交控科技:中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于交控科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况
之专项核查报告
作为交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）承接IPO
持续督导以及2020年度向特定对象发行股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）对交控科技2022年度募集资
金的存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
1、扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1219号）的批准。交控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“交控科技”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票40000000股，募集资金总额647200000.00元，募集资金净额为585164860.58元，上述款项已于2019年7月18日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2019]第ZB11808号《验资报告》。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额首次公开发行股票募集资金用于公司“轨道交通列控系统高科产业园建设项目”、“新一代轨道交通列车控制系统研发与应用项目”、“列车智能网络控制及健康管理信息系统建设与应用项目”和补充公司营运资金。
截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币599404358.39元，以前年度使用募集资金金额为574764598.53元，2022年度使用募集资金金额为24639759.86元。截至2022年12月31日募集资金账户余额全部使用完毕（包含募集资金账户累计利息收入14245444.90元，扣除募集资金账户累计手续费
5947.09元）。
1（二）2020年度向特定对象发行股票募集资金
1、扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技向特定对象发行人民币普通股（A股）26592022股，募集资金总额759999988.76元，募集资金净额745109332.76元，上述款项已于2021年9月1日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZB11390号《验资报告》。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
2020年度向特定对象发行股票募集资金用于公司“自主虚拟编组运行系统建设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保生态系统建设项目”。
截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币247578704.36元，
2021年度使用募集资金金额为77727080.49元，2022年度使用募集资金金额为
169851623.87元。截至2022年12月31日，募集资金账户余额为人民币
516810712.41元（包含利息收入19283573.83元，扣除手续费3489.82元），其中现金管理余额507909939.64元（结构性存款365000000.00元，定期存款65000000.00元，协定存款77909939.64元）。
二、募集资金管理情况
（一）首次公开发行股票募集资金
1、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对
2公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
根据《募集资金管理办法》，公司对首次公开发行股票募集资金实行专户存储，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司北京西城支行、招商银行股份有限公司北京分行营业部、华夏银行股份有限公
司北京东直门支行于2019年7月18日签署《募集资金专户存储三方监管协议》。
2019年8月8日公司及子公司天津交控浩海科技有限公司（现已更名为交控技术装备有限公司，以下简称“交控装备”）与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行浦顺支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司于2020年11月17日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关于
2020年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）等相关议案。根据本次发行股票的需要，公司聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）担任公司本次发行的保荐机构。具体内容详见公司于2020年11月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》等相关公告。
根据《募集资金管理办法》，公司连同保荐机构中信建投证券分别与中国光大银行股份有限公司北京西城支行、招商银行股份有限公司北京分行营业部、华夏银行股份有限公司北京东直门支行于2020年12月9日签署《募集资金专户存储三方监管协议》。2020年12月9日公司及子公司交控装备与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行浦顺支行及保荐机构中信建投证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》的相关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截止2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金的存储情况列示如下：
3单位：人民币元
序截至2022年12月开户行名称账号初始金额号31日账户余额中国光大银行股份有限公司
175070188000190435250000000.00已销户
北京西城支行华夏银行股份有限公司北京
210259000000987675195301886.79已销户
东直门支行招商银行股份有限公司北京
311090896921060390000000.00已销户
分行营业部招商银行股份有限公司北京
411090896921040460000000.00已销户
分行营业部上海浦东发展银行股份有限
5771700788018000022430.00已销户
公司天津分行浦顺支行
总计595301886.79—
（二）2020年度向特定对象发行股票募集资金
1、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
公司于2020年11月17日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关于
