金分红为母公司数据外，其它数据均为合并报表数据；
注2：上表2020-2022年计算每股社会贡献值采用的普通股加权平均股数分别为7621087664股、7621087664股及7612196408股；
注3：每股社会贡献值的计算公式：每股社会贡献值=每股收益1.02元+每股增值额2.79元。其中：每股增值额=（年内为国家创造的税收+支付员工工资+向债权人给付的借款利息+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金及期货投资者保障基金－因环境污染等造成的其他社会成本）÷股份；此外，年内为国家创造的税收包括按照权责发生制统计的企业所得税（包括当期所得税和递延所得税）、税金及附加（包括增值税及各种附加税费等）；员工案例
成本包括工资、奖金、福利费、住房公积金等各项员工成本，具体参见年度报告；向债权人给付的利息包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项、债券回购及发行债券等利息支出，参见年度报告；公司2022年未发生重大环境污染事件，“因环境污染等造成的其他社会成本”指标为零。
联合国可持续目标示范村项目 广发证券爱心篮球场项目66 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 67广发证券大学生微创业行动助力乡村振兴
为落实国家创新创业政策，推动与扶持大学生微创业行动，广发公益基金会搭建风投机构与创业青年洽谈路演平案例台，与中国青年报联合举办“2022年广发证券大学生微2022年度公司助力乡村振兴成效创业行动”，鼓励更多青年学生积极投身面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的创新创业项指标计量单位数量/开展情况覆盖范围目，促进产学研的融合发展。
1.2022年广东扶贫济困日活动捐赠1000万元
2.吉林省安图县、龙井市和图们市乡村振兴项目400万元
乡村振兴支出万元2223.24
3.海南“广发励志班”72.24万元
4.工会系统消费帮扶751万元
2022年广发证券大学生微创业行动乡村振兴参与人数人次约25000公司员工参与消费帮扶2次
广发证券满天星乡村儿童阅读计划
为广东省云安区镇安镇第二小学捐建一所广发证券*满天星公益图书馆，配置便于孩子取阅书籍的书架、阅览桌椅，配备图书逾3000册，并于图书馆运营中开展书目研究、阅读课程开发、乡村教师培训等活动。
共同发起设立“新疆棉花期货公益专项基金”
2022年，广发公益基金会与中国期货业协会共同发起设立“新疆棉花期货公益专项基金”，发挥金融市场功能作用，开
展棉花期货为农服务公益项目，保障棉农稳收增收，助力新疆棉花产业高质量发展。
“广发证券护理班”公益项目
2022年，广发公益基金会向四川江阳城建职业学院“广发证券护理班”100名困难学生发放助学金100万元。自
2020年设立“广发证券护理班”起至报告期末，项目共资公司工会系统消费帮扶751万元
助620名困难学生，帮助资助对象家庭减轻经济负担。
扩大“一司一县”结对帮扶范围，巩固脱贫攻坚成果
2022年，公司新增结对帮扶吉林省安图县、龙井市和江西省南康区。推动帮扶地区振兴发展，捐赠400万元支持吉林省安
图县、龙井市和图们市开展药材种植、冷榨大豆油加工和肉牛养殖等产业项目；海南省白沙黎族自治县五指毛桃种植基地实发放助学金项目共资助困难学生
现分红48.96万元，覆盖脱贫户163户660人；捐助海南健康管理学院“广发励志班”学杂费合计72.24万元，84名学生受益；
100 620 广发公益基金会向四川江阳城建职业学院“广发证券护理万元 名 100 支持江西省南康区和海南省临高县农产品销售，消费帮扶金额达200万元。班” 名困难学生发放助学金68 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 69
