聚辰股份:聚辰股份审计委员会2022年度履职报告

聚辰半导体股份有限公司审计委员会
2022年度履职报告
根据《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《聚辰股份公司章程》等有关规定，审计委员会本着对公司及全体股东负责的态度，勤勉尽责，切实有效地监督了上市公司的外部审计工作并，促进公司建立和健全法人治理结构并提供真实、准确、完整的财务报告，为董事会的科学、高效决策提供了专业化的支持。
一、审计委员会基本情况
公司第一届董事会审计委员会成员由黄益建独立董事、潘敏独立董事、Mok
Kuan Wei董事组成，黄益建独立董事为会计专业人士，担任审计委员会主任委员（召集人）。2021年9月3日，公司第二届董事会第一次会议选举黄益建独立董事、潘敏独立董事和张建臣董事组成第二届董事会审计委员会，黄益建独立董事继续担任审计委员会主任委员（召集人）。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，公司审计委员会共召开5次会议，各位委员切实履行了忠实义务和勤勉义务，充分发挥和运用自身的专业优势，为董事会的科学、高效决策提供了重要的意见和建议，具体情况如下：
会议时间会议届次审议事项
2022127第二届董事会审计委员1、《聚辰半导体股份有限公司2021年度内部审计报告》年月日
会2022年第一次会议2、《聚辰半导体股份有限公司2022年度内部审计计划》1、关于审议《聚辰股份2021年度审计报告及财务报表》（初稿）的议案
2、关于审议《聚辰股份关联方占用资金情况专项报告》（初稿）
2022第二届董事会审计委员的议案年3月28日
会2022年第二次会议3、关于审议《聚辰股份2021年度内部控制审计报告》（初稿）的议案4、关于审议《聚辰股份2021年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（初稿）的议案
1、《聚辰半导体股份有限公司审计委员会2021年度履职报告》
2022429第二届董事会审计委员年月日20222、《聚辰半导体股份有限公司2021年年度报告》会年第三次会议3、《聚辰半导体股份有限公司2021年度内部控制评价报告》4、《聚辰半导体股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
5、《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》
6、《聚辰半导体股份有限公司2022年第一季度报告》
1、《聚辰半导体股份有限公司2022年半年度报告》2022824第二届董事会审计委员年月日20222、《聚辰半导体股份有限公司2022年半年度募集资金存放与会年第四次会议实际使用情况的专项报告》
20221028第二届董事会审计委员年月日20221、《聚辰半导体股份有限公司2022年第三季度报告》会年第五次会议
三、审计委员会履职情况
1、监督外部审计机构工作
在年度审计工作中，审计委员会与立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、审计计划、审计方法等进行了充分的讨论与沟通，并督促其按照工作计划开展审计工作。针对审计工作中需要注意的重大事项，各位委员与主审会计师进行了及时、有效的沟通与追踪。审计委员会对公司外部审计机构的独立性及专业性给予高度认可，在跟踪审计的整个过程中，委员会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在工作中遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，认真、扎实地开展审计工作，较好地完成了公司各项审计工作。在全面评估外部审计机工作的基础上，审计委员会向董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任
2022年度审计机构。
2、协调管理层与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会与公司管理层及外部审计机构等相关方保持了及时、有效的信息沟通，并积极协调各方工作，提高审计工作效率，切实保障了公司各项审计工作按照既定的时间和计划及时完成。
3、监督及评估内部审计工作
报告期内，审计委员会指导和监督内部审计制度的建立和实施，并明确了公司内部审计工作职责及规范审计工作程序，督促公司审计部按计划开展内部审计工作，通过将事前、事中和事后审计相结合，确保了内部审计工作的有效性，并最终形成了《聚辰股份2022年年度内部审计报告》以及《聚辰股份2023年年度内部审计计划》。（本页为《聚辰半导体股份有限公司审计委员会2022年度履职报告》签署页）全体委员签名：
黄益建潘敏张建臣