2020年度向特定对象发行A股股票等相关议案。根据2020年度向特定对象发行股
票的需要，公司聘请中信建投证券担任公司本次发行的保荐机构。具体情况详见公司于2021年9月11日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司2020年度向特定对象发行A股股票上市公告书》。
根据《募集资金管理办法》，公司对2020年度向特定对象发行股票募集资金实行专户存储，并连同保荐机构中信建投证券分别与中国光大银行股份有限公司北京西城支行、平安银行股份有限公司北京分行、恒丰银行股份有限公司北京分行，于2021年9月签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2021年9月公司及
4子公司交控技术装备有限公司与兴业银行股份有限公司天津武清支行、华夏银行
股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司天津和平支行及保荐机构中
信建投证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》的相
关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截止2022年12月31日，公司2020年度向特定对象发行股票募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元截至2022年12月31日账户余额序活期存款余额开户行名称账号初始金额单位结构存款余
号（含银行协定定期存款余额合计额存款余额）
75070180808
中国光大银行股份386999988.7637273242.4437273242.44
857757
1有限公司北京西城
75070053000
支行220000000.00220000000.00
048034
平安银行股份有限15603866666
2250000000.0027800858.11145000000.00172800858.11
公司北京分行690
80101001012
110000000.0012835839.0912835839.09
恒丰银行股份有限2822159
3
公司北京分行11050201100
65000000.0065000000.00
100000062
兴业银行股份有限44131010010
43884033.973884033.97
公司天津武清支行0522326华夏银行股份有限10259000001
52023736.842023736.84
公司北京分行083421中国建设银行股份
12050161750
6有限公司天津和平2993001.962993001.96
100000691
支行
总计746999988.7686810712.41365000000.0065000000.00516810712.41
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
51、首次公开发行股票募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司实际使用募集资金人民币2463.98万元，具体情况详见附表1-1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
2、2020年度向特定对象发行股票募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司实际使用募集资金人民币16985.16万元，具体情况详见附表1-2《2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
2、2020年度向特定对象发行股票募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、首次公开发行股票募投项目用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2、2020年度向特定对象发行股票募投项目用闲置募集资金暂时补充流动资
金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、首次公开发行股票募投项目对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
品情况
报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2、2020年度向特定对象发行股票募投项目对闲置募集资金进行现金管理，
投资相关产品情况
2021年9月22日公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十六
6次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用额度不超过人民币74500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2021年9月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-085）等相关公告。
2022年8月26日公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过60000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金
投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述额度范围内资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
具体内容详见公司于2022年8月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-045）等相关公告。
截止2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为
50790.99万元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:
（1）截止2022年12月31日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计
252000.00万元，还有36500.00万元未赎回。
单位：人民币万元序预期年化实际到是否受托方产品名称产品类型产品期限金额号收益率账收益赎回中国光大银行股2021年挂钩汇率对公结
保本浮动收益型2021/10/11-1%/3.05%/3.15
1份有限公司北京构性存款定制第十期产33500.00255.44是
单位结构性存款2022/01/11%西城支行品83
TGG21002847-平安银行
平安银行股份有保本浮动收益型2021/10/13-2对公结构性存款（100%1.65%-4.15%10500.0043.67是限公司北京分行单位结构性存款2022/01/13保本挂钩汇率）
TGG21002850-平安银行
平安银行股份有保本浮动收益型2021/10/13-3对公结构性存款（100%1.65%-4.15%10500.00109.83是限公司北京分行单位结构性存款2022/01/13保本挂钩汇率）
7中国光大银行股2022年挂钩汇率对公结
保本浮动收益型2022/01/21-1.1%/2.6%/2.7
