创耀科技:海通证券股份有限公司关于创耀（苏州）通信科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司关于创耀（苏州）通信科技股份有
限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为创耀（苏州）通信科技股份有限公司（以下简称“创耀科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对创耀科技2022年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可〔2021〕3654号）《关于同意创耀（苏州）通信科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经上海证券交易所同意，创耀科技向社会公开发行人民币普通股2000.00万股，每股发行价格为66.60元，募集资金总额为133200.00万元，扣除发行费用后募集资金净额为121964.51万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2022年
1月7日出具了中汇会验[2022]第0008号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31日，公司本年度使用募集资金金额为人民币53618.38万元，累计已使用募集资金金额为人民币53618.38万元，本年度收到募集资金利息扣除手续费净额为121964.51万元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为1775.82万元，募集资金余额为人民币72079.44万元，其中用于现金管理金额为67295.78万元。
1截至2022年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币72079.44万元（含募集资金利息收入扣减手续费净额），具体情况如下：
项目金额（万元）
首次公开发行募集资金总额133200.00
减：券商承销佣金及保荐费9278.00
实际收到首次公开发行募集资金金额123922.00
减：本报告期募集资金直接投入金额5394.37
减：支付其他发行费用2328.00
减：以自筹资金预先投入募投项目及己支付发行费用置换金额19896.01
减：募投项目结余资金转出用于永久补充流动资金26000.00
加：现金管理取得的收益1670.51
加：活期利息收入扣除手续费净额105.31截至2022年12月31日募集资金专户余额（含期末尚未到期赎回的理
72079.44
财）
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
截至2022年12月31日止，募集资金存放情况如下表所示：
序号开户银行银行账号募集资金余额（万元）江苏银行股份有限公司江苏自
1302301880003058212153.37
贸试验区苏州片区支行上海浦东发展银行股份有限公
2890100788013000067901855.26
司苏州分行中国建设银行股份有限公司苏
3322501988236000052064502.09
州分行营业部宁波银行股份有限公司江苏自
47528012200011708027532.58
贸试验区苏州片区支行
5招商银行苏州分行相城支行51290815701030215036.10
交通银行股份有限公司苏州分
632561200001300069780221000.04
行营业部
合计72079.44
注：以上金额包含期末购买理财尚未赎回的余额。
（二）募集资金三方监管协议情况
2根据上海证券交易所及有关规定的要求，创耀科技及海通证券已分别与江
苏银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行、上海浦东发展银行股份有限
公司苏州分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部、宁波银行股份有限
公司江苏自贸试验区苏州片区支行、招商银行苏州分行相城支行、交通银行股份
有限公司苏州分行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，且在2022年度得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节
之“（一）募集资金管理情况”。
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表公司2022年度募集资金实际使用情况对照表参见“附件1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
为顺利推进募投项目的实施，本次募集资金到位前，公司根据项目进度的实际情况，使用自有资金对募投项目进行了先行投入。截至2022年6月15日，公司以自有资金预先投入募投项目的实际投资金额为人民币195971477.82元，本次拟置换金额为人民币195971477.82元，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金进
行了鉴证，并出具了《募集资金置换专项鉴证报告》（中汇会鉴[2022]5251号）。
2022年6月15日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金合计
金额为198960106.31元。
2022年6月15日，公司第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，认
3为公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的事项，并未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，符合有关募集资金管理的法律、法规及规范性文件规定的要求，同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的事项。
公司独立董事就本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自有资金的事项发表独立意见如下：
“公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的事项符合公司生产经营和发展需要，具有必要性和合理性。
本次置换行为没有与募投项目实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》
等相关规定，审议内容及程序合法合规。因此，我们同意公司用人民币
198960106.31元募集资金置换已经预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金。”保荐机构于2022年6月16日出具了《海通证券股份有限公司关于创耀（苏州）通信科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自有资金的核查意见》。
截至2022年12月31日，公司已将198960106.31元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况
4公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流
动性好、保本型的理财产品或存款类产品进行现金管理，投资产品的期限不超过
12个月。
2022年1月13日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第
七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
同意在不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过12.00亿元（包含本数）闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于2022年1月13日出具了《海通证券股份有限公司关于创耀（苏州）通信科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为
72099.44万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金情况
2022年4月14日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第
九次会议审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超额募集资金26000.00万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的29.38%，公司12个月内累计使用超额募集资金永久补充流动资金的金额不超过超额募集资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。
保荐机构于2022年4月14日出具了《海通证券股份有限公司关于创耀（苏州）通信科技股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》。
2022年5月6日，经创耀科技2021年年度股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
截至2022年12月31日，公司已将26000.00万元超募资金转至公司自有资金银行账户，完成了超募资金永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况5截至2022年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募集
资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具中汇会鉴[2023]2532号鉴证报告，认为：创耀科技公司管理层编制的《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了创耀科技公司2022年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规
定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12
6月31日，创耀科技不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在
违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对创耀科技2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）7（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于创耀（苏州）通信科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
杜娟杜超珣海通证券股份有限公司年月日
8附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：创耀（苏州）通信科技股份有限公司2022年度
单位：万元
募集资金总额123922.00本年度投入募集资金总额24991.10
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额24991.10
变更用途的募集资金总额比例-项目已变更截至期截至期末累项目达可行项目，末投入本年是否募集资金截至期末截至期末计投入金额到预定性是含部分调整后投本年度投进度度实达到承诺投资项目承诺投资承诺投入累计投入与承诺投入可使用否发
变更资总额入金额（%）现的预计
总额金额(1)金额(2)金额的差额状态日生重
（如(4)＝效益效益
(3)＝(2)-(1)期大变
有）(2)/(1)化
2023年不适
电力物联网芯片的研发及系统应用项目-8194.938194.938194.935732.855732.85-2462.0869.96是否底用
接入 SV 传输芯片、转发芯片的研发及系 2023 年 不适
-13179.4413179.4413179.4411504.8411504.84-1674.6087.29是否统应用项目底用
2023年不适
研发中心建设项目-12085.8212085.8212085.827753.827753.82-4332.0064.16是否底用
合计-33460.1933460.1933460.1924991.5124991.51-8468.68-----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
9截至2022年12月31日，公司以募集资金置换预先投入募投项目及已
募集资金投资项目先期投入及置换情况支付发行费用的自有资金合计金额为198960106.31元，详见本报告“三、（二）”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
截至2022年12月31日，公司进行现金管理的募集资金余额为对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
72099.44万元。具体内容详见本报告“三、（四）”
截至2022年12月31日，公司用于永久补充流动资金的超募资金用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况26000.00万元，已转至公司自有账户。具体内容详见本报告“三、
（五）”募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注：本表中募集资金总额数据为扣除发行费用后的实际募资基金净额。
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