合金投资:2022年度独立董事述职报告-龚巧莉（离任）

新疆合金投资股份有限公司
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2022年度独立董事述职报告
——龚巧莉（离任）
作为新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022年本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，本着恪尽职守的工作态度，独立、谨慎、认真地行使职权，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，保持同管理层的密切沟通，高度关注公司经营发展动态，积极参加公司组织召开的各项会议，认真审阅、研读和讨论议案，对公司重大事项发表客观、公正、独立的专业意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2022年度的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事个人基本情况
龚巧莉：女，1964年生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权。硕士学历，会计学教授职称。曾任新疆库尔勒香梨股份公司、新疆交建集团股份公司、新疆赛里木现代农业股份有限公司独立董事，新疆兵团勘测设计企业集团外部董事；
现任新疆财经大学会计学院会计学教授、MBA 导师、硕士研究生导师，新疆天润乳业股份有限公司、新疆机械研究院股份有限公司独立董事；兼任中国企业财
务管理协会理事，新疆生产力促进中心、新疆科技厅、乌鲁木齐科技局财务评审专家，新疆 MBA 企业家协会及自治区 EMBA 工商管理研究会专家顾问团顾问，中国管理会计体系研究中心及上海视野管理咨询公司高级名誉顾问，2017年6月至2022年10月任公司独立董事，已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人具备《上市公司独立董事规则》所要求的独立性，不存在影响独立董事独立性的任何情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）2022年度出席董事会、股东大会情况
2022年度，公司共召开4次股东大会、9次董事会，本人严格按照有关法律、行政法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会的现象，出席会议的具体新疆合金投资股份有限公司情况如下：
参加股东独立董事参加董事会情况大会情况其中本年应参加亲自出席缺席是否连续两次未出席股东大通讯方式委托出席会议次数次数次数亲自参加会议会的次数参加次数次数
77200否4
（二）会议表决情况
2022年度，作为公司的独立董事，本人按时出席公司董事会、列席公司股东大会，未发生连续两次缺席董事会的情形，在董事会会议上，本人依法认真履行独立董事的职责，充分发挥各自的专业能力，审慎审议各项议案，独立、客观地行使表决权，依法对重大事项发表独立意见，维护公司的整体利益及股东的合法权益。
履职期间公司运转正常，董事会、股东大会会议召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均按法律法规履行了相关程序。本人认真研究和审议了董事会的各项议案，未发现违反有关法律法规的现象，也未发生危害股东特别是中小股东利益的情况，因此未出现过对审议议案提出过异议的情形。
三、2022年度发表独立董事意见情况
报告期内，本人在对公司经营活动情况进行认真了解的基础上，凭借专业知识分别对公司关联交易、利润分配、对外担保、续聘审计机构、董事及高级管理
人员换届选举等重要事项出具了专项意见，具体发表独立意见事项如下：
发表独立意发表独立意序号发表独立意见的事项见的时间见的类型独立董事关于第十届董事会第三十三次会议相
12022-1-24同意
关事项的事前认可意见《关于公司董事会换届选举暨提名第十一届董
22022-1-27同意事会非独立董事候选人的议案》的独立意见《关于公司董事会换届选举暨提名第十一届董
32022-1-27同意事会独立董事候选人的议案》的独立意见《关于续聘2021年度财务及内部控制审计机构
42022-1-27同意的议案》的独立意见
5《关于聘任公司总裁的议案》的独立意见2022-2-14同意
6《关于聘任公司副总裁的议案》的独立意见2022-2-14同意
7《关于聘任公司董事会秘书的议案》的独立意见2022-2-14同意
8《关于聘任公司财务总监的议案》的独立意见2022-2-14同意
独立董事关于第十一届董事会第二次会议相关
92022-3-17同意
事项的事前认可意见新疆合金投资股份有限公司关于控股股东与其他关联方占用公司资金及公
102022-3-28同意
司对外担保情况的独立意见
关于公司《2021年度内部控制评价报告》的独立
112022-3-28同意
意见
12关于公司2021年度利润分配预案的独立意见2022-3-28同意
关于全资子公司拟签署项目施工合同暨关联交
132022-3-28同意
易的独立意见独立董事关于第十一届董事会第六次会议相关
142022-9-20同意
事项的事前认可意见《关于公司董事会换届选举暨提名第十二届董
152022-9-20同意事会非独立董事候选人的议案》的独立意见《关于公司董事会换届选举暨提名第十二届董