4份有限公司北京构性存款定制第一期产30000.0065.25是
单位结构性存款2022/02/21%西城支行品408中国光大银行股2022年挂钩汇率对公结
保本浮动收益型2022/02/25-1.1%/2.7%/2.8
5份有限公司北京构性存款定制第二期产30000.00135.00是
单位结构性存款2022/04/25%西城支行品187TGG22950162-平安银行 max（1.65%，平安银行股份有保本浮动收益型2022/01/25-6对公结构性存款（100%4.75%-19000.00135.86是限公司北京分行单位结构性存款2022/04/25保本挂钩 LPR）产品 0.5*LPR_1Y）TGG22901682-平安银行 max（1.65%，平安银行股份有保本浮动收益型2022/05/11-7对公结构性存款（100%4.70%-17500.00125.71是限公司北京分行单位结构性存款2022/08/11保本挂钩 LPR）产品 0.5*LPR_1Y）中国光大银行股2022年挂钩汇率对公结
保本浮动收益型2022/05/09-1.5%/2.8%/2.9
8份有限公司北京构性存款定制第五期产27500.00192.73是
单位结构性存款2022/08/09%西城支行品116平安银行对公结构性存 max（1.65%，平安银行股份有保本浮动收益型2022/08/17-
9款（100%保本挂钩4.725%-14500.00105.99是限公司北京分行单位结构性存款2022/11/17LPR)产品 TGG22903033 0.5*LPR_1Y）中国光大银行股2022年挂钩汇率对公结
保本浮动收益型2022/08/10-
10份有限公司北京构性存款定制第八期产1.5%/2.8%/2.9%22500.00163.13是
单位结构性存款2022/11/10西城支行品154平安银行对公结构性存 max（1.65%，平安银行股份有保本浮动收益型2022/11/25-11款（100%保本挂钩4.63%-14500.00无否限公司北京分行单位结构性存款2023/02/27LPR)产品 TGG22903760 0.5*LPR_1Y）中国光大银行股2022年挂钩汇率对公结
保本浮动收益型2022/11/16-
12份有限公司北京构性存款定制第十一期1.5%/2.7%/2.8%22000.00无否
单位结构性存款2023/02/16西城支行产品208
（2）截止2022年12月31日，在额度范围内滚动购买单位定期存款共计
31000.00万元，还有6500.00万元未到期。
单位：人民币万元序预期年化实际到账是否受托方产品名称产品类型产品期限金额号收益率收益到期
恒丰银行股份有限2021/09/29-
1单位定期存款定期存款2.05%9000.00135.24是
公司北京分行2022/03/29
恒丰银行股份有限2022/04/02-
2单位定期存款定期存款1.43%8000.0060.16是
公司北京分行2022/07/02
恒丰银行股份有限2022/07/08-
3单位定期存款定期存款1.43%7500.0054.45是
公司北京分行2022/10/09
恒丰银行股份有限2022/10/09-
4单位定期存款定期存款1.43%6500.00无否
公司北京分行2023/01/09
8（3）截止2022年12月31日，公司银行协定存款余额为7790.99万元。
单位：人民币万元截至2022序预期年化收益2022年12月年12月受托方账号产品类型产品期限号率31日余额31日累计到账收益中国光大银行股份有限750701808088577保本固定收益
1随时支取1.625%3727.32155.85
公司北京西城支行57型协定存款平安银行股份有限公司保本固定收益
215603866666690随时支取1.7%2780.09131.13
北京分行型协定存款恒丰银行股份有限公司801010010122822保本固定收益
3随时支取2.7%1283.5852.11
北京分行159型协定存款
注：公司办理的协定存款，是在募集资金专项账户内的、可随时支取的单位大额协定存款，资金不存在划离募集资金专户的情形。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
1、首次公开发行股票超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
2、2020年度向特定对象发行股票超募资金永久补充流动资金或归还银行贷
款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
1、首次公开发行股票超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况公司于2021年12月10日召开第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金、剩余超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司将剩余超募资金2461.59万元用于2020年度向特定对象发行A股股票募投项目中的“自主虚拟编组运行系统建设项目”之资金缺口。中信建投证券股份有限公司出具了《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司首次公开发行股票募投项
目结项并将节余募集资金永久补充流动资金、剩余超募资金投资建设新项目的核查意见》。具体情况详见公司于2021年12月11日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金、剩余超募资金投资建设新项目的公告》
9（公告编号：2021-101）。
截至2022年12月31日，该笔剩余超募资金已全部使用完毕。
2、2020年度向特定对象发行股票超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
1、首次公开发行股票节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况
2、2020年度向特定对象发行股票节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
1、首次公开发行股票募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
2、2020年度向特定对象发行股票募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，亦不存在对外转让或者置换的情况。
（二）2020年度向特定对象发行股票募集资金
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，亦不存在对外转让或者置换的情况。
10五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年1月修订）》等相关上市公司公告格
式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况。
公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司2022年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，交控科技2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年1月修订）》的相关规定编制，如实反映了交控科技2022年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见交控科技2022年度募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