深化镇安镇乡村振兴驻镇帮扶成效，立体帮扶同向发力公司子公司积极开展兴教助学等乡村振兴工作为促进乡村产业发展，公司捐赠18万元建设年育苗45万株的肉桂苗圃场，助力镇安镇村集体年增收10万元；延伸火龙报告期内，公司控股子公司广发基金始在服务国家战略、为客户创造价值的同果种植产业链，建设火龙果干片生产车间，助力村集体和脱贫户年增收7万元；完善乡村基础设施，提升公共服务水时，终不忘惠及社会，投身社会公益，助力实现共同富裕时代愿景。公司在兴案例平，解决急难愁盼问题，推动乡道硬化近6公里，修建护土坡，为逾7000名村民出行提供便利；为镇安镇第二中心小教助学、乡村振兴、应急救灾等方面积极开展社会公益项目，全年捐赠资金近学捐建运动场和图书室，改善办学条件；支持脱贫户稳定增收，向脱贫户发放生产物资、采购农产品，一户一策助力劳500万元。
动增收；持续开展关怀慰问，发放慰问金、教育助学金，帮助购买合作医疗保险。
报告期内，广发基金开展满天星阅读马拉松项目。“阅读马拉松”项目是线上线下结合的阅读公益活动，广发基金作为爱心企业支持该项目开展，一方面鼓公司捐赠建设年育苗的肉桂苗圃场助力年增收励儿童及青少年线上打卡形成阅读习惯，另一方面捐赠资金用于支持线下公益
18万元4510图书馆建设。万株万元
报告期内，公司全资子公司广发期货开展“保险+期货”项目共计13个，合计保费约1356.49万元。广发期货充分发挥期货行业特点，对接帮扶地区发展规划，为落实乡村振兴战略提供有力服务和支持，在广东金融业“我为群众办实事”实践活动颁奖仪式上获评“服务乡村振兴优秀案例奖”。
广发期货在广东金融业“我为群众办实事”实践活动颁奖仪式上全年捐赠资金近合计保费
获评“服务乡村振兴优秀案例奖”
500万元1356.49万元
案例案例
公司推动乡道硬化近6公里，修建护土坡，为逾7000名村民出行提供便利广发基金亲子俱乐部阅读马拉松公益活动
公司捐赠18万元建设年育苗45万株的肉桂苗圃场，助力公司为广东省云安区镇安镇第二小学捐建一所广发证券*广发期货在上海期货交易所天然橡胶“保险+期货”试点项目中荣获一等奖村集体年增收10万元满天星公益图书馆07742022年履行社会责任的总结及提升752023年社会责任目标
展望未来篇：
回顾2022，展望 202374 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 75
2022年履行社会责任的总结及提升2023年社会责任目标
本公司每年对社会责任工作进行检讨总结，识别并发现可公司及相关平台先后荣获2022年“证券公司金融科技金牛目标一：牢固树立及践行“以客户为中心”的目标四：积极应对气候变化，坚持节能减碳，全以进一步提升的重点领域，并针对其不断采取改进措施， 奖”、金鼎奖“2022年度最受用户喜爱APP”、中国人民银 经营理念，聚焦高质量发展主题，提升综合服 面改善公司环境绩效，助力生态文明建设践行企业社会责任。行2022年金融科技发展奖二等奖等十余项科技奖项。务能力公司始终将绿色经营理念贯彻于经营管理全过程中，为实总结一：总结三：在当前百年未有之大变局的背景下，以国内大循环为主现可持续发展目标持续努力，主动应对气候变化，向生态近年来，中国证监会、深交所和香港联交所对上市公司环在参与社会公益、助力乡村振兴工作方面，公司已取得阶体、国内国际双循环相互促进的新发展格局加快构建，文明建设和实现“碳达峰、碳中和”的目标迈进。
