苑东生物:2022年度监事会工作报告

成都苑东生物制药股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年，成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据
《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》及
《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件所赋予的职责，认真履行了监督职责，对公司财务管理、重大事项决策、董事会与股东大会召开程序和决议执行以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督、检查，积极维护公司利益与股东权益。现将公司监事会2022年度主要工作情况报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
2022年度，监事会共召开5次会议，会议的召集、召开及审议表决程序符
合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定。具体如下：
会议届次会议日期审议议案
《关于的议案》
《关于的议案》
《关于的议案》
《关于的议案》《关于的议案》
第三届监事会《关于公司2021年度利润分配预案的议案》
2022年3月28日
第二次会议《2021年度内部控制自我评价报告》
《关于开展票据池业务的议案》
《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
《关于2022年度公司与子公司及子公司之间相互担保的议案》
《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》
《关于公司会计估计变更的议案》
第三届监事会
2022年4月22日《关于的议案》
第三次会议
《关于的议案》
第三届监事会2022年7月27日《关于的
第四次会议议案》
第三届监事会《关于的议案》
2022年10月20日
第五次会议
第三届监事会《关于续聘会计师事务所的议案》
2022年10月28日
第六次会议
二、监事会对公司2022年度相关事项监督检查的意见（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事按规定出席了公司股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会会议的召集召开程序、决议事项、会议决议的执行情况以及
董事、高级管理人员履行职责的情况进行了严格监督。公司监事会认为：公司董事会、股东大会召集召开程序、决策程序严格遵循相关法律法规，决议内容合法有效，相关的信息披露及时、准确。公司董事和高级管理人员能够忠实勤勉的履行职责，不存在违反法律法规或《公司章程》、滥用职权、损害股东和职工利益的行为。
（二）监督公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务工作情况进行了监督和检查，公司监事会认为：
公司财务体系完善、财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，公司编制的定期报告能够真实、公允的反映公司的财务状况和经营成果。
（三）监督公司募集资金管理和使用
报告期内，监事会检查了公司募集资金的使用与管理情况。监事会认为：公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《公司章程》、《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变更募集资金投向和用途的情形，不存在损害股东利益的情形。
（四）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司2022年度关联交易进行了监督检查，认为公司关联交易依法履行了决策程序，合法、合规，符合公司经营的实际和发展所需，没有损害公司和其他非关联方股东的利益。
（五）公司对外担保情况
报告期内，公司为全资子公司四川青木制药有限公司、成都硕德药业有限公司向银行申请贷款及开展票据池业务提供担保，已依法履行了决策程序，均在
2022年预计的年度额度范围内，未发生对外担保事宜，不存在损害公司和全体股东，尤其是中小股东利益的情形。
（六）开展票据池业务
报告期内，监事会对公司开展票据池业务发表了审核意见，认为：公司开展票据池业务，有利于减少公司对票据管理的成本，减少资金占用，提高流动资产的使用效率，优化财务结构，不存在损害公司及股东利益的情况，同意公司开展票据池业务。
（七）公司使用闲置自有资金进行现金管理
报告期内，监事会对公司使用闲置自有资金进行现金管理发表了审核意见，认为：公司进行现金管理的资金来源为公司闲置自有资金，在符合国家法律法规和保障投资安全的前提下，进行现金管理有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不影响公司日常经营资金需求及公司主营业务的正常开展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。
（八）公司会计估计的变更情况
报告期内，监事会对公司会计估计的变更事项发表了审核意见，认为：公司会计估计变更符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定和公司实际经营情况，能更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，同意公司会计估计变更。
（九）续聘会计师事务所
报告期内，监事会对公司续聘会计师事务所发表了审核意见，认为：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）作为公司长期合作的审计机构，具备从事上市公司审计业务的相关从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。续聘中汇为公司2022年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。
（十）内部控制
公司监事会对公司内部控制制度的建立和执行情况进行了检查，对董事会建立和实施内部控制进行了监督。监事会认为：报告期内公司内部控制制度符合法律法规的要求，起到了较好的风险防范和控制作用，符合公司生产经营的需要，公司内部控制不存在重大缺陷。
（十一）内幕信息知情人管理制度执行的情况
报告期内，监事会对公司内幕信息知情人登记备案制度执行情况进行了监督。
监事会认为：公司严格按照《内幕信息知情人登记备案制度》规定，实施内幕信息知情人登记备案及内幕信息的保密管理，有效防范了内幕信息的泄露，未发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人存在泄露、利用内幕信息的行为。
三、2023年监事会工作计划
2023年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规、制度，忠实、勤勉地履行自身的职责，进一步促进公司的规范运作。
2023年度监事会的工作计划如下：
（一）按照法律法规，认真履行职责
2023年，监事会将继续加强和完善监事会工作职责和运行机制，认真贯彻
执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其它法律、法规，完善对公司依法运作的监督管理。
1、加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。
2、严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》运作，定期召开会议，进
一步规范和完善监事会的日常工作。
3、关注公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平，促进公司高质量发展。
（二）加强监督检查，防范经营风险
1、继续强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和
审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
2、督促公司强化内部控制制度建设。为了防范企业风险，督促公司强化内
部控制制度建设，不断完善公司及子公司的信息传递途径，督促公司信息披露的及时、准确、完整。
3、及时了解并掌握公司的经营状况。特别是重大经营活动和投资项目，一
旦发现疑问，及时提出建议并予以制止和纠正。
4、积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通。充分利用内外部审计信息，
及时了解和掌握有关情况，进一步维护公司和股东的利益。
（三）加强自身建设，提升监督技能积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时加强会计、审计、法律和金
融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。加强职业道德建设，维护股东利益。
成都苑东生物制药股份有限公司监事会
2023年4月1日