汉得信息:2023年第一季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300170证券简称：汉得信息公告编号：2023-012
债券代码：123077债券简称：汉得转债
上海汉得信息技术股份有限公司
2023年第一季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、汉得转债（债券代码：123077）转股期限为2021年5月27日至2026年11月22日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息），最新有效的转股价格为人民币9.82元/股。
2、2023年第一季度，共有1599张“汉得转债”完成转股（票面金额共计159900元人民币），合计转为16272股“汉得信息”股票（股票代码：300170）。
3、截至2023年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为9365835张，剩
余票面总金额为936583500元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意上海汉得信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2812号）核准，公司于2020年11月23日公开发行了937.15万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额93715.00万元。本次发行的汉得转债向公司在股权登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足93715.00万元的部分由保荐机构（联席主承销商）余额包销。
经深圳证券交易所同意，公司93715.00万元可转换公司债券于2020年12月15日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“汉得转债”，债券代码“123077”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《上海汉得信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关约定，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020年11月27日）起满六个月后第一个交易日起至可转债到期日止，即2021年5月27日至2026年11月22日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《募集说明书》
的有关约定，本次发行的可转换公司债券的初始转股价为9.72元/股。
2021年5月20日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-064），因公司实施2020年度权益分派方案：以公司当时总股本
884016939股扣除公司回购专用证券账户中已回购的7000018股后的股本
877016921股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税），合计派发现金红利人民币26310507.63元。根据《募集说明书》的相关约定，“汉得转债”转股价格由9.72元/股调整为9.69元/股，调整后的转股价格自2021年5月27日（除权除息日）起生效。
2022年8月19日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-063），因公司于2022年8月18日办理完成回购注销23923100股限制性股票事宜，导致公司总股本减少23923100股。本次股份回购注销完成后，根据《募集说明书》的相关约定，“汉得转债”转股价格由9.69元/股调整为9.80元/股，调整后的转股价格自2022年8月22日生效。
2022年9月27日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-069），因公司于2022年9月26日办理完成回购注销4029200股限制性股票事宜，导致公司总股本减少4029200股。本次股份回购注销完成后，根据《募集说明书》的相关约定，“汉得转债”转股价格由9.80元/股调整为9.82元/股，调整后的转股价格自2022年9月28日生效。
二、可转债转股及股份变动情况
2023年第一季度，汉得转债因转股减少1599张，转股数量16272股。截
至2023年3月31日，汉得转债尚有9365835张，剩余票面总金额为
936583500元人民币。公司股份变动情况如下：
本次变动前本次增减变动（+，-）本次变动后
（2022年12月31日）（股）（2023年3月31日）股份数量比例可转债转其他（注股份数量比例（股）（%）股1）（股）（%）
一、限售条件流
408269674.700-52125407748424.66
通股/非流通股
高管锁定股408149674.700-52125407628424.66股权激励限
120000.0000120000.00
售股
二、无限售条件
82710025395.30+16272+686446083398098595.34
流通股
三、总股本867927220100.00+16272+6812335874755827100.00
注1：公司2021年股票期权激励计划第一个行权期的可行权期限为2022年5月17日
至2023年2月8日，激励对象可在行权期限内按照规则进行自主行权。2023年第一季度，激励对象共行权6812335股，导致公司无限售条件流通股增加6812335股。
公司年初高管锁定股发生变动，导致高管锁定股共增加2719股，无限售条件流通股减少2719股；2023年2月1日起，原董事尹世明持股锁定比例由75%变为0%，导致高管锁定股减少54844股，无限售流通股增加54844股。
三、其他
投资者如需了解“汉得转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020年11月
19日在巨潮资讯网披露的《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。咨询部门：上海汉得信息技术股份有限公司证券部咨询联系人：黄耿、卢娅、于培培
咨询电话：021-50177372
四、备查文件
1、截至2023年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“汉得信息”股本结构表；
2、截至2023年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“汉得转债”股本结构表；
3、2023年第一季度《权证交收明细列表》。
特此公告。
上海汉得信息技术股份有限公司董事会
二〇二三年四月三日