境、社会及管治的信息披露要求不断加强，对上市公司段性成果，在不断提升自身帮扶工作的成效的同时，公司要求金融行业坚持以服务实体经济为方向，大力提高直接ESG相关工作的期望不断提高。全球投资者对ESG指标的 可进一步将所具备的行业优势落实到乡村振兴工作中，并 融资比重，助力我国经济高质量发展。党的二十大报告强 2023年，公司将继续践行绿色经营理念，采取多种手段关注逐年增加，公司社会责任和环境绩效的表现逐渐成为向全社会共享公司在乡村振兴工作中凝练的智慧和经验。调，健全资本市场功能，提高直接融资比重。在资本市场节能减碳，减少公司运行对环境和天然资源产生的不利影投资者判断公司投资价值的依据之一，ESG逐渐成为公司 服务实体经济重要性越来越强的背景下，全面实行股票发 响。公司计划在2022年的基础上节水1000立方米，公共竞争力的重要组成部分。公司高度重视环境保护和生态发报告期内提升措施及效果：行注册制正式落地实施，证券行业将肩负更大的责任和使用电节电250000度。公司将持续推动绿色金融产品开发与展，践行绿色经营理念，为社会的可持续发展积极贡献力2022年，公司主动发挥金融专业优势，扩大“一司一县”命，迎来有利的战略发展期。2023年，公司将牢固树立创新，积极支持环保行业发展与传统行业绿色改造，践行量，但在ESG理念日新月异的大背景下，公司ESG事务管结对帮扶范围，巩固脱贫攻坚成果，在高质量发展中促进 及践行“以客户为中心”的经营理念，加快追赶步伐，聚 ESG责任投资理念，为国家及企业的环境保护、节能减排理工作仍有进一步统筹和提高的空间。
共同富裕，彰显“企业公民”价值观。公司传承脱贫攻坚焦高质量发展主题，持续本实客户基础，优化业务结构，提供综合性金融服务，为社会的可持续发展积极作出贡献。
报告期内提升措施及效果：精神，深化镇安镇乡村振兴驻镇帮扶成效，立体帮扶、同提升综合服务能力。
向发力；与农业农村部、联合国粮农组织持续合作推进目标五：主动服务和融入国家战略大局，聚焦金
2022年，公司不断完善社会责任管理架构，通过将社会“联合国可持续发展示范村”农业产业发展项目，聚焦联目标二：坚持稳健经营，严守风险管理生命线和融服务实体经济的本源，彰显企业公民价值观
责任理念融入发展战略和日常运营，保障社会责任工作持合国可持续发展目标，以“互联网+农业+金融”的模式进合规底线，以良好的业绩回报股东续有效开展。报告期内，为落实上市公司ESG监管规定和 行全方位帮扶，打造示范样本。 2023年，公司将主动服务和融入国家战略大局，聚焦金要求，公司持续完善公司ESG管理体系和社会责任机制， 合规经营始终是公司生存发展不可逾越的底线，风控能力 融服务实体经济的本源，大力支持绿色经济以及优质创新提升公司核心竞争力，促进公司与环境、社会共同可持续总结四：是确保公司长期健康发展的抓手。2023年，公司将严守型企业项目，促进实体经济发展，助力科技创新和产业转发展，本公司通过环境、社会及管治(ESG)委员会和工作 合规底线，坚定践行合规文化，全面提升执业质量；充分 型升级，引导社会资金投向环境治理和节能、减排、低碳小组，持续深化ESG事务管理能力，通过评估、计量、监 由于部分管理流程的限制和统计手段的局限性，部分环境运用新工具、掌握新方法，不断提高风险研判和管控水环保等绿色产业，为推动生态文明建设和支持绿色产业发控、应对和报告，不断强化ESG事务管控，提升公司ESG 保护及能源消耗数据的提取及汇总、披露与先进同行相比平，为公司各项业务的稳健发展构筑安全屏障；促进业务展贡献广发力量。
治理能力。还有进一步提升的空间。
模式转型升级，为股东贡献价值。
总结二：报告期内改进措施与效果：
目标三：发挥金融专业优势，秉承“广聚爱发公司始终坚持并积极践行“以客户为中心”的服务理念，报告期内，公司持续通过全系统收集、统计相关环境类于心”公益精神，积极助力乡村振兴致力为客户提供优质的服务，同时公司意识到，公司在为指标数据，并聘请独立第三方机构提供咨询服务，对系客户提供金融科技创新服务方面仍有较大提升空间。统内各单位提供报告编制培训，确保公司《2022年度社2023年，公司将继续发挥金融专业优势，巩固乡村振兴成会责任暨环境、社会及管治(ESG)报告》严格按照香港联果，以提升资本市场发展和金融行业进步为己任，更好彰报告期内提升措施及效果：交所《环境、社会及管治报告指引》和深交所《上市公司显公司积极履行社会责任的“企业公民”价值观和“以价值自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规
