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当事人:
上海合锦投资管理有限公司,武汉农尚环境股份有限公司原股东“上海合锦投资管理有限公司-合锦稳健私募基金”的基金
管理人。
经查明,上海合锦投资管理有限公司存在以下违规行为:
2021年7月21日,上海合锦投资管理有限公司管理的上海
合锦投资管理有限公司-合锦稳健私募基金账户通过大宗交易买
入武汉农尚环境股份有限公司(以下简称“农尚环境”)原持股
5%以上股东上海皓华弘道企业管理咨询合伙企业(有限合伙)所
持农尚环境股份135.00万股,并于2021年7月22日全部卖出,减持金额1983.56万元,减持股份占农尚环境总股本比例为
0.46%。
上海合锦投资管理有限公司管理的上海合锦投资管理有限
公司-合锦稳健私募基金通过大宗交易方式受让大股东所持股份后,未满六个月即对外转让所受让股份,违反了本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第2.3.1条第一款和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第五条第二款的规定。
鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条和《上市公司自律监管指引第
12号——纪律处分实施标准》第四十条的规定,经本所纪律处分
委员会审议通过,本所作出如下处分决定:
对上海合锦投资管理有限公司给予通报批评的处分。对于上海合锦投资管理有限公司的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。
深圳证券交易所
2023年4月7日 |
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