士兰微:杭州士兰微电子股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：600460证券简称：士兰微编号：临2023-020
杭州士兰微电子股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人上年末执业人注册会计师2064人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
业务收入总额35.01亿元
2021年业务收
审计业务收入31.78亿元入
证券业务收入19.01亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热
2022年上市公
力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运司（含 A、B 股）
涉及主要行业输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租审计情况
赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数458
2.投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
1/4近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
被诉（被仲裁诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）起诉（仲裁人）诉讼（仲裁）结果
人）事件金额一审判决天健在投资者
部分案件在损失的5%范围内承担比
亚太药业、天
投资者年度报告诉前调解阶例连带责任，天健投保的健、安信证券段，未统计职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未开庭，天健投保罗顿发展、天投资者年度报告未统计的职业保险足以覆盖赔健偿金额
案件尚未开庭，天健投保东海证券、华投资者年度报告未统计的职业保险足以覆盖赔
仪电气、天健偿金额
案件尚未开庭，天健投保伯朗特机器人天健、天健广年度报告未统计的职业保险足以覆盖赔股份有限公司东分所偿金额
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1.基本信息
何时开始从何时开始为本项目组何时成为注何时开始在姓名事上市公司公司提供审计近三年签署或复核上市公司审计报告情况成员册会计师本所执业审计服务
2020年，签署晋亿实业、新凤鸣2019年度
审计报告；
项目合
张林2008年2006年2008年2023年2021年，签署晋亿实业2020年度审计报告；
伙人
2022年，签署晋亿实业、禾迈股份2021年
度审计报告
2020年，签署晋亿实业、新凤鸣2019年度
签字注审计报告；
册会计张林2008年2006年2008年2023年2021年，签署晋亿实业2020年度审计报告；
师2022年，签署晋亿实业、禾迈股份2021年度审计报告
2/42020年，签署和仁科技2019年度审计报告；
2021年，签署和仁科技2020年度审计报告；
吴传淼2013年2011年2013年2020年
2022年，签署和仁科技、士兰微、新凤鸣2021年度审计报告质量控吴志辉制复核2010年6月2012年7月2012年7月2021年无
（注）人
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（存在/不存在）
因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、审计工作的复杂程度、事务所
提供审计服务所需配备的审计人员和投入的工作量等因素综合考虑，经双方协商后确定。
公司支付天健会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度财务报告审计报酬共计100万元。
公司拟支付天健会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度财务报告审计报酬为120万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了核查并对其2022年度的审计工作进行了总结：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供2022年度审计服务的过程中，遵循独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计工作。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2022年度审计报告客观、公允、真实地反应了公司财务状况和经营成果。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和专业胜任能力、投资3/4者保护能力、独立性及良好的诚信状况，建议继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
（二）独立董事事前认可及独立意见
公司独立董事对续聘会计师事务所发表了事前认可意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的业务能力，能够满足公司的审计需求，在审计工作中能够遵循独立、客观、公正的业务准则，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意提交董事会审议。
公司独立董事对续聘会计师事务所的议案发表独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，在2022年度为公司提供审计服务工作中严格遵循独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了年度审计任务。公司本次续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的决策审议程序合法有效，符合《公司法》《公司章程》等有关规定。因此，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并将《关于续聘2023年度审计机构并确定其报酬的议案》提交公司年度股东大会审议。
（三）董事会审议表决情况公司第八届董事会第六次会议于2023年3月29日召开，会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构并确定其报酬的议案》：公司拟继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2023年度财务报告境内审计机构，并拟确定其
2023年度财务报告审计报酬为120万元（若有其他事项，报酬另议）。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告！
杭州士兰微电子股份有限公司董事会
2023年3月31日