2022年，公司重点投入核心业务系统的研发工作，有力创造成就金融报国之梦”的使命感，坚决贯彻落实党的二定进行披露。后续，公司将加大培训力度，提高数据统支撑了各项业务开展，提高了公司业务核心竞争力，易淘计的频率和范围，增强数据的可验证性，并在适当时机十大关于巩固脱贫攻坚成果、全面推进乡村振兴战略的要金、场内期权做市、极速交易、衍生品、投行等部分系统
聘请第三方机构对报告进行验证，提高报告数据的公允求，在全面建成社会主义现代化强国新征程中贡献力量。
达到行业先进水平，易淘金用户数近4000万，场内做市性和可验证性。
业务综合排名持续保持在市场前三，场外衍生品业务规模为去年4倍，投行底稿系统连续2年为公司分类评价加分，76 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 77附录一、香港联交所、深交所要求内容索引层面香港联交所要求所在章节一般披露
四、绿色发展篇：服务绿色金融，积极应对气候变化，识别及应对已经及可能会对发行人产生影响的重大气候相向可持续发展目标迈进
A4气候变化 关事宜的政策。
香港联交所《环境、社会及管治报告指引》内容索引 （三）应对气候变化A4.1 描述已经及可能对发行人产生影响的重大气候相关事 重大气候变化风险应对宜，及应对行动。
层面香港联交所要求所在章节一般披露一般披露
有关薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数、假期、平等机会、
有关废气及温室气体排放、向水及土地的排污、有害及无五、以人为本篇：加强企业文化建设，坚持以员工为本，多元化、反歧视以及其他待遇及福利的：
害废弃物的产生等的：成就金融报国之梦
B1雇佣 (a) 政策；及 （一）保障员工权益
(a) 政策；及 四、绿色发展篇：服务绿色金融，积极应对气候变化，
(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。 健全的职工权益制度保障(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。 向可持续发展目标迈进 高素质的专业化队伍
（二）践行绿色运营 B1.1按性别、雇佣类型、年龄组别及地区划分的雇员总数。
A1.1 排放物种类及相关排放数据。 本集团 2022 年度环境绩效 B1.2 按性别、年龄组别及地区划分的雇员流失比率。
A1.2 直接及能源间接温室气体总排放量及（如适用）密度。
一般披露
A1.3 所产生有害废弃物总量及（如适用）密度。
A1排放物 有关提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害的：
A1.4 所产生无害废弃物总量及（如适用）密度。
(a) 政策，及； 五、以人为本篇：加强企业文化建设，坚持以员工为本，
四、绿色发展篇：服务绿色金融，积极应对气候变化，
(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。 成就金融报国之梦A1.5 描述所订立的排放量目标及为达到这些目标所采取的 向可持续发展目标迈进 B2健康与安全
（一）保障员工权益步骤。 （三）应对气候变化 B2.1过去三年（包括汇报年度）每年因工亡故的人数及比率。
（二）关注健康安全
2022 年减少碳排放措施 B2.2 因工伤损失工作日数。
四、绿色发展篇：服务绿色金融，积极应对气候变化， B2.3 描述所采纳的职业健康与安全措施，以及相关执行及
A1.6 描述处理有害及无害废弃物的方法，及描述所订立的 向可持续发展目标迈进 监察方法。
