诺禾致源:中信证券股份有限公司关于北京诺禾致源科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于北京诺禾致源科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为北京诺禾致源
科技股份有限公司（以下简称“诺禾致源”或“公司”）首次公开发行并在科创板上市的
持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第11号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，对诺禾致源2022年度募集
资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意北京诺禾致源科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2021】737号）同意，公司已发行人民币普通股
40200000.00股，每股发行价格12.76元，共募集资金人民币512952000.00元，扣除不
含税发行费用人民币63182374.86元，实际募集资金净额人民币449769625.14元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2021]第ZG10614号《验资报告》。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三（四）方监管协议》。
（二）募集资金使用及结余情况
1公司首次公开发行募集资金于2021年4月7日到账，共募集资金人民币
512952000.00元，扣除证券公司承销费用人民币46170038.40元，募集资金实际到账
金额人民币466781961.60元。截至2022年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币万元项目金额
截至2021年4月7日募集资金46678.20
减：发行费1531.20
置换预先投入募投项目的自筹资金25491.80
补充流动资金14448.82
对募投项目的累计投入（募集资金到账后）169.71
银行手续费0.07
加：银行存货利息收入及理财产品收益214.23
减：销户转出利息65.43
截止2022年12月31日募集资金专户余额5185.40
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》。公司《募集资金管理办法》对募集资金的存储、使用、投向变更、管理与监督做出了明确规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
（二）募集资金监管协议情况
根据上述法律法规和规范性文件的要求，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户管理。2021年3月16日，公司分别与中国工商银行股份有限公司北京和平门内支行、招商银行股份有限公司北京分行和保荐机构中信证券股份有限公司签署
《募集资金三方监管协议》。
2021年3月17日，公司分别与全资子公司天津诺禾致源生物信息科技有限公司、中
2国民生银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司中关村海淀园支行和保荐
机构中信证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。
公司签署的三方监管协议与证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，其履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元开户银行用于项目名称银行账号账户余额中国工商银行股份有限
补充流动资金0200201619200018221已销户，零余额公司北京和平门内支行招商银行股份有限公司信息化和数据中
110912310310803已销户，零余额
北京分行心建设项目中国民生银行股份有限基因测序服务平
615255878已销户，零余额
公司北京分行台扩产升级项目北京银行股份有限公司基因检测试剂研
200000445932000404083425185.40
中关村海淀园支行发项目
合计//5185.40
三、本年度募集资金的实际使用情况
3（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2022年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本公司于2021年6月15日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币254918015.38元置换预先投入募投项目的自筹资金。募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本议案发表了专项核查意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述事项出具了《募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZG11652号）。
截至2022年12月31日止，公司完成对预先投入募投项目的自筹资金的置换金额人民币254918015.38元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日止，公司无用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年4月12日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过人民币5300万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等其他理财产品），使用期限自公司第二届董事会第二十五次会议决议之日起12个月之内有效。在上述额度和决议有效期内，资金可以滚动使用。公司董事会授财务总监行使该项决策并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等。
本公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本事项
4出具了明确的核查意见。
截至2022年12月31日，公司闲置募集资金用于现金管理的情况如下：
发行银行产品名称产品类型金额（元）期限（天）预期收益率北京银行股份有限公保本固定
协定存款51853967.78无期限1.73%司中关村海淀园支行收益
合计/51853967.78//
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年12月31日止，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2022年12月31日止，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日止，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日止，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2022年，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，
并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项
5核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对公司2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
6附件1
募集资金使用情况对照表
编制单位：北京诺禾致源科技股份有限公司2022年度
单位：万元
募集资金总额44976.96本年度投入募集资金总额130.95
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额39940.36
变更用途的募集资金总额比例0.00已变更项募集资金截至期末累计投入金截至期末投入项目达到预定是否达项目可行性目，含部分调整后投截至期末承诺本年度投截至期末累计本年度实承诺投资项目承诺投资额与承诺投入金额的进度（%）(4)可使用状态日到预计是否发生重
变更（如资总额投入金额(1)入金额投入金额(2)现的效益总额差额(3)＝(2)-(1)＝(2)/(1)期效益大变化
有）
基因测序服务平14521.312959.2
无12959.21-12959.21-100.002021.1.319466.04是否台扩产升级项目51基因检测试剂研
无9900.008835.008835.00130.953798.40-5036.6042.99不适用不适用不适用否发项目信息化和数据中
无9977.288903.978903.97-8903.97-100.002021.3.31不适用不适用否心建设项目
16000.014278.7
补充流动资金无14278.78-14278.78-100.00不适用不适用不适用否
08
50398.644976.9
合计—44976.96130.9539940.36-5036.60——9466.04——
36
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无2021年6月15日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司以募集资金置换预先募集资金投资项目先期投入及置换情况投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币254918015.38元置换以预先投入募投项目的自筹资金。募集资金
7置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本议案发表了专项核查意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对述事项出具了《募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZG11652号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无2022年4月12日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过人民币5300万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等其他理财产品），对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况使用期限自公司第二届董事会第二十五次会议决议之日起12个月之内有效。在上述额度和决议有效期内，资金可以滚动使用。
。截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进项现金管理的余额为5185.40万元，详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
8（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京诺禾致游科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》）
保荐代表人：
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