神州信息:2023年股票期权激励计划实施考核管理办法

神州数码信息服务股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法
神州数码信息服务股份有限公司
2023年股票期权激励计划实施考核管理办法
神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“公司”或“神州信息”）为进
一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2023年股票期权激励计划。在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，制定了《神州数码信息服务股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、“股权激励计划”）。
为保证本激励计划的顺利实施，公司现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》及本激励计划的相关规定，并结合公司实际情况，特制订本考核管理办法。
第一条考核目的
制定本考核管理办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实现本激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本激励计划的执行提供客观、全面的评价依据。
第二条考核原则
（一）坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本考核管理办法考核评估激励对象；
（二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合，与激励对象关
键工作业绩、工作能力和工作态度结合。
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第三条考核范围
本考核管理办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象，具体包括在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、对本公司经营业绩和持续发展有重要
价值的核心骨干人员，不包括神州信息独立董事、监事、单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
本激励计划的激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）拟定名单，并经公司监事会核实确定。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合同。
第四条考核机构及执行机构
（一）公司薪酬委员会负责本激励计划的组织、实施工作。
（二）公司人力资源部负责具体考核工作，负责向薪酬委员会的报告工作。
（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的真实性和准确性负责。
（四）公司董事会负责考核结果的审批。
第五条考核指标及标准
激励对象获授的权益能否行权将根据公司、激励对象两个层面的考核结果共同确定。
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划在2023年-2024年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划授予的股票期权的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
对应考核年 金融科技板块收入（A） 净利润（B）行权期
度 目标值（Am） 触发值（An） 目标值（Bm） 触发值（Bn）
第一个行
2023年66.00亿元60.74亿元3.50亿元2.975亿元
权期
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对应考核年 金融科技板块收入（A） 净利润（B）行权期
度 目标值（Am） 触发值（An） 目标值（Bm） 触发值（Bn）
第二个行
2024年77.00亿元65.45亿元5.00亿元4.25亿元
权期
注：上述“金融科技板块收入”以公司年度报告的相关数据为准；上述“净利润”指经
审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除公司及子公司有效期内的股权激励计划和员工持股计划的股份支付费用影响的数值、可能发生的商誉减值、再融资、重大资产重组发生和
承担的费用金额及需提交公司股东大会或董事会审议的资产出售/收购（如有）形成的一次
性损益、经股东大会或董事会审议的资产出售/收购后对业绩影响的损益后作为计算依据。
按照以上业绩考核目标，各期行权比例与考核期业绩完成度相挂钩，具体挂钩方式如下表所示：
业绩完成度公司层面行权比例
A≥Am 且 B≥Bm 100%
Am>A≥An 且 B≥Bm 取下列两个的较低值：
A≥Am 且 Bm>B≥Bn 1、
Am>A≥An 且 Bm>B≥Bn 2、100%
A