上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司董事会审计委员会2022年度工作报告

上纬新材料科技股份有限公司
董事会审计委员会2022年度工作报告
2022年度，董事会审计委员会全体委员严格遵守《上市公司治理准则》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上纬新材料科技股份有限公司章程》《董事会审计委员会工作细则》的相关规定和要求，勤勉履职，规范运作，现就2022年度履职情况汇报如下：
一、董事会审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会具体构成如下表，召集人由具有专业会计资格的独立董事江向才担任。
董事会审计委员会届次人员构成
江向才（召集人）、蔡朝阳、甘蜀娴、王
第二届
宇山、成汉颂
二、2022年度董事会审计委员会会议召开情况
2022年01月01日至2022年12月31日期间，公司董事会审计委员会共召开了5次会议，审议通过了21个议案。历次会议的召集、召开、表决、决议等均符合《公司法》和《公司章程》以及其他法律法规的相关规定。
序号会议名称会议日期审议议案
第二届董事会1、《关于追认日常关联交易的议案》
1审计委员会第2022年012、《关于公司2022年度日常关联交易预计九次会议月25日的议案》1、《关于的议案》2、《关于的议案》3、《关于的议案》
2审计委员会第
2022年03月30日4、《关于公司向银行申请授信额度的议案》十次会议5、《关于公司的议案》6、《关于公司募集资金2021年度存放与实际使用情况专项报告的议案》7、《关于的序号会议名称会议日期审议议案议案》8、《关于上纬兴业股份有限公司向SWANCOR IND (M) SDN. BHD.提供担保的议案》
第二届董事会审计委员会第2022年041、《关于的议
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十一次会议月28日案》1、《关于的议案》2、《关于的议案》
审计委员会第2022年0843《、关于公司向银行申请授信额度的议案》十二次会议月03日4、《关于公司与全资子公司开展资产池业务并为全资子公司提供担保的议案》5、《关于聘请公司2022年度财务和内控审计机构的议案》1、《关于的议案》2、《关于公司向交通银行申请授信额度的议案》
第二届董事会2022年103、《关于公司向富邦华一银行申请授信额
5审计委员会第月26日度的议案》十三次会议
4、《关于核销部分应收款项的议案》5、《关于上纬兴业股份有限公司向SWANCOR IND (M) SDN. BHD.提供担保的议案》
三、董事会审计委员会主要工作内容情况
（一）监督和评估内部控制的有效性
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等相关规定，结合自身实际情况，进一步完善了公司治理结构和内部控制制度；公司严格执行各项法律法规要求，规范运作股东大会、董事会、监事会、经营层，切实保障了公司和股东的合法权益。
2、对公司内部控制治理进行监督与评价
董事会审计委员会持续督查公司相关部门落实相关内部控制制度的要求，指导相关部门不断完善公司内部控制管理工作，并听取各部门对内部审计工作的意见和建议，认真评估了公司内部控制制度设计的适当性。经过评估，董事会审计委员会认为，报告期内公司的内部控制实际运作情况符合相关法律法规对上市公司治理规范的要求。
（二）审阅公司财务报告并发表意见
报告期内，董事会委员会认真审阅了各项财务报告，认为公司财务报告真实、准确和完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大报错的情况。公司的财务报表按照企业会计准则及公司财务制度的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。认为不存在重大会计差错调整等涉及重要会计判断的事项，也不存在导致非标准、保留意见审计报告的事项。
（三）监督并评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的2021年度财务和内控审计机构毕马威华振会计事务所（特殊普通合伙）及新聘任的2022年度财务和内控审计机
构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的资质材料、业务规模、注册会计师执业
情况、投资者保护能力、诚信记录及独立性等方面进行了审查及评估，确认其具备专业胜任能力，能够满足公司财务审计和内控审计工作的要求。
（四）持续指导内部审计工作
报告期内，董事会审计委员认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时监督公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（五）协调管理层、内部审计部门等相关部门和外部审计机构的协调沟通
报告期内，董事会审计委员会与公司管理层外部审计机构保持持续、良好的沟通，在充分听取各方意见的基础上，采取多种方式进行积极协调，以期优质高效的完成各项审计工作。
四、报告期内总体评价
报告期内，董事会审计委员会按照《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分利用专业知识，尽职尽责地履行了董事会审计委员会的职责。2023年，公司董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，切实有效地监督上市公司的外部审计，指导开展公司内部审计，督促公司进一步健全有效的内部控制，维护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规范运作。
上纬新材料科技股份有限公司董事会审计委员会
2023年03月29日