减废目标及为达到这些目标所采取的步骤（二）践行绿色运营一般披露电子废弃品方面目标的设立和筹划情况有关提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策。描述培一般披露五、以人为本篇：加强企业文化建设，坚持以员工为本，训活动。成就金融报国之梦有效使用资源的政策。 B3发展及培训B3.1 按性别及雇员类别划分的受训雇员百分比。 （三）培训员工技能A2.1 按类型划分的直接及 / 或间接能源总耗量及密度。 四、绿色发展篇：服务绿色金融，积极应对气候变化， 2022 年公司员工培训绩效统计
向可持续发展目标迈进 B3.2 按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时A2.2 总耗水量及密度。 （二）践行绿色运营 数。
A2.3 描述所订立的能源使用效益目标及为达到这些目标所 本集团 2022 年度环境绩效 一般披露
A2资源使用 采取的步骤。 广发证券 2023 年度节能减排目标和措施有关防止童工或强制劳工的：
A2.4 描述求取适用水源上可有任何问题，以及所订立的用 五、以人为本篇：加强企业文化建设，坚持以员工为本，
(a) 政策；及
水效益目标及为达到这些目标所采取的步骤。 成就金融报国之梦B4劳工准则(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。 （一）保障员工权益基于公司业务性质，本公司主要产品为商务服务，因A2.5 制成品所用包装材料的总量及（如适用）每生产单位 健全的职工权益制度保障此，未涉及实体制成品生产与包装材料使用，本条不 B4.1 描述检讨招聘惯例的措施以避免童工及强制劳工。
占量。
适用。 B4.2 描述在发现违规情况时消除有关情况所采取的步骤。
一般披露基于公司业务性质，主要运营为办公类活动，因此，一般披露减低发行人对环境及天然资源造成重大影响的政策。对环境及天然资源造成的影响主要为运营过程中导致的排放物及资源使用，未涉及对环境及天然资源造成管理供应链的环境及社会风险政策。
A3环境及天然 的重大影响；本公司通过绿色金融服务为环境及天然 B5.1 按地区划分的供应商数目。
资源 A3.1 描述业务活动对环境及天然资源的重大影响及已采取 资源的保护带来正面影响。 B5.2 描述有关聘用供货商的惯例，向其执行有关惯例的供 二、价值成长篇：坚持合规经营，深化廉洁建设，维
管理有关影响的行动。 四、绿色发展篇：服务绿色金融，积极应对气候变化， B5供应链管理 应商数目、以及相关执行及监察方法。 护股东权益
向可持续发展目标迈进（七）责任采购成效
（一）服务绿色金融与实体经济 B5.3 描述有关识别供应链每个环节的环境及社会风险的惯例，以及相关执行及监察方法。
B5.4 描述在拣选供应商时促使多用环保产品及服务的惯例，以及相关执行及监察方法。78 广发证券 2022 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告 79层面香港联交所要求所在章节深交所《上市公司自律监管指南第1号——业务办理》附件1“上市一般披露公司社会责任报告披露要求”内容索引
有关所提供产品和服务的健康与安全、广告、标签及私隐
事宜以及补救方法的：三、用心服务篇：以客户为中心，践行高质量发展理念，强化核心能力建设内容所在章节
(a) 政策；及
1.综述
(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。
2022年度主要荣誉与获奖情况
B6.1 已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收 基于公司业务性质，其主要产品为商务服务，因此， 简要说明公司履行社会责任的宗旨和理念。说明公司为保证社会责任履行所进行的制 一、责任管理篇：完善ESG管治架构，践行的百分比。未涉及安全与健康理由而须回收的产品。度建设、组织安排等情况以及公司在履行社会责任方面的思路、规划等。说明本年度企业社会责任三、用心服务篇：以客户为中心，践行高质量发展理念，公司在履行社会责任方面所进行的重要活动、工作及成效、公司在社会责任方面被有（一）广发证券企业文化纲要
