鼎龙股份:2022年度独立董事述职报告（余明桂）

湖北鼎龙控股股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
（余明桂）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的
独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律
法规及《公司章程》的规定，在2022年的工作中，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害。现将本人在2022年履行职责情况述职如下：
一、出席会议情况
2022年度，本人参加了公司历次召开的董事会和公司股东大会，公司的董事
会、股东大会召开符合法定程序，重大经营决策等事项均按规定履行了相关程序，合法有效。2022年度本人未对公司董事会议案及公司其它事项提出异议。
本人出席2022年度公司董事会及股东大会的情况如下：
报告期内董事会召开次数8次通讯或是否连续两次应出席亲自出缺席次董事姓名具体职务委托表未亲自出席会次数席次数数决次数议余明桂独立董事8260否报告期内股东大会召开次数1次
-1-余明桂独立董事1100否
本人对本年度提交董事会及股东大会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，合法有效，故对2022年度提交董事会审议表决的所有议案，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
二、对公司重大事项发表意见情况
2022年度，本人积极了解公司状况，认真审阅各次董事会的议案，按照中国
证监会、深圳证券交易所的有关要求并根据《公司章程》和《独立董事工作制度》
中的相关规定，基于独立判断的立场，对以下事项发表了独立意见，具体如下：
意见序号日期会议事项类型
（1）关于续聘会计师事务所的事前认可意见
（2）关于控股子公司增资及股权转让暨关联交易的事前认可意见
（3）关于购买控股子公司部分少数股权暨关联交易的事前认可意见
（4）关于公司2021年度内部控制自我评价报告的独立意见
（5）关于公司2021年度募集资金存放与使用的独立意见
（6）关于公司控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
（7）关于公司2021年度利润分配预案的独立意见
第四届董事（8）关于公司续聘会计师事务所的独立意见
2022年4
1会第三十一（9）关于会计政策变更的独立意见同意
月13日
次会议（10）关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立意见
（11）关于2022年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度及担保预计的独立意
（12）关于为控股子公司武汉鼎泽新材料技术有限公司申请银行综合授信提供担保的独立意见
（13）关于控股子公司增资及股权转让暨关联交易的独立意见
（14）关于购买控股子公司部分少数股权暨关联交易的独立意见
（15）关于拟投资新建鼎龙仙桃光电半导体材料产业园的独立意见
（16）关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事
-2-会非独立董事的独立意见
（17）关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事的独立意见
（18）关于公司董监高薪酬方案的独立意见
第四届董事
2022年4
2会第三十二（1）关于回购公司股份方案的独立意见同意
月22日次会议
（1）关于聘任高级管理人员的独立意见
第五届董事（2）关于注销2019年股票期权激励计划部分股票
2022年5
3会第一次会期权的独立意见同意
月9日
议（3）关于公司2019年股票期权激励计划第二个行权期可行权的独立意见
第五届董事
2022年6（1）关于调整2019年股票期权激励计划行权价格
4会第二次会同意
月27日的独立意见议
（1）关于2022年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见
第五届董事
2022年8（2）关于对控股子公司提供财务资助展期的独立
5会第三次会同意
月18日意见议
（3）关于为控股子公司申请银行综合授信提供担保的独立意见
2022年第五届董事
（1）关于预计新增日常关联交易的事前认可意见
610月26会第四次会同意
（2）关于预计新增日常关联交易的独立意见日议
（1）关于对控股子公司实施增资扩股及员工持股
2022年第五届董事
计划暨关联交易的事前认可意见
711月25会第五次会同意
（2）关于对控股子公司实施增资扩股及员工持股日议计划暨关联交易的独立意见
三、专业委员会履职情况
公司第五届董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。
报告期内，公司董事会专门委员会共召开了5次审计委员会会议、3次薪酬与考核委员会会议、3次战略委员会会议。本人作为薪酬与考核委员会主任委员以及战略、审计委员会委员，积极参加委员会的相关会议，按照专门委员会实施细则的相关要求，与各委员就公司股票期权第二期行权、年度利润分配、子公司层面员工持股计划、年度审计工作、定期报告、财务资助、关联交易等重大事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。
四、对公司进行现场调查的情况
-3-2022年度，本人对公司进行了现场考察，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络中有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
2022年度，本人认真学习中国证监会、湖北证监局以及深圳证券交易所的有
关法律法规及相关文件，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己履行职责的能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
六、其他工作情况
1、报告期内，未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；
2、报告期内，没有独立董事提议召开董事会情况发生；
3、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
4、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展谏言献策。2023年，本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。
独立董事：余明桂
2023年4月11日