拓邦股份:中信建投证券股份有限公司关于深圳拓邦股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于深圳拓邦股份有限公司使用部分闲置募集资金
和自有资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为深
圳拓邦股份有限公司（以下简称“拓邦股份”、“公司”）非公开发行股票持续督
导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等
有关规定，对拓邦股份使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项进行核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）2019年可转换公司债券经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1842号）核准，公司公开发行了573万张可转换公司债券，每张债券面值为人民币100元，募集资金总额为人民币
573000000元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币565436509.42元。
前述募集资金已于2019年3月13日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对其到位情况进行了审验，并出具了“瑞华验字[2019]48270001号”《验资报告》。本次募集资金扣除发行费用后用于“拓邦华东运营中心”的募投项目。
（二）2021年非公开发行股票经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1865号）的核准，深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股92105263股，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币11.40元，募集资金总额为人民11049999998.202元，扣除与发行有关的费用人民币13152929.49元（不含税金额），实际可使用募集资金净额为人民币1036847068.71元。上述募集资金已于2021年5月10日划入公司募集资金专项帐户。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“天职业字[2021]29460号”《验资报告》。本次募集资金扣除发行费用后用于“拓邦惠州第二工业园项目”及“补充流动资金”。
公司第七届董事会第十八次（临时）会议、第七届监事会第十五次（临时）会议及2022年第一次临时股东大会会议审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、实施主体、实施地点的议案》，对2021年公司非公开发行股份募集资金计划募投项目中锂电池业务的实施方式、实施主体、实施地点进行了变更，实施方式由购置土地自建厂房变更为直接购买已完成基础建设的厂房；
实施主体由惠州拓邦变更为南通拓邦；实施地点由广东惠州变更为江苏南通。
公司第七届董事会第二十七次（临时）会议决议、第七届监事会第二十二次（临时）会议及2022年第二次临时股东大会会议审议通过《关于部分募集资金投资项目再次变更实施方式、实施主体、实施地点的议案》，对2021年公司非公开发行股份募集资金计划募投项目中锂电池业务的实施方式、实施地点进
行了变更，实施方式由直接购买已完成基础建设的厂房变更为购置土地自建厂房；实施地点由江苏南通综合保税区 A区变更为江苏南通开发区。
公司已将上述募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了监管协议。
二、闲置募集资金和自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司部分闲置募集资金和自有资金的使用效率，合理利用闲置募集资金和自有资金，在确保不影响公司正常经营的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金和自有资金适时购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款、固定收益凭证等）。
2（二）投资额度
用部分闲置募集资金10000万元和自有资金60000万元进行现金管理，资金总额不超过70000万元，在上述额度内，资金可以滚动使用。
（三）投资期限自本次董事会审议通过之日起一年之内有效。
（四）投资品种
在使用期限及额度范围内，拟购买安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过12个月的理财产品，包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款、固定收益凭证等。现金管理额度不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。
使用闲置募集资金购买的保本型银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。
（五）信息披露
公司将按照深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
三、投资风险分析及其控制措施
（一）投资风险
1、虽然公司投资的理财产品均属于低风险投资品种，但受金融市场宏观经
济影响较大，不排除该项投资受到宏观经济波动的影响；
2、公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资
的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
31、公司进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好、满足保本要求、期
限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等；
2、公司财务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发
现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买
时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
3、理财资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从委托理财账户
中调入调出资金，禁止从委托理财账户中提取现金，严禁出借委托理财账户、使用其他投资账户、账外投资；
4、公司内审部负责定期对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地
预计各项投资可能的风险与收益；
5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计；
6、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益情况。
四、对公司日常经营的影响公司本次以闲置募集资金和自有资金进行现金管理不影响其募集资金投资
项目和公司正常经营的情况，不影响公司正常资金周转和需要，不会影响主营业务的正常发展。通过适度的低风险产品投资，可以提高公司闲置资金和自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，符合公司和全体其股东利益。
五、相关审议程序及核查意见
（一）董事会及监事会审议情况公司于2023年3月29日召开的第七届董事会第三十二次会议及第七届监事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司用部分闲置募集资金10000万元和
4自有资金60000万元进行现金管理，用于购买低风险、短期（不超过一年）的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款、固定收益凭证等），在该额度范围内，资金可以滚动使用。
使用期限不超过董事会通过之日起12个月。
（二）独立董事意见
独立董事认为：公司使用部分闲置募集资金及闲置自有资金购买安全性高、流动性好的银行投资产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《公司章程》及公司《募集资金管理办法》的相关规定。在确保不影响公司募集资金投资项目和公司正常经营的情况下，公司使用不超过10000万元的部分闲置募集资金和60000万元自有资金购买流动性
好的结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，有利于提高短期闲置募集资金和自有资金的使用效率，能够获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益。
六、保荐机构的核查意见中信建投通过审阅拓邦股份使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管
理的相关文件，查阅董事会、监事会关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案文件及决议、独立董事发表的意见以及其他相关资料，访谈拓邦股份相关人员等方式，对拓邦股份本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的合理性、必要性进行了核查。
经核查，中信建投认为：
1、拓邦股份本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理已经董事
会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序。
2、拓邦股份本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳
5证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，亦不影响募集资金投资计划的正常运行、不存在损害股东利益的情况。
（以下无正文）6（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳拓邦股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
徐超朱明强中信建投证券股份有限公司
2023年3月31日
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