时代电气:株洲中车时代电气股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2023-010
证券代码： 3898（H 股） 证券简称：时代电气（H 股）
株洲中车时代电气股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
株洲中车时代电气股份有限公司(以下简称“时代电气”或“公司”)根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，编制了2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将2022年募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2112号）核准，公司首次公开发行人民
1币普通股（A 股）240760275 股，发行价格为人民币 31.38 元/股，募集资金总额
为人民币755505.74万元，扣除不含增值税发行费用人民币11184.54万元后，募集资金净额为人民币744321.20万元。2021年9月1日，公司募集资金账户到账金额人民币746240.11万元。上述资金到位情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具德师报（验）字（21）第00467号《验资报告》予以确认。
（二）募集资金使用和结余情况截至2022年12月31日止，公司累计使用募集资金人民币362168.41万元（含支付及置换的上市发行费用），为2021年度及2022年度使用，尚未使用的募集资金余额计人民币401587.95万元（其中包含募集资金现金管理收益及利息收入扣除银行手续费等人民币17516.25万元）。具体情况如下：
单位：人民币元项目金额
实际收到的募集资金金额7462401064.80
减：直接投入募投项目2822301072.32
支付上市发行费用12556977.00
置换预先已投入募投项目的自筹资金780193985.74
置换预先支付上市发行费用6632041.84
加：募集资金利息收入扣减手续费净额44175217.08
用于现金管理的收益130987288.09
减：用于现金管理金额3486000000.00
募集资金专户年度末余额529879493.07
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
2为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、
法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《A 股募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及监管等方面进行了明确规定。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方/四方监管协议，明确了各方的权利和义务。上述三方/四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户的存储情况
截至2022年12月31日止，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元开户银行名称银行账号期末余额
中信银行株洲天台路支行（注）811160101220052638466754367.01
中信银行株洲天台路支行811160101230052651224751657.09
长沙银行股份有限公司株洲田心支行810000137950000005117921274.15
长沙银行股份有限公司株洲田心支行810000287437000001626712.51
中国建设银行股份有限公司株洲田心支行430501627836000004026059739.13
中国银行股份有限公司株洲分行60027737827741505057.76中国农业银行股份有限公司株洲高新技术开发
181129010400194694224647.20
区支行
中国建设银行股份有限公司株洲田心支行430501627836000004018770874.54
招商银行股份有限公司株洲分行91890024921092880480894.51
3开户银行名称银行账号期末余额
招商银行股份有限公司株洲分行918900249210806121473214.81
招商银行股份有限公司株洲分行7319028187109080.00
中国工商银行股份有限公司株洲田心支行190302052920008392857311054.36
合计529879493.07
注：原中信银行株洲建设中路支行更名为中信银行株洲天台路支行。
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
2022年，公司募投项目资金使用情况详见附表1募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况
在募集资金实际到位之前，公司已利用自筹资金预先投入并实施部分募集资金投资项目。截至2021年9月27日止，时代电气已预先投入募集资金投资项目的金额为人民币780193985.74元，以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为人民币780193985.74元，公司于2022年上半年完成置换。具体情况如下表：
单位：人民币元募集资金自筹资金序号项目名称置换金额拟投入金额预先投入金额轨道交通牵引网络技术及系统研发
12095500000.00412273241.24412273241.24
应用项目轨道交通智慧路局和智慧城轨关键
21070830000.0087942571.2887942571.28
技术及系统研发应用项目
3新产业先进技术研发应用项目869270000.00137938568.17137938568.17
3.1新能源汽车电驱系统研发应用项目503710000.0066925268.4666925268.46
3.2新型传感器研发应用项目147960000.0039290756.3439290756.34
4募集资金自筹资金
序号项目名称置换金额拟投入金额预先投入金额
3.3工业传动装置研发应用项目117600000.0028531153.4328531153.43
3.4深海智能装备研发应用项目100000000.003191389.943191389.94
新型轨道工程机械研发及制造平台
4800000000.00121363197.26121363197.26
建设项目新型轨道工程机械制造平台建设项
4.1500000000.0073706916.6673706916.66
目新型轨道工程机械装备研发应用项
4.2300000000.0047656280.6047656280.60
目
5创新实验平台建设工程项目931000000.0020676407.7920676407.79
合计5766600000.00780193985.74780193985.74
上述募集资金置换情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具德师报（核）字（21）第 E00470 号《审核报告》予以确认。
（三）募集资金置换预先支付发行费用的情况
公司募集发行费用(不含增值税)扣除保荐及承销费(不含增值税)后共计人民币
19189019.14元。截至2021年9月27日，公司已用自筹资金预先支付上述发行费
用(不含增值税)人民币6632041.84元。公司于2022年上半年以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金金额为人民币6632041.84元。具体情况如下表：
单位：人民币元金额自筹资金预先支付序号项目名称置换金额（不含增值税）金额（不含增值税）