强化核心能力建设 关部门奖励及获得荣誉称号等情况，以及本年度落实上一年度工作计划的情况。 （二）广发证券ESG管治架构B6.2 接获关于产品及服务的投诉数目以及应对方法。
（一）专业平台赋能，提升客户综合满意度（三）广发公益基金会介绍
提升客户综合满意度2.社会责任履行情况
二、价值成长篇：坚持合规经营，深化廉洁建设，维对照本所关于社会责任的具体要求，分别就股东和债权人权益保护、职工权益保护、供应商、客户和消费者权益保护、环境保护与可
B6产品责任 B6.3 描述与维护及保障知识产权有关的惯例。 护股东权益 持续发展、公共关系、社会公益事业和精准扶贫工作等方面情况进行具体说明。至少应当包括下列内容：
（六）知识产权保护与品牌建设
二、价值成长篇：坚持合规经营，深化廉洁
基于公司业务性质，其主要产品为商务服务(1)股东和债权人权益保护。建设，维护股东权益三、用心服务篇：以客户为中心，践行高质量发展理念，应当重点就中小股东权益保护情况进行说明，包括股东大会召开程序的规范性、网络（一）价值成长
B6.4 描述质量检定过程及产品回收程序。 强化核心能力建设 投票情况、是否存在选择性信息披露、利润分配情况以及投资者关系管理工作情况等。 （二）股东权益
（三）提升适当性管理水平（三）信息披露和投资者关系管理
（四）全面开展投资者教育
五、以人为本篇：加强企业文化建设，坚持
二、价值成长篇：坚持合规经营，深化廉洁建设，维(2)职工权益保护。以员工为本，成就金融报国之梦
护股东权益应当明确说明在用工制度上是否符合《劳动法》《劳动合同法》等法律法规的要求。（一）保障员工权益
（四）风险与稽核工作管理在劳动安全卫生制度、社会保障等方面是否严格执行了国家规定和标准。未达到有关（二）关注员工身心健康安全
B6.5 描述消费者资料保障及私隐政策，以及相关执行及监 三、用心服务篇：以客户为中心，践行高质量发展理念， 要求和标准的应当如实说明。说明公司在员工利益保障、安全生产、职业培训以及员 （三）培训员工技能察方法。强化核心能力建设工福利等方面采取的具体措施和改进情况。（四）企业文化建设
（二）强化 IT 技术保障，保护客户隐私，维护投资
二、价值成长篇：坚持合规经营，深化廉洁者利益建设，维护股东权益保护客户隐私
（七）责任采购成效
一般披露(3)供应商、客户和消费者权益保护。三、用心服务篇：以客户为中心，践行高质
重点说明公司反商业贿赂的具体措施和办法，如在反商业贿赂中查出问题应当如实说有关防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱的：二、价值成长篇：坚持合规经营，深化廉洁建设，维量发展理念，强化核心能力建设明。说明公司在产品质量和安全控制方面所采取的具体措施，如发生重大产品质量和
护股东权益（一）专业平台赋能，提升客户综合满意度(a) 政策；及 安全事故的，应当如实说明。（五）反洗钱与廉洁建设 （二）强化 IT 技术保障，保护客户隐私，维(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。 护投资者利益B7反贪污
B7.1 于汇报期内对发行人或其雇员提出并已审结的贪污诉 于报告期内，未有对本公司或公司雇员提出并已审结 （三）全面开展投资者教育讼案件的数目及诉讼结果。的贪污诉讼案。(4)环境保护与可持续发展。
B7.2描述防范措施及举报程序，以及相关执行及监察方法。 二、价值成长篇：坚持合规经营，深化廉洁建设，维 说明公司在环保投资及技术开发、环保设施的建设运行以及降低能源消耗、污染物排放、
护股东权益进行废物回收和综合利用等方面采取的具体措施，并与国家标准、行业水平、以往指B7.3 描述向董事及员工提供的反贪污培训。 （五）反洗钱与廉洁建设 标等进行比较，用具体数字指标说明目前状况以及改进的效果。如存在未达标情况的，应当如实说明。
