金山办公:中国国际金融股份有限公司关于北京金山办公软件股份有限公司2022年持续督导工作现场检查报告

中国国际金融股份有限公司
关于北京金山办公软件股份有限公司
2022年持续督导工作现场检查报告
上海证券交易所：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中金公司”）作为正在履行北京金山办公软件股
份有限公司（以下简称“金山办公”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司2022年1月1日至2022年12月31日期间（以下简称“本持续督导期间”)的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司
（二）保荐代表人：徐石晏、石一杰
（三）现场检查时间：2023年3月31日
（四）现场检查人员：徐石晏、邢赫塵、张楠
（五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方
的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等。
（六）现场检查手段：查看上市公司主要经营、管理场所；查阅公司持续督
导期间召开的历次三会文件；查阅上市公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；查阅公司建立或更新的有关内控制度文件；查
阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；核查公司对外投资的相关资料；
检查公司及董监高所做承诺及履行情况。
二、现场检查的具体事项及意见
1（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了金山办公的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。
经核查，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，本持续督导期间，金山办公真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，本持续督导期间，金山办公资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
金山办公首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，保荐机构核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、资金支付凭证及相关的董事会决议、监事会决议、独立董事意见和使用部分闲置募集资金
进行现金管理的合同、凭证。
经核查，截至2022年12月31日，公司对募集资金项目累计投入总额
3266285866.15元，其中：本年度投入募集资金1494457122.11元，实际已置
换先期投入金额240983191.07元，收到利息扣除手续费后的净额80661653.92元；以前年度收到利息扣除手续费后的金额为248360422.82元。截至2022年
212月31日，募集资金余额为1522138931.36元。
公司增加募投项目实施主体和地点、对全资子公司增资及使用部分超募资金
增加募投项目投资额事项，具体详见公司分别于2019年12月10日、2020年6月9日披露的《金山办公关于增加募投项目实施地点及对全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2019-003）、《金山办公关于增加募投项目实施主体和地点、对全资子公司增资及使用部分超募资金增加募投项目投资额的公告》（公告编号：2020-026）和2021年8月25日披露的《金山办公关于对全资子公司增资及使用部分超募资金增加募投项目投资额的公告》（公告编号：2021-042）。
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。公司于2019年12月6日召开的第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议，通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币400000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司于2020年12月5日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第
九次会议，通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币350000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司于2021年12月6日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第
十七次会议，通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币260000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司于2022年12月6日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币176500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。使用期限自公司董事
3会审议通过之日起12个月内有效。
公司2022年度募集资金存放和实际使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违反相关法律、法规的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司持续督导期内三会关于关联交易、对外担保、重大
对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，对公司高管进行访谈，核查了金山办公的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。
经检查，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
项目组查阅了公司部分重大销售合同及公司2022年年度报告，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。经核查，公司上市以来经营模式未发生重大变化，公司业绩不存在大幅波动的情况，公司经营状况良好。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
l、继续严格执行上市公司信息披露制度，确保信息披露真实、准确、完整、及时；
2、公司应继续严格强化内部募集资金使用规范，加强内部管理，确保募集
资金按照规范存放及使用。
4四、是否存在《保荐办法》、上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监
会、上海证券交易所报告的事项
本次现场检查中，未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导2022年现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
通过现场检查，保荐机构认为：除本检查报告另有说明之外，公司在公司治理与内部控制、募集资金使用、与大股东及其他方的资金往来、重大关联交易、
对外担保、信息披露等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。
（以下无正文）5（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于北京金山办公软件股份有限公司2022年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
徐石晏石一杰中国国际金融股份有限公司年月日
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