云南白药:独立董事年度述职报告

云南白药集团股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
各位股东：
本人作为云南白药集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2022年严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和规范性文件，以及本公司《公司章程》《独立董事年报工作制度》等有关规定要求，谨遵诚信、忠实、勤勉的原则，恪守独立董事履职规范，谨慎、独立、客观地行使独立董事权利及义务，充分发挥独立董事作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就2022年度履职情况汇报如下：
一、会议出席情况
2022年，公司第九届董事会共召开12次会议，本人严格按照相关规范要
求出席全部董事会会议12次；2022年，公司共召开2次股东大会，本人均有列席。具体参会情况如下表所示：
表1：出席董事会、股东大会情况本报告期应参加现场出席以通讯方式委托出席是否连续两次未出席股东缺席次数董事会次数次数参加次数次数亲自参加会议大会次数
1211100否2
本人认为，报告期内，公司历次董事会、股东大会的召集、召开内容和程序均符合法律法规、规范性文件以及公司章程之规定。在每次会议召开前，本人均能在规定时间提前收悉并充分了解会议相关材料，积极参与审议议题的讨论，就本人所获悉的本公司重大事项的决策充分行使独立董事职权，并依法依规就相应事项发表了独立意见，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
1/5报告期内，本人对历次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，没有反对票或弃权票。
二、发表的独立意见情况
2022年，本人严格遵照各项法律法规和规范性文件的要求，坚决恪守独立
董事职业道德，切实履行好独立董事应尽的各项权利及义务，对高管聘任、关联交易、资金占用、重大资产购买、股票期权激励计划、员工持股计划、证券
投资等相关事项进行了认真、独立、客观的审议。报告期内，本人就审议内容发表了19项独立意见、4项事前认可意见，为公司董事会作出更加符合公司发展、更加科学合理的战略决策起到了积极的推动作用。详见下表：
发表时间独立意见
2022年1月14日1、关于公司高级管理人员工作岗位调整的议案的独立意见
2022年1月17日2、关于聘任董事会秘书的议案的独立意见
2022年1月24日3、关于聘任公司高级管理人员的议案的独立意见
4、关于公司2021年度内部控制自我评价报告的独立意见
5、关于公司2021年度利润分配预案的独立意见
6、关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见
2022年3月24日7、关于2022年度日常关联交易预计的独立意见
8、关于2021年度日常关联交易实际发生金额与预计金额差异较大的专项说
明的独立意见
9、关于《董监事及高级管理人员等核心人员薪酬与考核管理办法》2021年执
行情况的独立意见
10、关于公司2021年度证券投资情况的独立意见
2/52022年4月6日11、关于的独立意见
12、关于公司《2021年度员工持股计划》及其摘要（修订稿）《2021年度员工持股计划管理办法》（修订稿）的独立意见
2022年6月1日
13、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
14、关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的独立意见
2022年8月8日
15、关于续聘公司2022年度审计机构（含内部控制审计）的独立意见
16、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说
明和独立意见
2022年8月28日
17、关于2022年度日常关联交易预计的独立意见
18、关于选举第十届董事会非独立董事的独立意见
2022年10月20日
19、关于选举第十届董事会独立董事的独立意见
发表时间事前认可意见
2022年3月24日1、关于2022年度预计日常关联交易的事前认可意见
2022年8月8日2、关于续聘公司2022年度审计机构（含内部控制审计）的事前认可意见
2022年8月28日3、关于2022年度预计日常关联交易的事前认可意见
三、专业委员会工作情况
（一）审计委员会
报告期内，本人作为公司董事会审计委员会主任委员，根据相关法律法规及公司章程的规定，围绕公司经营发展需求，共召集召开并出席审计委员会会议8次。会议期间，本人根据国家相关法律法规要求，与审计委员会办公室保持密切联络，运用自身全面的会计专业知识储备和丰富的研究工作经验，对公司的2022年内部审计计划及年报审计计划、定期报告财务信息、2021年度财
3/5务决算、2022年度财务预算、日常关联交易、会计政策变更等事项进行了认真审议，并客观、审慎地发表了意见。为公司各项财务数据信息披露的真实准确，以及各项审计、评估工作的高效完成提供了切实保障。
四、现场调研及履职能力提升情况
报告期内，本人出席了公司召开的全部董事会及股东大会，利用现场参会的时间，与公司其他董事及高级管理人员进行深入沟通，全面了解公司经营情况和发展布局。此外，本人还通过电话、邮件、短信等多渠道沟通途径，与公司董事、高级管理人员及其他相关人员保持畅通交流，实时了解公司的最新情况。
五、投资者权益保护方面的情况
报告期内，本人就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并仔细、审慎地行使了所有表决权；同时，严格按照法律法规要求，对相关事项认真发表了独立意见，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行客观、严肃的督促与考察；针对涉及到股东利益的重大事项，与公司董事及高管进行全面商议与评估，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。此外，本人持续监督公司的信息披露义务履行情况，确保公司对全体股东的信息披露工作严格做到真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂。
六、报告期内其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
七、公司支持独立董事履职的情况
4/52022年，在本人履行独立董事职权过程中，公司均给予了全面的支持与配合，搭建了现场、电话、邮件、微信、短信等多种实时沟通方式，积极提供相关工作人员、会议资料、现场办公等有利条件，当本人对审议材料提出补充意见时，公司均能在较短时间内反馈有效信息，为本人履行独立董事职责提供了有效保障和大力支持。
八、总体评价及展望
2022年，中国证监会、沪深两市先后密集发布最新监管指引相关文件，对
上市公司规范运作以及不断提升上市公司质量提出了更严格、更务实、更细致的要求。报告期内，本人严格按照相关法律法规及规范性文件的要求，认真履行独立董事的相关职权，促进了公司的平稳、健康、快速发展。
2023年，本人虽不再担任云南白药集团股份有限公司独立董事，但仍感激
于公司和股东给予我的信任和支持，希望白药继续坚守长期主义，发扬企业家精神，以上市公司高质量发展的确定性应对环境的不确定性，在稳健中求进步，在发展中求质量，在变革中求创新，成为领先的医药健康综合解决方案提供商。
综上，专此报告。
云南白药集团股份有限公司独立董事：尹晓冰