一般披露
六、回报社会篇：服务实体经济，助力乡村振兴，以被列入环保部门公布的重点排污单位的上市公司或其重要子公司，应当按照相关法律四、绿色发展篇：服务绿色金融，积极应对有关以社区参与来了解营运所在社区需要和确保其业务活实际行动回馈社会法规及部门规章的规定披露排污信息（包括但不限于主要污染物及特征污染物的名称、气候变化，向可持续发展目标迈进B8社区投资 动会考虑社区利益的政策。 （一）社会经济贡献 排放方式、排放口数量和分布情况、排放浓度和总量、超标排放情况、执行的污染物 （一）服务绿色金融与实体经济
（二）公益事业与社区投资 排放标准、核定的排放总量）、防治污染设施的建设和运行情况、建设项目环境影响 （二）践行绿色运营B8.1 专注贡献范畴。（三）服务乡村振兴评价及其他环境保护行政许可情况、突发环境事件应急预案、环境自行监测方案及其（三）应对气候变化
B8.2 在专注范畴所动用资源。 他应当公开的环境信息。
存在其他重大社会安全问题的上市公司或其重要子公司，应当披露公司存在的问题、影响和整改情况；如报告期内被行政处罚的，应当披露处罚事项、处罚措施、影响及整改情况。没有重大环保或其他重大社会安全问题的公司，需明确披露“公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题”。80内容所在章节
六、回报社会篇：服务实体经济，助力乡村
(5)公共关系和社会公益事业。振兴，以实际行动回馈社会
重点说明报告期内公司在灾害救援、捐赠、灾后重建等方面所做的工作，并说明有关（一）社会经济贡献捐赠是否履行了相关审议程序和信息披露义务。（二）公益事业与社区投资
（三）服务乡村振兴
六、回报社会篇：服务实体经济，助力乡村振兴，以实际行动回馈社会
(6)鼓励公司积极披露报告期内巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况。（一）社会经济贡献
（二）公益事业与社区投资
（三）服务乡村振兴
3.公司在履行社会责任方面存在的问题及整改计划
(1)结合上述未达到国家法律法规要求和标准、出现重大环保和安全事故、被列入环保不涉及
部门的污染严重企业名单以及被环保、劳动等部门处罚等问题，说明解决进展情况
(2)说明公司在履行社会责任方面存在的其他主要问题以及对公司经营及持续发展的七、展望未来：回顾2022，展望2023影响，提出具体的改进计划和措施。（一）2022年履行社会责任的总结及提升
4.特定行业披露要求
生物医药、食品饮料行业公司应当披露产品质量管理体系、售后服务体系，以及产品召回制度建设及执行情况；说明公司报告期内是否发生产品质量重大责任事故，造成不涉及的影响及损害，采取的应对措施和改进办法。
重污染行业公司（包括冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业等）应当披露污染物排放是否达到国家或地方规定的标准、环保不涉及
设施投入及运转情况、雇员职业病防治情况；说明公司报告期内是否发生重大环保事故，造成的影响及损害，采取的应对措施和改进办法。
采矿、建筑等易发生重大生产安全事故的公司应当披露安全生产资金投入情况、雇员
安全生产教育和培训情况；说明报告期是否发生生产安全重大责任事故、造成的影响不涉及及损害，采取的应对措施和改进办法。
公共传媒对公司社会责任履行出现的问题进行报道和质疑的，披露社会责任报告的公不涉及
司应当在报告中进行明确回应，如确实存在媒体报道的问题，应说明整改情况和措施。
社会责任报告期间应与年度报告期间一致，对社会责任履行有重大影响的期后事项，七、展望未来：回顾2022，展望2023
也应当予以说明。公司应在社会责任报告中说明下一年度社会责任工作总体目标、具
（一）2022年履行社会责任的总结及提升体计划；以前年度提出的主要问题在本年度的改进情况；本年度落实上一年度工作计
（二）2023年社会责任目标划的情况。