金枫酒业:金枫酒业审计委员会2022年度履职情况报告

上海金枫酒业股份有限公司
董事会审计委员会2022年履职情况报告
2022年，上海金枫酒业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员严格遵
照《公司章程》、《金枫酒业董事会审计委员会工作细则》、《金枫酒业董事会审计委员会年报工作规程》赋予的职责和权限，勤勉尽责，积极维护审计的独立性。现将2022年度履职情况说明如下：
一、审计委员会委员的基本情况
公司董事会审计委员会由5名董事组成，其中独立董事3人，主任委员由具备会计学教授、会计学专业博士学位资格的独立董事担任。
1、独立董事——周波女士（主任委员），博士，现任上海财经大学副教授。
2、独立董事——周颖女士，博士，现任上海交通大学安泰经济与管理学院教师。
3、独立董事——赵平先生，硕士研究生，现任北京金诚同达（上海）律师事务所高级合伙人。
4、董事——秦波女士，高级会计师。现任上海金枫酒业股份有限公司副总经理、财务总监。
5、董事——邓春山先生，高级会计师。现任上海市糖业烟酒（集团）有限公司财务总监。
公司审计委员会下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。工作组组长为公司董事、副总经理、财务总监秦波女士担任，组员由公司审计风控部、财务管理部相关人员组成。
二、审计委员会年度履职概况
（一）召开会议情况
报告期内，审计委员会共召开5次会议：
1、2022年1月27日，审计委员会召开2022年第一次会议。会议审议通过了立信会计
师事务所（特殊普通合伙）编制的《金枫酒业2021年度审计计划》，本公司编制的《金枫酒业2022年度内部控制审计工作计划》、《金枫酒业2022年度审计工作计划》、金枫
酒业2021年度未经审计的财务报表以及《金枫酒业关于2021年度业绩预减的情况说明》。
会议同意将2021年度未经审计的财务报表提交外部审计机构立信会计师事务所（特殊普
1通合伙）审计，同意公司发布2021年度业绩预亏公告。
2、2022年3月18日，审计委员会召开与外审机构的沟通会，就外审机构在年审和内
控审计过程中发现的问题进行了专题沟通，形成了书面会议纪要。
3、2022年3月31日，审计委员会召开2022年第二次会议，会议审议通过了如下
议案：《经审计的公司2021年度财务会计报表》、《关于公司2021年度日常关联交易执行情况及2022年度日常关联交易预计的议案》、《金枫酒业关于租赁办公场地暨关联交易的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》等8项议案，审计委员会出具了书面意见，并同意部分议案提交公司董事会审议。
4、2022年8月29日，审计委员会召开2022年第三次会议，会议审议通过了公司编制的2022年上半年未经审计的财务报表、《金枫酒业2022年上半年内部控制自我评估报告》、《金枫酒业关于对光明食品集团财务有限公司2022年半年度风险持续评估报告》并同意提交公司董事会审议。
5、2022年12月20日，审计委员会召开2022年第四次会议，会议审议通过了《金枫酒业关于增加租赁办公场地暨关联交易的议案》
（二）审计委员会2022年度主要工作内容情况
2022年度，审计委员会委员认真审阅会议相关议案，会议表决中对所有审议议案均
投了同意票，未对议案及其他事项提出异议。
1、监督及评估外部审计机构工作
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）具备为上市公司提供审计的资格与能力。为保持审计工作的连续性和稳定性，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构，同意公司沿用一贯的审计费用定价原则，2022年审计费用与上年度保持一致。
在年审期间，审计委员会与立信就审计范围、审计计划、审计方法及审计中的问题等事项进行了充分地讨论与沟通，并且在审计期间也未发现在审计中存在其他重大事项。
2、审阅公司财务报告并发表意见
报告期内，委员认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在相关欺诈、舞弊行为及重大错误的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
3、审阅特别事项并发表意见
（1）报告期内，审计委员会对公司2022年持续性关联交易和租赁办公场地关联交
2易发表意见，认为交易价格公平合理，审议程序符合有关规定，未损害上市公司和中小股东的利益。
（2）对公司与光明食品集团财务公司存贷款等金融业务发表独立意见，认为财务
公司具有合法有效的《金融许可证》、《营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险，财务公司严格按《企业集团财务公司管理办法》规定经营，资产负债比例符合该办法规定，公司与财务公司之间开展存贷款金融服务业务的风险可控，不存在损害股东利益尤其是中小股东利益的情况。。
4、评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关
规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度，形成了适应公司生产经营管理和战略发展需要的内部控制体系。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此审计委员会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
三、总体评价
报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。2023年，公司董事审计委员会将继续遵循独立、客观、公正的职业准则，更好的完成公司及董事会的各项委托。
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