鸿博股份:2022年度监事会工作报告

鸿博股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年度，鸿博股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、《证
券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定的要求，本着对全体股东负责任的态度，围绕公司股东大会、董事会的各项决议，充分发挥监督、检查、督促职能，依法独立行使职权，积极参与公司经营决策，切实维护公司利益和广大股东权益。通过对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况的检查监督，为公司的规范运作和可持续发展提供了有力保障。现将监事会在本年度的主要工作情况汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，监事会一共召开十六次会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体会议情况如下：
序号召开时间会议届次审议议案
2022年1第五届监事会
11.《关于聘任公司2021年度审计机构的议案》
月4日第二十二次会议
1.审议《关于公司符合重大资产重组条件的议案》2.审议《关于公司本次重大资产重组具体方案的议案》3.审议《关于本次交易构成重大资产重组但不构成重组上市的议案》4.审议《关于及其摘要的议案》
2022年1第五届监事会25.审议《关于公司与交易对方签署股权转让协议、月24日第二十三次会议业绩承诺和补偿协议的议案》6.审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》7.审议《关于公司2022年非公开发行股票方案的议案》8.审议《关于公司2022年非公开发行股票预案的议案》第1页共7页9.审议《关于公司2022年非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》10.审议《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的说明的议案》11.审议《关于公司2022年非公开发行股票摊薄即期回报填补措施及相关承诺的议案》12.审议《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案》13.审议《关于公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划的议案》14.审议《关于提请公司股东大会审议批准河南禄捷电子科技中心（有限合伙）免于发出要约的议案》15.审议《关于的议案》16.审议《关于核查公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》1.审议《关于广东宝乐机器人股份有限公司回购公司持有的广州科语机器人有限公司5.00%股权的议案》
2.审议《关于公司符合重大资产重组条件的议案》3.审议《关于公司本次重大资产重组具体方案的议案》4.审议《关于公司本次重大资产重组符合第四条规定的议案》
3月14日第二十四次会议5.审议《关于公司本次重大资产重组符合第十一条规定的议案》6.审议《关于公司本次重大资产重组不存在第十三条规定情形的议案》7.审议《关于本次重大资产重组信息发布前公司股票价格不存在异常波动情况的议案》第2页共7页8.审议《关于本次交易构成重大资产重组但不构成重组上市的议案》9.审议《关于及其摘要的议案》10.审议《关于公司与交易对方签署股权转让协议、业绩承诺和补偿协议的议案》11.审议《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的议案》12.审议《关于暂不召开股东大会审议本次重大资产重组事项的议案》1.审议《关于〈公司2021年度监事会工作报告〉的议案》2.审议《关于全文及其摘要的议案》
3.审议《2021年内部控制自我评价报告》2022年4第五届监事会4.审议《2021年度财务决算报告及2022年度财
4月6日第二十五次会议务预算方案》
5.审议《2021年度利润分配预案》6.审议《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》7.审议《关于变更公司经营范围及修改的议案》2022年4第五届监事会第二十六1.《关于的议
5月29日次会议案》2022年5第五届监事会第二十七1.审议《关于向激励对象首次授予限制性股票的
6月5日次会议议案》1.审议《关于豁免公司监事会第二十八次会议通
2022年7第五届监事会第二十八知期限的议案》
7月31日次会议2.审议《关于终止公司本次重大资产重组事项的议案》第3页共7页3.审议《关于签署的议案》
1.审议《关于公司监事会换届的议案》
2022年8第五届监事会第二十九2.审议《关于公司第六届监事会监事津贴的议案》
8月5日次会议3.审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》1.审议《关于全文及摘要的
2022年8第五届监事会第三十次议案》
9月22日会议2.审议《2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》2022年8第五届监事会第三十一1.审议《关于终止部分募投项目、变更募集资金
10月23日次会议用途的议案》
2022年9第六届监事会
111.审议《关于选举监事会主席的议案》
月2日第一次会议2022年9第六届监事会1.审议《关于向激励对象预留授予限制性股票的
12月13日第二次会议议案》2022年10第六届监事会1.审议《关于公司的议
