广发证券:关于预计公司2023年度日常关联／连交易的公告

证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2023-022
广发证券股份有限公司
关于预计公司2023年度日常关联/连交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联/连交易基本情况
（一）日常关联/连交易概述
根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《深交所上市规则》”）和
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）的相关规定，结合公司实际情况，公司对2023年度将发生的日常关联/连交易进行了预计。公司与关联/连方之间发生的日常关联/连交易事项主要是由于公司向关联/连方提供投资银行、财富管理、交易及机构及投资管理服务而发生的交易。关联/连方名称、关联/连交易预计总金额、今年截至披露日已发生金额、去年同类交易实际发生金额详见后述表格内容。
2023年3月30日，公司召开第十届董事会第二十八次会议审议通过了《关于预计公司2023年度日常关联/连交易的议案》，关联/连董事李秀林先生、尚书志先生、郭敬谊先生、秦力先生对该项议案回避表决。该议案有效表决票7票，同意7票，反对0票，弃权0票。
同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联/连股东吉林敖东药业集团股份有限公司及其一致行动人、辽宁成大股份有限公司及其一
致行动人、中山公用事业集团股份有限公司及其一致行动人须对该议案回避表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。
（二）预计2023年度《深交所上市规则》项下日常关联交易的情况
1截至披露日已2022年实际发生情况
注2定价原则及2023年度注分类交易类型相关交易情况关联方1发生金额预计金额发生金额占同类业务（万元）（万元）比例(%)
将参照市场水平定价，公司及控股子公司但因证券发行规模受市
证券承销及向关联方提供证券场情况影响较大，成交公司所有关
861.84389.720.70
保荐收入承销及保荐业务服量无法预计，因此公司联方务产生的收入。的该项收入难以预计，投资以实际发生数计算。
银行
将参照市场水平定价，公司及控股子公司但因客户需求无法预财务顾问收向关联方提供财务公司所有关计，因此公司的该项收---入顾问业务服务产生联方
入难以预计，以实际发的收入。
生数计算。
公司及控股子公司吉林敖东及
通过特定交易席位将参照市场化水平定其一致行动0.0210.080.00
为关联方提供交易价，但因交易量受市场人注3服务而产生的席位行情和投资决策影响，证券经纪业易方达基金收入。成交金额无法预计，因务佣金收入管理有限公838.985150.250.96公司及控股子公司此公司的该项收入难以司
为关联方提供交易预计，以实际发生数计服务而产生的佣金算。其他关联方0.210.890.00收入。
将参照市场水平定价，公司及控股子公司但因客户需求无法预投资咨询业向关联方提供投资公司所有关计，因此公司的该项收---务收入咨询服务而产生的联方
入难以预计，以实际发收入。
生数计算。
财富
融资融券、公司及控股子公司管理将参照市场化水平定
回购交易、向关联方提供融资价，但因交易量受市场融资租赁和融券、回购交易、融
行情影响，相关业务规公司所有关放债业务资租赁和放债业务-0.000.00
模无法预计，因此公司联方（香港）等（香港）等融资类
的该项收入难以预计，融资类业务业务收取的利息收以实际发生数计算。
利息收入入。
吉林敖东及将参照市场化水平定
其一致行动---
广发期货有限公司价，但因交易量受市场人
及其控股子公司为行情和投资决策影响，期货业务佣易方达基金
关联方提供交易、成交金额无法预计，因金收入管理有限公21.18134.880.25咨询等服务而产生此公司的该项收入难以司的佣金收入。预计，以实际发生数计算。其他关联方-1.320.00
2截至披露日已2022年实际发生情况
注2定价原则及2023年度注分类交易类型相关交易情况关联方1发生金额预计金额发生金额占同类业务（万元）（万元）比例(%)将参照市场化水平定广发期货有限公司价，但因市场行情和客控股子公司与关联
现货贸易业户需求无法预计，因此公司所有关方开展现货贸易业---务收入成交量及成交金额难以联方务而产生的业务收预计，以实际发生数计入。
算。
将参照市场化水平定公司及控股子公司易方达基金价，但因认购基金属于代销关联方发行的管理有限公629.514660.475.99客户自主行为且受市场
基金等产品，获取司基金等产品行情影响，申购金额和申购费、赎回费、认
代销收入赎回金额无法预计，因购费、转换费、客户此公司的该项收入难以
维护费（尾随佣金）其他关联方---预计，以实际发生数计等相关收入。
算。
公司及控股子公司易方达基金与关联方进行股
管理有限公---
票、债券、衍生品等将参照市场化水平定司各类证券和金融产价，但因证券和金融产品（不含关联方发品交易属于客户自主行
证券和金融行的基金等理财产其他关联方274836.2035017.830.00
品）的交易注4
为且受市场行情影响，产品交易金金额。
交易金额无法预计，因额易方达基金此公司的该项交易金额
公司及控股子公司管理有限公484682.32489283.957.05
规模难以预计，以实际持有公司关联方发司发生数计算。
行的基金等理财产