162022-9-20同意事会独立董事候选人的议案》的独立意见
17《关于补充确认关联交易的议案》的独立意见2022-9-20同意
四、专业委员会履职情况
报告期内，本人曾担任公司董事会审计委员会主任委员、担任提名委员会委员。通过强化各委员会的专业职能，来积极推动董事会工作的有效性。
（一）审计委员会
本人任职期间，公司以现场结合通讯方式召开了审计委员会会议6次，本人作为董事会审计委员会主任委员，就公司定期报告、续聘审计机构、内审部门工作总结及工作计划、关联交易等议案进行了审议。本人严格按照《董事会审计委员会议事规则》开展各项工作，积极引导公司完善内部控制制度，并带领审计委员会认真履行职责。对公司经营状况、财务状况等进行了深入了解，并提出意见和建议，具体情况如下：
会议召开时会议届次召开方式审议事项间2022年第一次董事《关于续聘2021年度财务及内部控制
2022-1-24通讯方式会审计委员会审计机构的议案》
《2021年年度报告全文及摘要》《20212022年第二次董事年度内部控制评价报告》《关于全资子
2022-3-17通讯方式
会审计委员会会议公司拟签署项目施工合同暨关联交易的议案》
2022年第三次董事
2022-4-22通讯方式《2022年第一季度报告》
会审计委员会会议
2022年第四次董事
2022-8-19通讯方式《2022年半年度报告全文及摘要》
会审计委员会会议
2022年第五次董事
2022-9-15通讯方式《关于补充确认关联交易的议案》
会审计委员会会议
（二）提名委员会新疆合金投资股份有限公司
本人作为公司董事会提名委员会委员，与提名委员会其他委员严格按照公司《公司章程》及《董事会提名委员会议事规则》的要求，本着勤勉尽职的原则，积极履行相关职责，根据公司实际情况，对相关董事、高级管理人员的任职资格和能力进行了审慎考察提名，向董事会提出意见，以规范公司运作，完善公司治理结构。具体情况如下：
会议届次会议召开时间召开方式审议事项
2022年第一次董事《关于提名非独立董事候选人的议案》
2022-1-24通讯方式
会战略委员会会议《关于提名独立董事候选人的议案》《关于提名第十二届董事会非独立董
2022年第二次董事2022-9-15通讯方式事候选人的议案》《关于提名第十二届会战略委员会会议董事会独立董事候选人的议案》
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）报告期内本人密切关注公司的经营状况，并与公司其他董事、高级管
理人员保持密切联系，及时掌握公司经营动态。同时，利用自己的专业优势，为公司提出合理化的意见和建议。在公司重大事项决策之前，本人均事先对相关资料进行审核，对公司管理层提出独立、客观、专业的意见；公司做出决策后，及时了解并关注重大事项的进展情况并提出独立意见。
（二）对公司董事会审议决策的重大事项，在对事先提供相关资料进行认真
审核的基础上，独立判断，运用专业知识发表独立意见。
（三）积极关注公司信息披露情况，督促公司严格按照相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理制度》等有关规定履行信息
披露义务，有效保障了广大投资者的知情权。
（四）报告期内，本人为切实履行独立董事职责，积极学习相关法律、法规
和各项规章制度，尤其是涉及规范公司法人治理结构以及保护全体股东特别是中小股东合法权益等相关法规的学习，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议。
六、对公司现场检查情况
自担任公司独立董事以来，本人密切关注公司公开披露的信息和公众媒体有关公司的新闻报道，保持与公司管理层的沟通，及时掌握重大事件、政策变化对公司经营运作的影响。同时，利用参加董事会、股东大会及董事会下设委员会会议等机会对公司进行了现场考察，深入了解公司的日常经营及董事会决议的执行情况，并与管理层进行座谈，听取管理层汇报公司经营情况。
七、培训和学习情况新疆合金投资股份有限公司
2022年，本人认真学习独立董事履职相关的法律及法规，尤其是涉及到规
范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法律及法规，不断提高自身的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权益的保护能力。
八、其他事项
（一）未有提议召开董事会的情况发生；
（二）未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；
（三）未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
九、总体评价
在瞬息万变的市场中生存、发展，不仅需要锐意进取的精神，更需要完善的管理。公司应坚定不移的围绕经营思路，以稳健发展为目标，将风控工作流程融入日常管理制度，使风控工作日常化和具体化，提升经营能力和经营质量，促进公司的可持续发展。
衷心感谢公司董事会、经营层及相关工作人员对本人履职期间工作的积极配
合与支持！
特此报告。
独立董事：龚巧莉
二〇二三年四月十一日新疆合金投资股份有限公司
（此页无正文，为新疆合金投资股份有限公司2022年度独立董事述职报告之签署页）
独立董事签名：
龚巧莉__________新疆合金投资股份有限公司董事会
二〇二三年四月十一日