1审计、验资及评估费用7584905.674443396.234443396.23
2律师费用4327144.061112450.001112450.00
3信息披露费用4652896.23313390.76313390.76
5金额自筹资金预先支付
序号项目名称置换金额（不含增值税）金额（不含增值税）本次发行上市手续费及材料制
42624073.18762804.85762804.85
作费等其他费用
合计19189019.146632041.846632041.84
上述募集资金置换情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具德师报（核）字（21）第 E00470 号《审核报告》予以确认。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年8月26日，公司召开第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第
二十次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用不超过人民币440000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品余额为人民币348600.00万元。具体未到期现金管理产品如下:存放银行产品名称到期日存款期限余额（人民币元）长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年1月30日276天25000000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年1月30日276天25000000工商银行田心支行结构性存款2023年2月13日279天100000000工商银行田心支行结构性存款2023年1月20日182天80000000建设银行田心支行结构性存款2023年1月26日184天50000000建设银行田心支行结构性存款2023年1月26日184天10000000
6长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年1月30日189天40000000
长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年1月30日189天40000000工商银行田心支行结构性存款2023年2月21日182天40000000建设银行田心支行结构性存款2023年2月28日182天10000000建设银行田心支行结构性存款2023年2月28日182天20000000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年1月12日91天125000000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年1月12日91天120000000工商银行田心支行结构性存款2023年1月20日91天50000000工商银行田心支行结构性存款2023年4月24日185天100000000工商银行田心支行结构性存款2023年10月23日367天400000000建设银行田心支行结构性存款2023年1月24日92天270000000招商银行株洲分行结构性存款2023年1月20日92天150000000建设银行田心支行结构性存款2023年1月24日92天30000000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年1月19日90天24900000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年1月19日90天25100000建设银行田心支行结构性存款2023年2月23日92天20000000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年2月22日90天26000000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年2月22日90天24000000中国银行株洲分行结构性存款2023年3月1日93天9000000中国银行株洲分行结构性存款2023年3月2日94天11000000建设银行田心支行结构性存款2023年2月23日92天20000000中信银行株洲天台路支行结构性存款2023年1月3日33天100000000中信银行株洲天台路支行结构性存款2023年3月1日90天500000000中信银行株洲天台路支行结构性存款2023年1月3日32天20000000中信银行株洲天台路支行结构性存款2023年3月1日90天20000000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年3月30日90天50100000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年3月30日90天40900000
7长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年1月13日14天126000000
长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年1月13日14天124000000招商银行株洲分行结构性存款2023年3月30日90天110000000招商银行株洲分行结构性存款2023年3月30日90天90000000农业银行株洲高新技术开发区支行大额存单随时支取1095天10000000农业银行株洲高新技术开发区支行大额存单随时支取1095天10000000农业银行株洲高新技术开发区支行大额存单随时支取1095天10000000农业银行株洲高新技术开发区支行大额存单随时支取1095天10000000农业银行株洲高新技术开发区支行大额存单随时支取1095天10000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取1095天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取1095天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取1095天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取1095天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取1095天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取1095天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取1095天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取1095天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取1095天10000000合计3486000000
（六）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日止，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
8（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司首次公开发行不存在超募资金。
（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司首次公开发行不存在超募资金。
（九）募集资金使用的其他情况