品期末市值余额。其他关联方---交易及机公司及控股子公司将参照市场化水平定构
发行收益凭向关联方发行收益价，但因认购收益凭证公司所有关---证利息支出凭证而产生的利息属于客户自主行为且受联方支出。市场行情影响，认购金公司关联方购买公额无法预计，因此公司发行收益凭
司及控股子公司发的该项支出/负债规模公司所有关
证而形成的---
行的收益凭证而形难以预计，以实际发生联方负债成的负债。数计算。
将参照市场估值定价，公司及控股子公司但因做市标的数量和市做市业务收为关联方提供做市公司所有关
场波动水平无法预计，---入服务而产生的收联方因此公司的该项收入难入。
以预计，以实际发生数
3注
截至披露日已2022年实际发生情况2定价原则及2023年度注分类交易类型相关交易情况关联方1发生金额预计金额发生金额占同类业务（万元）（万元）比例(%)计算。
将参照市场化水平定公司及控股子公司价，但因客户对流动性为柜台市场关联方柜台市场转的需求受市场行情影公司所有关
客户持有的产品提---
让交易响，因此公司的该项收联方供流动性而产生的
入难以预计，以实际发收入。
生数计算。
将参照市场化水平定易方达基金价，由于所提供的托管管理有限公---公司为关联方提供托管及基金及基金服务业务的产品司托管及基金服务业
服务业务规模无法预计，因此公务所产生的收入。
司该项收入难以预计，其他关联方---以实际发生数计算。
吉林敖东及
公司关联方持有公将参照市场水平定价，其一致行动1.929.670.01司及广发证券资产因公司受托关联方客户人管理（广东）有限公的资产规模以及根据管受托客户资易方达基金
司、广发期货有限理业绩产生的收入尚不
产管理业务管理有限公---
公司等子公司管理确定，且受行情影响波收入司
的理财产品，产生动较大，因此公司的该的管理费及其他收项收入难以预计，以实其他关联方1.9129.350.04入。际发生数计算。
吉林敖东及
其一致行动11.4752.110.01公司关联方持有广人投资发基金管理有限公易方达基金管理司发行的基金等理
管理有限公2.7913.590.00财产品，产生的管产品以净值发行并参照司理费及其他收入。市场化水平收取管理费等费用，具体收入金额其他关联方277.941063.550.13基金产品等取决于市场行情和投资管理费收入吉林敖东及判断，因此该项收入难其一致行动-102.670.01
公司关联方持有广以预计，以实际发生数人发信德投资管理有计算。
易方达基金限公司管理的基金
管理有限公---等产品，产生的管司理费及其他收入。
其他关联方-1566.470.19
4截至披露日已2022年实际发生情况
注2定价原则及2023年度注分类交易类型相关交易情况关联方1发生金额预计金额发生金额占同类业务（万元）（万元）比例(%)公司及从事投资业吉林敖东及
务的子公司根据日将参照市场化水平、根其一致行动---
常业务开展需要，据相关协议确定投资金与关联方共人
与关联方共同设立额，因业务发生及规模同投资
股权投资基金合伙的不确定性，以实际发企业、投资相关企生数计算。其他关联方800.0018750.006.82业等。
注1：上表关联方是指依据《深交所上市规则》和《中国证监会广东监管局关于进一步加强辖区证券公司关联交易监管有关事项的通知（广东证监发〔2018〕77号）》中所定义的关联法人及关联自然人。
注2：2022年公司日常关联交易预计发生情况详见公司于2022年3月31日披露的《关于预计公司2022年度日常关联/连交易的公告》。
注3：“吉林敖东及其一致行动人”指吉林敖东药业集团股份有限公司及其受同一主体控制或相互存在控制关系的其他关联人。
注4：公司及控股子公司与关联方进行股票、债券、衍生品等各类证券和金融产品（不含关联方发行的基金等理财产品）的交易包括发行认购、自营交易、回购与拆借（含利息）、股权投资等（不含《深交所上市规则》6.3.11所列情形）。
除上述预计日常关联交易以外，公司与关联方发生下列交易时，可按《深交所上市规则》6.3.11及《广发证券关联交易管理制度》第三十八条的规定免于履
行相关义务：
（1）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票及其衍生品种、公司债券
或者企业债券，但提前确定的发行对象包含关联人的除外；
（2）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票及其衍生品种、公司债券或者企业债券；
（3）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（4）公司按与非关联人同等交易条件，向《深交所上市规则》第6.3.3条第
三款第（二）项至第（四）项规定的关联自然人提供产品和服务；
（5）深圳证券交易所认定的其他情形。
二、《深交所上市规则》项下主要关联方及关联关系介绍
吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“吉林敖东”）法定代表人为李秀林，注册资本为11.63亿元，经营范围包括：种植养殖、商业（国家专项控制、
