启明信息:启明信息监事会2022年度工作报告

启明信息技术股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和
《监事会议事规则》等规定，恪尽职守，认真地履行了监事会职能。监事会成员通过列席历次股东大会、董事会和召开监事会等方式，对公司依法运作、经营管理、财务状况及公司股权激励等情况进行监督检查，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益，促进公司规范运作水平的提高，具体工作情况如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共计召开监事会会议6次，其中召开现场会议3次，以通讯形式召开监事会会议3次，具体情况如下表：
启明信息技术股份有限公司2021年监事会召开及议案索引序号时间会议名称召开方式议题1、《关于2022年度财务预算方案的议
2022年1月第六届监事会2022年第一案》
1现场25日次临时会议2、《关于2022年度日常关联交易预计的议案》2022年2月第六届监事会2022年第二1、《关于2022年度日常关联交易预计
2通讯
25日次临时会议的议案》1、《关于2021年度监事会工作报告的议案》2、《关于2021年度财务决算报告的议案》2022年3月3、《关于2021年度利润分配预案的议
3第六届监事会第六次会议通讯
25日案》4、《关于2021年度报告全文及摘要的议案》5、《关于2021年度内部控制评价报告的议案》2022年4月第六届监事会2022年第三
4通讯1、《关于第一季度报告的议案》
27日次临时会议1、《关于2022年半年度报告全文及摘
2022年8月要的议案》
5第六届监事会第七次会议现场23日2、《关于增加2022年度日常关联交易预计额度的议案》2022年101、《关于2022年第三季度报告的议
6第六届监事会第八次会议现场月27日案》
报告期内，公司监事会2022年共审议并决策重大事项议案
12项，对公司定期报告、财务决算、预算、利润分配、关联交易、内部控制评价报告等重大事项进行了决策。同时，公司监事会列席了报告期内召开的全部董事会及股东大会会议，对其决策程序和内容进行了监督，监事会对报告期内监督事项无异议。
二、公司2022年度规范运作情况及监事会意见
（一）公司规范运作情况
报告期内监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关
法律法规赋予的职权，依法列席了公司2022年度召开的股东大会和董事会，审阅了相应会议的会议材料，了解和掌握公司的经营决策、财务状况和生产经营情况，并对上述会议的召集程序、决议事项和执行情况进行了监督。监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制制度，公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的
各项规定，相关的信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时忠于职守、工作勤勉，不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）公司定期报告编制情况
报告期内，监事会对公司各定期报告的编制工作及内容进行了审核。监事会认为，公司编制定期报告的工作程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）检查公司财务情况
报告期内，监事会依法对公司财务状况和财务管理进行了监督、检查和审核，并对会计报表、财务预算及决算报告及相关文件进行了审阅。监事会认为：公司严格执行各项内控制度，并适时跟进国家各项财税政策的变化，财务运作规范；财务报表的编制符合《企业会计准则》和相关会计制度的规定；财务报告的编
制和审议程序、内容和格式均符合上市公司的相关规定，真实、客观、公允地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（四）关联交易检查情况监事会对公司2022年度日常关联交易的预计调整进行了审核，认为公司发生的关联交易决策程序合法，交易价格合理，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
（五）对外担保检查情况
经监事会核查，公司2022年度不存在对外担保情况。
（六）对公司内部控制评价的意见监事会在2022年初对董事会审议的2021年度内部控制评
价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：
公司内部控制符合公司生产经营实际情况的需要，并在运营中得到了有效执行，在公司运营的各环节各流程中发挥了较好的控制和防范作用；公司《2021年度内部控制评价报告》真实、客观地
反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及目前存在的问题，对内部控制的总体评价是客观、准确的。
（七）对股权激励相关事项的意见监事会认为:公司股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）预留股票期权授予激励对象人员名单公示情况说明和核查，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范性文件及《启明信息技术股份有限公司股票期权激励计划》（以下简称“《股票期权激励计划》”）的
相关规定，列入本次激励计划预留股票期权激励对象名单的人员符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司本次激励计划预留股票期权激励对象的主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
新的一年，我们将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，持续加强监督职能，强化与党纪联动，拓展巡检监督纵深度，统筹内外部资源，加大重点领域的风险监督，进一步促进公司的规范运作，切实维护和保障公司及全体股东利益不受侵害。
以上事项，特此报告。
启明信息技术股份有限公司监事会
二〇二三年三月三十日