创耀科技:2022年度独立董事履职报告

2022年度独立董事履职报告
根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，现就公司第一届董事会独立董事2022年度工作报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事人员组成情况
公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。
第一届董事会独立董事履历如下：
娄爱华，男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京化工大学学士，厦门大学硕士、博士。2015年2月至12月就职于苏州市相城区人民法院任副院长，2011年7月至今就职于苏州大学王健法学院任民商法教研室副教授，2016年8月至今就职于江苏百年东吴律师事务所任兼职律师，现兼任苏州市仲裁委员会仲裁员、江苏省民法学会、商法学会、房地产法学会理事，2020年6月至今任公司独立董事。
徐赞，男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海大学学士，中欧国际工商学院EMBA。2009年7月至2010年10月任立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计经理，2010年10至2011年10月任宁波长阳科技股份有限公司财务总监，
2011年10月至2019年9月，任宁波激智科技股份有限公司副总经理、董事、董事会秘书、财务总监，2017年4月至2019年10月任宁波沃衍股权投资合伙企业（有限合伙）公司投委会成员，2019年11月至今任上海鹿在信息科技有限公司执行董事兼总经理，2020年6月至今任公司独立董事。
张卫，男，1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大学学士、硕士、博士。1995年6月至2019年6月历任复旦大学副教授、教授、微电子学系系主任、微电子学院副院长、微电子学院执行院长，2019年6月至今任复旦大学微电子学院院长，2020年9月至今任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。二、独立董事年度履职概况
三位独立董事出席了2022年度所有董事会及相应专门委员会，列席2022年度所有股东大会。在任期间，对《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》、《关于公司拟参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》、《关于对外投资暨关联交易的议案》等议案发表独立意见。
（一）出席会议情况参加股东大出席董事会会议情况会情况独立董以通讯是否连续两应出席亲自出委托出缺席事姓名方式出次未亲自出出席次数次数席次数席次数次数席次数席会议徐赞99900否2娄爱华99900否2张卫99900否2
（二）参加专门委员会情况
2022年度全体独立董事认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的会议共计9次，其中审计委员会8次，薪酬与考核委员会1次，提名委员会0次，战略委员会0次，均未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。我们认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。
（三）公司配合独立董事情况
报告期内，我们利用参加会议和公司年度报告审计期间与注册会计师进行沟通的机会，对公司进行了实地现场考察，全面深入的了解公司经营发展情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。我们独立董事在行使职权时，公司管理层积极配合，保证我们享有与其他董事同等的知情权，与我们进行积极的沟通，能对我们关注的问题予以妥帖的落实和改进，为我们履职提供了必备的条件和充分的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
独立董事任职期间，重点关注对关联交易、对外担保、公司内控有效性等事项，公司相关事项均规范开展，过程合法合规，具体情况如下：（一）对外担保及资金占用情况
2022年度，公司不存在对外担保及大股东资金占用情况。
（二）董事、高级管理人员薪酬方案
2022年度，董事、高级管理人员薪酬发放按照业绩贡献确定，经董事会及薪
酬与考核委员会审议通过，合法有效。
（三）聘任会计师事务所情况
2022年度，公司聘任中汇会计师事务所担任公司上市审计会计师事务所，聘
任程序合规合法。
（四）内部控制的执行情况
公司建立了较为完善的法人治理结构，现有内部控制体系较为健全，符合国家有关法律法规规定，并且得到了有效的执行。
（五）董事会以及下属专门委员会的运作情况
根据相关法律法规，公司董事会下设四个专门委员会，分别为审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。专门委员会成员由董事会选举产生，过程合法，实际运作有效。
（六）关联交易情况
2022年度，独立董事对报告期间发生的关联交易进行认真审核，重点关注关
联交易的合法性和公允性，定期对公司日常关联交易进行检查。
四、总体评价和建议2022年，独立董事认为创耀（苏州）通信科技股份有限公司运作符合《公司法》及相关法律法规的要求，公司治理及内控有效。2023年度，独立董事将继续在相关法律法规的指引下，勤勉尽责，维护中小投资者的利益，同时利用自身专业优势为企业建言献策，为企业能够更好的发展提供支持和帮助。
独立董事：娄爱华、徐赞、张卫
2023年4月11日