中国稀土:2023年第三次临时股东大会资料

中国稀土集团资源科技股份有限公司
2023年第三次临时股东大会资料
二〇二三年四月十日中国稀土集团资源科技股份有限公司
2023年第三次临时股东大会材料之一
关于公司董事会换届暨选举非独立董事的议案
各位股东：
公司第八届董事会在各位董事的大力支持下，依照《公司章程》和股东大
会的授权，圆满完成本届各项任务。鉴于公司第八届董事会任期已届满，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，并经董事会提名，推选杨国安先生、闫绳健先生、董贤庭先生、郭惠浒先生（简历附后）为公司第九届董事会非独立董事候选人。
请各位股东审议！
-1-附：公司第九届董事会非独立董事候选人简历杨国安先生简历
杨国安：男，1971年6月生，汉族，中国共产党党员，研究生学历，经济师。曾任江西省国有资产监督管理委员会综合处（研究室）副处长、调研员，政策法规处处长，企业改革改组处处长，党委委员、副主任。现任中国稀土集团有限公司党委副书记、董事、工会主席。
与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级
管理人员的关联关系：担任中国稀土集团有限公司党委副书记、董事、工会主席；
持有本公司股票的情况：0股；
是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论：否；
是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单：否；
是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否。
闫绳健先生简历
闫绳健：男，1968年4月生，汉族，中国共产党党员，大学学历，正高级会计师。曾任中冶南亚投资发展有限公司董事、总经理。现任中国稀土集团资源科技股份有限公司副总经理，陇川云龙稀土开发有限公司董事长，五矿稀土（怒江）有限公司董事长，中稀（腾冲）稀土有限公司董事长，云南保山稀有稀土有限公司执行董事。
与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级
管理人员的关联关系：无；
持有本公司股票的情况：0股；
是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
-2-是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论：否；
是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单：否；
是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否。
董贤庭先生简历
董贤庭：男，1964年1月生，汉族，中国共产党党员，大学学历。曾任山西华圣铝业有限公司计划发展部经理，中铝山东依诺威强磁材料有限公司副总经理，中稀依诺威（山东）磁性材料有限公司副总经理。现任中国稀土集团有限公司专职外部董事，中国稀土集团资源科技股份有限公司董事。
与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级
管理人员的关联关系：担任中国稀土集团有限公司专职外部董事；
持有本公司股票的情况：0股；
是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论：否；
是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单：否；
是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否。
郭惠浒先生简历
郭惠浒：男，1964年6月生，汉族，中国共产党党员，大学学历。曾任赣州稀土矿业有限公司常务副总经理、工会主席，赣州稀土集团有限公司党委委员、纪委副书记、副总经理、工会主席。现任中国稀土集团有限公司专职外部董事，中国稀土集团资源科技股份有限公司董事。
与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级
-3-管理人员的关联关系：担任中国稀土集团有限公司专职外部董事；
持有本公司股票的情况：0股；
是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论：否；
是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单：否；
是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否。
-4-中国稀土集团资源科技股份有限公司
2023年第三次临时股东大会材料之二
关于公司董事会换届暨选举独立董事的议案
各位股东：
公司第八届董事会在各位董事的大力支持下，依照《公司章程》和股东大
会的授权，圆满完成本届各项任务。鉴于公司第八届董事会任期已届满，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，董事会提名胡德勇先生、孙聆东女士、章卫东先生（简历附后）为公司第九届董事会独立董事候选人。
请各位股东审议！
-5-附：公司第九届董事会独立董事候选人简历胡德勇先生简历
胡德勇：男，1962年12月生，汉族，中国共产党党员，博士，教授级高级工程师。曾任中国有色金属工业协会铅锌部副主任、市场贸易部副主任、稀有稀土金属咨询与协调部副主任、稀有稀土金属咨询与协调部主任，中国有色金属工业协会副秘书长。
与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级
管理人员的关联关系：无；
持有本公司股票的情况：0股；
是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论：否；
是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单：否；
是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否。
孙聆东女士简历
孙聆东：女，1969年4月生，汉族，中国共产党党员，博士。曾任北京大学化学与分子工程学院副教授，现任北京大学化学与分子工程学院教授，稀土材料化学及应用国家重点实验室副主任。