11附表1-1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：交控科技股份有限公司2022年度单位：万元
募集资金总额58516.49本年度投入募集资金总额2463.98变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额59940.44
变更用途的募集资金总额比例0.00%已变更项承诺投资项目截至期末承截至期末累计投入金截至期末投入本年度是否达项目可行性目，含部分募集资金承调整后投本年度投截至期末累计项目达到预定可和超募资金投诺投入金额额与承诺投入金额的进度（%）(4)实现的到预计是否发生重
变更（如诺投资总额资总额入金额投入金额(2)使用状态日期
向(1)差额(3)＝(2)-(1)＝(2)/(1)效益效益大变化
有）承诺投资项目轨道交通列控
系统高科产业不适用25000.0025000.0025000.000.0021888.44-3111.5687.55已结题不适用不适用否园建设项目新一代轨道交通列车控制系
不适用9000.009000.009000.000.009186.47186.47102.07已结题不适用不适用否统研发与应用项目列车智能网络控制及健康管
不适用6000.006000.006000.000.006166.57166.57102.78已结题不适用不适用否理信息系统建设与应用项目
补充营运资金不适用15000.0015000.0015000.000.0015197.70197.70101.32不适用不适用不适用否节余募集资金
永久补充流动不适用不适用不适用不适用0.003982.37不适用不适用不适用不适用不适用否资金承诺投资项目
55000.0055000.0055000.000.0056421.551421.55
小计超募资金投向永久补充流动
不适用1054.901054.901054.900.001054.900.00100.00不适用不适用不适用否资金
12自主虚拟编组
运行系统建设不适用2461.592461.592461.592463.982463.982.39100.102024年8月不适用不适用否项目超募资金投向
3516.493516.493516.492463.983518.882.39
小计
合计58516.4958516.4958516.492463.9859940.441423.95
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无
公司结项募投项目的募集资金节余金额为3982.37万元，主要原因为：（1）在募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、谨慎、节约、有效的原则，在保证项目质量的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低项目总募集资金结余的金额及形成原因支出；（2）节余募集资金包括理财收益和存储利息收益，是因为公司为了提高闲置募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，依法对暂时闲置的募集资金进行现金管理，取得了一定的收益。
募集资金其他使用情况无
注1：上表中募集资金总额为扣除发行费用的实际募集资金净额。
注2：自公司披露《首次公开发行股票招股意向书》至报告期末，本公司不存在调整募集资金承诺投资总额的情况。
注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注4：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”、实际已置换先期投入金额、节余募集资金永久补充流动资金。
13附表1-2：
2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：交控科技股份有限公司2022年度单位：万元
募集资金总额74510.93本年度投入募集资金总额16985.16变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额24757.87
变更用途的募集资金总额比例0.00%
已变更项目，截至期末承截至期末累截至期末累计投入金额截至期末投入进是否达项目可行性承诺投资项募集资金承调整后投本年度投项目达到预定可本年度实
含部分变更诺投入金额计投入金额与承诺投入金额的差额度（%）(4)＝到预计是否发生重目诺投资总额资总额入金额使用状态日期现的效益（如有）(1)(2)(3)＝(2)-(1)(2)/(1)效益大变化自主虚拟编
组运行系统不适用38510.9338510.9338510.939029.7913366.00-25144.9334.712024年8月不适用不适用否建设项目轨道交通孪
生系统建设不适用25000.0025000.0025000.005849.968171.54-16828.4632.692024年8月不适用不适用否项目面向客户体验的智能维
不适用11000.0011000.0011000.002105.423220.33-7779.6729.282024年8月-212.59否否保生态系统建设项目
合计74510.9374510.9374510.9316985.1624757.87-49753.0633.23
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对暂时闲置的募集资金适时进行对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况现金管理，能获得一定的投资收益有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。（详见对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
14注1：上表中募集资金总额为扣除发行费用的实际募集资金净额。
注 2：自公司披露《2020 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书》至报告期末，本公司不存在调整募集资金承诺投资总额的情况。
注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注4：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注5：“自主虚拟编组运行系统建设项目”中的“募集资金承诺投资总额”、“调整后投资总额”、“截至期末承诺投入金额(1)”为募集资金投资金额40000.00
万元剔除发行费用1489.07万元后的余额。
注6：“面向客户体验的智能维保生态系统建设项目”本年度实现的效益未达预期，主要原因是：由于项目毛利率低于预期，以及公司加大研发投入综合导致本年度实现的效益低于预期。
15（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈强赵亮中信建投证券股份有限公司年月日
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