13月26日第三次会议案》1.审议《关于及其摘要的议案》2.审议《关于的议案》
14月16日第四次会议3.审议《关于核查公司2022年第二期限制性股票激励计划授予激励对象名单的议案》4.审议《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》1.审议《关于及其摘要的议案》
15月21日第五次会议2.审议《关于
第4页共7页的议案》
2022年12第六届监事会
161.审议《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
月17日第六次会议
二、监事会对公司2022年度有关事项的意见
2022年度，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等的规定，认真履行监
事会职责，切实维护公司和全体股东利益，对公司的经营管理、财务状况、内部控制等事项进行了全面的监督、检查和审核，对下列事项发表了意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，列席了历次董事会和股东大会，对公司股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项及公司董事和高管人员履职情况以及公司依法运作情况进行了必要的监督。
监事会认为：2022年度，公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事、总经理和其他高级管理人员在2022年度的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责；2022年度没有发现董事、经理和高级管理人员在执行公司职务时有
违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司的定期报告、财务报表、财务制度、财务状况及财务管理情况等进行检查，对公司财务状况实施了有效的监督和检查。
监事会认为：公司2022年度的财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，定期报告的编制和审核符合相关法律、法规以及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的要求，未发生控股股东、实际控制人及关联方非经营性资金占用或资产流失情形。公司2022年度财务报告真实、准备、完整地反映了财务状况和经营成果。
3、公司对外担保情况
报告期内，监事会对公司对外担保事项进行了监督检查。
监事会认为：报告期内，公司担保事项均按照有关法律法规及《公司章程》的规定履行了审议及披露义务，公司不存在违规担保和逾期担保情形，亦不存在关联方违规占用资金情况。
第5页共7页4、公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司发生的关联交易事项进行了监督检查。
监事会认为：公司及子公司与关联方发生的关联交易符合公司经营的实际需要，关联交易遵循公平、公正、自愿、平等、互惠互利的原则进行，关联交易的价格公允合理，决策程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，不存在损害公司和其他股东利益的情况。
5、公司募集资金使用情况监事会认为：报告期内，公司募集资金存放和使用管理，严格遵循《募集资金使用管理办法》的规定，合规使用募集资金，未发生损害公司股东利益的情形，以及其他对项目实施造成实质性影响的情形。
6、内部控制自我评价报告的意见
监事会认真审阅了董事会出具的《2022年度内部控制自我评价报告》。
监事会认为：公司已制定较为完善的内控制度，建立了较为健全的内控体系，现有的内控制度符合国家有关法规和监管部门的要求，各项内控制度在公司经营管理中得到了严格、有效执行，起到了较好的控制和防范作用。董事会编制的《2022年度内部控制自我评价报告》真实、准确的反映了公司内部控制的建立及运行情况。
7、内幕信息知情人登记管理制度的实施情况
监事会对公司报告期内建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查。
监事会认为：报告期内，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了《内幕信息知情人登记管理制度》，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
8、限制性股票激励计划相关事项的审核意见
监事会对《2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》、《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》等相关事项进行审核，出具了审核意见。
限制性股票激励计划实施过程中，对2022年股票激励计划首次授予激励对象名单及其公示情况、预留授予激励对象名单等进行核查，对2022年第二期限制性股票激励计划授予激励对象名单进行核查，出具核查意见。
第6页共7页三、2023年工作计划
2023年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及
《公司监事会议事规则》等的有关规定，忠实勤勉履行监事会职责。完善监事会运行机制，加强与董事会、管理层、审计机构等的沟通，及时了解掌握公司的日常经营和依法运作情况，依法对公司强化监督职能。通过持续学习推进自身建设，拓宽专业知识、提高业务水平，充分发挥监事会的监督职能，督促公司建立规范治理的长效机制，切实维护公司和股东的合法权益。
鸿博股份有限公司监事会
二〇二三年四月二日