5专营除外）；机械修理、仓储；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件（国家实行核定公司经营的12种进口商品除外）进口；医药工业、医药商业、医药科研与开发；汽车租赁服务；自有房地产经营活动（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动），住所为“吉林省敦化市敖东大街2158号”。截至2022年9月30日，吉林敖东总资产299.13亿元，归属于母公司股东的净资产252.79亿元；2022年1-9月，吉林敖东营业收入19.13亿元，归属于母公司股东的净利润8.80亿元。截至2022年12月31日，吉林敖东及其一致行动人持有公司 A 股和 H 股占公司总股本的比例为 19.71%；公司董事李秀林先生担任吉林敖东的董事长、法定代表人；吉林敖东符合《深交所上市规则》第6.3.3条第二款规定的关联关系情形，且同时构成《香港上市规则》项下的关连人士。吉林敖东具有良好的履约能力和支付能力。
易方达基金管理有限公司（以下简称“易方达基金”）法定代表人为刘晓艳，注册资本为1.32亿元，经营范围包括：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），住所为“广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层”。截至2022年12月31日，易方达基金总资产243.02亿元，归属于母公司股东的净资产146.17亿元；2022年度，易方达基金营业收入139.15亿元，归属于母公司股东的净利润38.18亿元。截至2022年12月31日，公司持有易方达基金22.65%的股权，为其并列第一大股东。公司副总经理易阳方先生担任易方达基金的董事；易方达基金符合《深交所上市规则》第6.3.3条第二款规定的关联关系情形，但不构成《香港上市规则》项下的关连人士。易方达基金具有良好的履约能力和支付能力。
三、2023年度《香港上市规则》项下日常关连交易的情况
对于符合《香港上市规则》定义的关连交易，公司严格按照《香港上市规则》和《广发证券关联交易管理制度》的规定开展，履行相关决策及披露程序。
同时，公司与关连人士发生下列关连交易时，可按《香港上市规则》第十四A章及《广发证券关联交易管理制度》第三十条的规定免于履行相关义务：
（1）符合最低豁免水平的交易；
（2）财务资助；
6（3）上市集团公司发行新证券；
（4）在证券交易所买卖证券；
（5）上市集团公司回购证券；
（6）董事的服务合约及保险；
（7）购买或出售消费品或消费服务；
（8）共用行政管理服务；
（9）与被动投资者的联系人进行交易；及
（10）与附属公司层面的关连人士进行交易。
四、关联/连交易主要内容
（一）关联/连交易主要内容及定价原则
公司与各关联/连方之间发生的业务均遵循市场化的定价原则，公司主要业务及具体定价原则如下：
1.证券承销、保荐、财务顾问收入：参照市场化水平及行业惯例定价；
2.经纪业务佣金收入：参照市场上同类交易服务的佣金费率定价；
3.融资融券、回购交易和放债业务（香港）利息收入：参照市场化水平定价；
4.期货业务佣金收入：参照市场上同类交易、咨询等服务的佣金费率定价；
5.基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；
6.证券和金融产品交易：按照市场行情、公允价值、产品净值等市场化水平定价；
7.发行收益凭证：参照市场化水平及行业惯例定价；
8.做市业务收入：参照市场化水平定价；
9.柜台市场转让交易收入：参照市场化水平定价；
10.托管及基金服务业务收入：参照市场化水平定价；
11.受托客户资产管理业务收入：参照市场化水平及行业惯例定价；
12.发行基金等理财产品收入：产品以净值发行并参照市场化水平收取管理
费等相关费用；
13.共同投资：参照市场化水平、根据相关协议确定投资金额。
（二）关联/连交易协议签署情况
7在年度日常关联/连交易预计范围内，关联/连交易实际发生时，公司将另行签订相关协议。关联/连交易发生超出预计范围的，公司将按照相关内外部规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。
五、交易的目的和对公司的影响
（一）公司拟进行的日常关联/连交易，均有利于公司在日常经营范围内拓
展业务、增加盈利机会；
（二）相关关联/连交易具有可供参考的市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；
（三）相关关联/连交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关
联/连交易形成对关联/连方的依赖。
六、独立董事的意见
（一）事前认可意见
公司预计的2023年度日常关联/连交易事项基于业务发展和经营需要，属于正常交易行为，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对公司未来的财务状况、经营成果及独立性产生负面影响。同意将本议案提交公司董事会审议。
（二）独立意见
1.相关日常关联/连交易拟以公允价格执行，不存在损害公司及中小股东利
益的情况；
2.相关日常关联/连交易的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际
业务需要，有利于公司的长远发展；
3.相关日常关联/连交易情况应根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关规定，在公司年度报告和中期报告中予以披露；
4.同意将本议案提交公司股东大会审议。
七、备查文件
1.第十届董事会第二十八次会议决议；
82.独立董事关于预计公司2023年度日常关联/连交易的事前认可意见及独立意见。
广发证券股份有限公司董事会
二〇二三年三月三十一日
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