与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级
管理人员的关联关系：无；
持有本公司股票的情况：0股；
是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论：否；
是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单：否；
-6-是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否。
章卫东先生简历
章卫东：男，1963年11月生，汉族，中国共产党党员，博士。曾任江西财经大学会计学院院长。现任江西财经大学会计学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴获得者，兼任财政部管理会计咨询委员会委员，中国审计学会理事，中国注册会计师协会法律援助委员会委员，中国商业会计学会常务理事，江西省注册会计师协会常务理事，深圳市海王生物工程股份有限公司独立董事，华润博雅生物制药集团股份有限公司独立董事，江中药业股份有限公司独立董事，深圳嘉立创科技集团股份有限公司独立董事。
与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级
管理人员的关联关系：无；
持有本公司股票的情况：0股；
是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论：否；
是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单：否；
是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否。
-7-中国稀土集团资源科技股份有限公司
2023年第三次临时股东大会材料之三
关于独立董事年度津贴的议案
各位股东：
根据《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事履职指引》及《独立董事工作制度》等相关规定，公司拟明确第九届董事会独立董事津贴为每年10万元人民币（税前），上述津贴不含独立董事因履行职责涉及的相关费用。
请各位股东审议！
-8-中国稀土集团资源科技股份有限公司
2023年第三次临时股东大会材料之四
关于公司监事会换届暨选举股东代表监事的议案
各位股东：
公司第八届监事会在各位监事的大力支持下，圆满完成本届各项任务。鉴
于公司第八届监事会任期已届满，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，并经公司监事会提名，推选杨杰先生、李学强先生、王庆先生（简历附后）为
公司第九届监事会股东代表监事候选人。
上述股东代表监事候选人如获股东大会选举通过，将与职工大会选举产生的两名职工代表监事共同组成公司第九届监事会。
请各位股东审议！
-9-附：公司第九届监事会股东代表监事候选人简历杨杰先生简历
杨杰：男，1972年2月生，汉族，中国共产党党员，大学学历，高级工程师。曾任甘肃华鹭铝业有限公司纪委书记，中稀（山东）稀土有限公司董事长，中稀依诺威（山东）磁性材料有限公司董事长，中国稀有稀土股份有限公司党委委员、副总裁、安全总监。现任中国稀土集团有限公司董事会秘书、办公室（党委办公室、董事会办公室、外事办公室、保密办公室）总经理（主任），中国稀土集团资源科技股份有限公司监事会主席。
与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员的关联关系：担任中国稀土集团有限公司董事会秘书、办公室（党委办公室、董事会办公室、外事办公室、保密办公室）总经理（主任）；
持有本公司股票的情况：0股；
是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论：否；
是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单：否；
是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否。
李学强先生简历
李学强：男，1971年9月生，汉族，研究生学历，正高级会计师。曾任中国铝业公司资本运营部综合处处长，中国铝业集团有限公司资本运营部综合处处长，中国稀有稀土股份有限公司财务部总经理。现任中国稀土集团有限公司战略规划部（投资管理部、资本运营部）总经理，中国稀土集团资源科技股份有限公司监事。
与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员的关联关系：担任中国稀土集团有限公司战略规划部（投资管理部、资本运营部）总经理；
-10-持有本公司股票的情况：0股；
是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论：否；
是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单：否；
是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否。
王庆先生简历
王庆：男，1978年4月生，汉族，中国共产党党员，研究生学历，高级经济师。曾任五矿有色金属控股有限公司规划发展部总经理，五矿有色金属控股有限公司规划发展部部长，五矿稀土股份有限公司规划发展部部长，五矿稀土股份有限公司战略投资部部长，中国稀土集团有限公司战略规划部处长。现任中国稀土集团有限公司企业管理部（矿产资源部、深改办）副总经理，中国稀土集团资源科技股份有限公司监事。
与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员的关联关系：担任中国稀土集团有限公司企业管理部（矿产资源部、深改办）副总经理；
持有本公司股票的情况：0股；
是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论：否；
是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单：否；
是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否。