2021年9月27日，公司召开第六届董事会第十四次会议及第六届监事会第十三次会审议通过了《关于使用募集资金向募投项目实施主体提供借款实施募投项目并签订募集资金专户存储四方监管协议的议案》，同意公司使用募集资金向此次部分募投项目实施主体暨公司控股子公司宁波中车时代传感技术有限公司（以下简称“宁波中车时代”）提供不超过人民币14796.00万元的募集资金借款。
2022年10月14日，公司召开第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于募集资金投入方式变更暨向子公司增资的议案》，同意公司将募投项目“新型传感器研发应用项目”投入的人民币14796.00万元募集资金投入方式由借款变更为增资，公司以募集资金向子公司宁波中车时代增资人民币14796.00万元。
2022年8月26日，公司召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用自有资金、承兑汇票方式预先支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司（募投项目实施主体）在募投项目实施期间，使用自有资金、承兑汇票方式预先支付募投项目所需款项，后续按季度统计划转，并以募集资金等额置换。公司以募集资金置换2022年前三季度各募投项目使用自有资金、承兑汇票预先支付募投项目款项的金额已统计在2022
9年度使用的募集资金金额中；2022年第四季度，各募投项目使用自有资金、承兑
汇票预先支付募投项目款项金额为人民币265059595.80元，截至本报告出具日已由募集资金专户等额换转至公司非专户账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日止，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项报告的结论性意见经审核，毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)认为：时代电气的募集资金存放与实际使用情况报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券
交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了时代电气2022年度募集资金的存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：公司2022年度募集资金的存放与使用符合《上市公10司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《A 股募集资金管理制度》的要求；公司对募集资金进行了专户存储和使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
株洲中车时代电气股份有限公司
2023年3月30日
11附表1：
2022年募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额744321.20本年度投入募集资金总额172606.59报告期内变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额360249.51累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已截至期末累截至期项目可变更项计投入金额项目达到截至期末承截至期末末投入本年度是否达行性是
承诺投资项目和目，含募集资金承调整后投资本年度投与承诺投入预定可使诺投入金额累计投入进度（%）实现的到预计否发生超募资金投向部分变诺投资总额总额入金额金额的差额用状态日
（1）金额（2）效益效益重大变
更（如（3）＝（1）（4）＝期
有）-（2）（2）（/1）化承诺投资项目轨道交通牵引网
络技术及系统研否209550.00209550.00209550.0092413.32101185.38108364.6248.29尚未达到不适用不适用否发应用项目轨道交通智慧路局和智慧城轨关
否107083.00107083.00107083.0015484.1717883.4689199.5416.70尚未达到不适用不适用否键技术及系统研发应用项目
1新产业先进技术
否86927.0086927.0086927.0029435.4933320.7853606.2238.33尚未达到不适用不适用否研发应用项目新型轨道工程机
械研发及制造平否80000.0080000.0080000.0022981.6027008.9352991.0733.76尚未达到不适用不适用否台建设项目创新实验平台建
否93100.0093100.0093100.0011817.1512714.9080385.1013.66尚未达到不适用不适用否设工程项目
补充流动资金否200000.00167661.20167661.20474.86168136.06-474.86100.28不适用不适用不适用否
合计—776660.00744321.20744321.20172606.59360249.51384071.6948.40————2022年11月25日，公司第六届董事会第二十五次会议、第六届监事会第二十二次会议审议通过了《关于部分募投项目延期、增加部分募投项目实施主体及使用募集资金向新增实施主体提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司在募集资金投资用途及投资规模不发生变更情况下，对部分项目达到预定可使用状态的时间进行调整。其中，轨道交通牵引网络技术未达到计划进度或预计收益的情况和原
及系统研发应用项目和轨道交通智慧路局和智慧城轨关键技术及系统研发应用项目因涉及的子项目较多、相关技术复杂、因（分具体募投项目）
项目实施过程中方案需不断调整和完善等因素影响，研发周期较原计划有所延长，公司将上述两个项目的预定可使用状态日期延期至2026年；新型轨道工程机械研发及制造平台建设项目和创新实验平台建设工程项目因受外部环境等因素影响，整体建设进度略有延误，公司将上述两个项目的预定可使用状态日期延期至2025年项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
截至2022年12月31日，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为人民币780193985.74元，以募集资金募集资金投资项目先期投入及置换情况
置换预先支付发行费用的自筹资金金额为人民币6632041.84元用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用22022年8月26日，公司第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，公司拟对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用额度不超过人对闲置募集资金进行现金管理，投资相关民币440000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于产品情况购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为人民币3486000000.00元用超募资金永久补充流动资金或归还银不适用行贷款情况截至2022年12月31日，募集资金结余金额为人民币4015879493.07元（其中包括购买投资产品人民币3486000000.00募集资金结余的金额及形成原因元），主要系募投项目尚处于建设中募集资金其他使用情况补充流动资金项目实际投入超出承诺投入部分为补充流动资金项目产生的利息收入及现金管理收益
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