大禹节水:独立董事2022年度述职报告（郑洪涛）（已离任）

大禹节水集团股份有限公司
独立董事2022年度述职报告
本人作为大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章制
度的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。
公司于2022年04月08日召开第五届董事会第六十四次会议，审议通过《关于董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》，本次换届后不再担任独立董事职务，且不担任公司其他职务。现就本人2022年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、参加会议情况
1、董事会
2022年度，公司召开12次董事会，在本人担任公司独立董事期间，召开董事
会会议6次，本人均按规定出席了所有会议并行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人会前主动了解并获取会议情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。
2、股东大会
2022年度，公司召开股东大会5次，在本人担任公司独立董事期间，召开股
东大会2次，本人均在例行参加股东大会期间，会前对提交股东大会审议的各项议案均进行了研究了解并认真审阅，力求对全体股东负责。
二、发表事前认可或独立意见的情况
2022年度，本人作为独立董事，就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2022年01月10日，在公司第五届董事会第六十次（临时）会议上，
对《关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》《关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》《关于真实性、准确性、完整性的议案》《关于公司非经常性损益表的议案》《关于更新的议案》《关于更新的议案》《关于更新的议案》《关于
2021年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》发表了独立意见。
2、2022年03月08日，在公司第五届董事会第六十二次（临时）会议上，
对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于回购注销公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》发表了独立意见。
3、2022年03月25日，在公司第五届董事会第六十三次（临时）会议上，
对《关于为控股子公司银行贷款事项提供担保的议案》《关于召开公司2022年
第二次临时股东大会的议案》发表了独立意见。
4、2022年04月08日，在公司第五届董事会第六十四次会议上，对《关于公司2021年度利润分配的预案》《2021年度内部控制自我评价报告》《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于续聘2022年审计机构的议案》
《关于2022年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》《关于2022年度公司非独立董事薪酬与津贴的议案》《关于2022年度公司独立董事薪酬与津贴的议案》《关于2022年度公司高级管理人员薪酬的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》《关于2021年度计提信用减值准备及资产减值准备的议案》《关于补充确认2021年度日常关联交易及2022年度日常关联交易预计的议案》《关于2022年度对外担保额度预计的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》发表了独立意见，对《关于续聘公司2022年审计机构的议案》《关于补充确认2021年度日常关联交易及2022年度日常关联交易预计的议案》发表了事前认可意见和独立意见。
三、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为审计委员会召集人及其他各委员会成员，积极与公司董事、监事及高级管理人员保持密切联系，时刻关注公司的生产经营和财务状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，对公司的发展提出建设性意见。在年审注册会计师进场前组织审计委员会各委员认真阅读公司出具的财务报表，听取注册会计师介绍初审意见情况，并就相关问题与注册会计师、公司管理层进行了充分的沟通；在年审注册会计师进场后加强
了与年审注册会计师的沟通，积极关注审计进程；审计结束后认真阅读了年审注册会计师出具的审计报告，并同意提交董事会审阅，忠实履行了独立董事职责。
四、对公司进行现场调查的情况2022年度任职期内，本人按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，利用参加现场会议的时机多次进行现场考察，并通过电话及邮件与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，密切关注公司生产经营、财务管理以及内部控制等制度的建设和执行情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司影响，积极向董事会提出自己的意见和建议。
五、保护投资者权益方面所作的工作（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规
和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作。
（二）对公司治理及经营管理进行监督检查。根据证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的要求，公司于上市之初便启动了公司治理专项活动，积极组织、狠抓落实、认真自查、及时整改，通过整改活动，公司进一步健全了法人治理结构，提高了规范运作水平。
（三）本人作为公司董事会审计委员会召集人、委员，切实履行了独立董事职责，规范公司运作系统，健全内控体系。六、培训和学习情况
自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保
护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作
1、报告期内，未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出反
对意见；
2、报告期内，未有提议召开董事会情况发生；
3、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大项的决策，为公司的健康发展建言献策。
独立董事：郑洪涛
2023年04月11日