莱特光电:陕西莱特光电材料股份有限公司关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688150证券简称：莱特光电公告编号：2023-005
陕西莱特光电材料股份有限公司
关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称“公司”或“莱特光电”）编制了《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西莱特光电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4122号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）40243759股，发行价格为每股人民币22.05元，实际募集资金金额为人民币887374885.95元，扣除发行费用人民币82442472.86元后，募集资金净额为人民币804932413.09元。上述募集资金已于2022年3月14日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年3月15日出具了中汇会验[2022]0798号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31日，公司募集资金使用和结余情况如下：
项目金额（万元）
募集资金净额80493.24减：累计投入募集资金投资项目金额33068.02
其中：自筹资金先期投入置换金额7015.11
募集资金直接投入金额26052.91
加：利息收入扣除手续费净额821.35
加：募集资金尚未支付发行费用的金额0.00
募集资金期末余额48246.57
其中：募集资金专户余额15246.57
闲置募集资金购买结构性存款余额33000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司根据中国证监会及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关文件规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，公司根据《募集资金管理办法》对募集资金实行专户存储，并严格履行使用审批手续，保证专款专用。公司已于2022年3月与保荐机构中信证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司西安分
行、招商银行股份有限公司西安分行、中信银行股份有限公司西安分行、中国建设银行股份有限陕西省分行、北京银行股份有限公司西安分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至2022年12月31日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币/万元
开户银行存储形式账号/理财产品募集资金余额
上海浦东发展银行股份募集资金专户72010078801200005473393.83有限公司西安分行营业
部理财专户结构性存款28000.00
招商银行股份有限公司募集资金专户1299051111103305093.58陕西自贸试验区西安高
新科技支行理财专户结构性存款-
中信银行西安分行营业募集资金专户811170101250067903775.38
部理财专户结构性存款5000.00中国建设银行股份有限
募集资金专户610501112063000001904608.29公司西安软件新城支行北京银行股份有限公司
募集资金专户200000293934000763937205075.49西安分行营业部
合计48246.57
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2022年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
33068.02万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金先期投入及置换情况
2022年4月11日，公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金7015.11万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金人民币2266981.13元（不含税）置换已支付发行费用的自筹资金。上述资金置换情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了中汇会鉴[2022]1766号鉴证报告。具体内容详见公司于2022年4月12日在上海证券交易所网站披露的《陕西莱特光电材料股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-003）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2022年4月11日，公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全且不影响公司日常经营及资金安全的情况下，拟使用最高额度不超过人民币46000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司实际使用募集资金购买保本型理财产品的余额为
33000万元，具体明细如下：
截至2022产品金额预期年化受托银行起止日期年12月31名称（万元）收益率日状态
上海浦东发展银行股份有2022/4/18-
结构性存款27000.003.10%赎回
限公司西安分行营业部2022/7/18
2022/4/19-
中信银行西安分行营业部结构性存款5000.002.95%赎回
2022/7/18
招商银行股份有限公司陕
2022/5/11-
西自贸试验区西安高新科结构性存款5000.002.99%赎回
2022/8/11
技支行
上海浦东发展银行股份有结构性存款2022/7/20-
28000.003.10%赎回
限公司西安分行营业部2022/10/20
2022/7/21-
中信银行西安分行营业部结构性存款5000.002.95%赎回
2022/10/21
招商银行股份有限公司陕
2022/8/15-
西自贸试验区西安高新科结构性存款5000.002.99%赎回
2022/11/15
技支行
上海浦东发展银行股份有2022/10/28-
结构性存款28000.002.95%正在履行
限公司西安分行营业部2023/1/30
2022/10/26-
中信银行西安分行营业部结构性存款5000.002.80%正在履行
2023/1/28
正在履行合计/33000.00///
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、
完整披露募集资金的存放与使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
我们认为，莱特光电管理层编制的《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了莱特光电2022年度募集资金实际存放与使用情况。
八、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
经核查，保荐机构认为：莱特光电2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，莱特光电对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
九、上网披露的公告附件
1、中信证券股份有限公司关于陕西莱特光电材料股份有限公司2022年度募
集资金存放与实际使用情况的核查意见；
2、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度募集资金存放与实际使
用情况出具的鉴证报告。
特此公告。
陕西莱特光电材料股份有限公司董事会
2023年4月7日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币/万元
募集资金总额80493.24本年度投入募集资金总额33068.02变更用途的募集资金总额不适用
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额33068.02不适用总额比例已变更截至期末累计项目可截至期末项目达到本年是否项目，募集资金截至期末承截至期末累投入金额与承行性是调整后投本年度投投入进度预定可使度实达到承诺投资项目含部分承诺投资诺投入金额计投入金额诺投入金额的否发生
资总额入金额（%）(4)用状态日现的预计
变更(如总额(1)(2)差额(3)＝(2)-重大变
＝(2)/(1)期效益效益
有)(1)化承诺投资项目
OLED 终端材料研 2023 年 不适 不适
无70000.0056345.2756345.278920.058920.05-47425.2215.83否发及产业化项目12月用用不适不适
补充流动资产无30000.0024147.9724147.9724147.9724147.970.00100.00不适用否用用
承诺投资项目小计-100000.0080493.2480493.2433068.0233068.02-47425.22-----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况具体详见“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体详见“三、（四）“闲置募集资金进行现金管理的情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。