优利德:关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的公告

证券代码：688628证券简称：优利德公告编号：2023-019
优利德科技（中国）股份有限公司
关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二类限
制性股票第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*限制性股票拟归属数量：46.8832万股
* 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月13日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》，公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件已成就，共计140名符合条件的激励对象合计可归属第二类限制性股票46.8832万股。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划批准及实施情况
（一）第二类限制性股票激励计划主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票
2、授予数量：236.80万股，其中，首次授予198.20万股，预留授予38.60
万股
3、授予价格（调整后）：16.67元/股（公司2021年度权益分派方案已实施完毕，因此第二类限制性股票的授予价格由16.97元/股调整为16.67元/股）
14、激励人数：198人，其中，首次授予154人，预留授予40人
5、第二类限制性股票的归属安排具体如下：
本次激励计划首次授予的第二类限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期归属期间归属比例自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次
第一个归属期40%授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次
第二个归属期40%授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次
第三个归属期30%授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
本次激励计划预留授予的第二类限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期归属期间归属比例自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留
第一个归属期50%授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留
第二个归属期50%授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
6、任职期限和业绩考核要求：
（1）激励对象归属权益的任职期限要求：激励对象归属获授的各批次第二
类限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。
（2）公司层面的业绩考核要求：
本次激励计划首次授予的第二类限制性股票对应的考核年度为2022年-2024年三个会计年度中，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 对应考核年度 触发值（An） 目标值（Am）
2022年净利润不低于2022年净利润不低于
第一个归属期2022年
12000万元15000万元
22023年净利润不低于2023年净利润不低于
第二个归属期2023年
14400万元18000万元
2024年净利润不低于2024年净利润不低于
第三个归属期2024年
17280万元21600万元
业绩考核目标 业绩完成度 公司层面归属比例 X
A≥Am X=100%
净利润（A） An≤A＜Am X=70%
A＜An X=0%
本次激励计划预留授予的第二类限制性股票对应考核年度为2023-2024年两个会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 对应考核年度 触发值（An） 目标值（Am）
2023年净利润不低于2023年净利润不低于
第一个归属期2023年
14400万元18000万元
2024年净利润不低于2024年净利润不低于
第二个归属期2024年
17280万元21600万元
业绩考核目标 业绩完成度 公司层面归属比例 X
A≥Am X=100%
净利润（A） An≤A＜Am X=70%
A＜An X=0%
注：*上述“净利润”指标以归属于母公司股东的净利润，并以剔除公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股份支付费用影响的归母净利润数值作为计算依据；
*上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期间，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标，所有激励对象对应考核当期计划归属的第二类限制性股票不得归属，并作废失效。
（3）激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对
3象的绩效考核结果划分为“优秀”、“良好”、“合格”和“不合格”四个档次，届时依据第二类限制性股票归属前一年度的个人绩效考核结果确认当期个人层面归属比例。个人绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如下表所示：
个人绩效考核结果优秀良好合格不合格
个人层面归属比例100%90%80%0%
激励对象当期实际归属的限制性股票数量=个人当期计划归属的数量×公司
层面归属比例×个人层面归属比例。
若激励对象前一年度个人绩效考核结果为“合格”及以上，激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次办理归属事宜，不能归属的第二类限制性股票作废失效；若激励对象前一年度个人绩效考核结果为“不合格”，该激励对象对应考核当期计划归属的第二类限制性股票不得归属并作废失效。
激励对象当期计划归属的第二类限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效，不得递延至下期。
（二）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况1、2022年1月7日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于核实公司的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
42、2022 年 1 月 8 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-004），根据公司其他独立董事的委托，独立董事孔小文女士作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的公司本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022年1月8日至2022年1月17日，公司对本次激励计划拟激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。公司于2022年1月19日披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-007）。
4、2022年1月24日，公司2022年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》。本次激励计划获得2022年第一次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-010）。
5、2022年1月24日，公司召开第二届董事会第七次会议与第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核查并发表核查意见。
6、2022年3月12日，公司披露了《2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予结果公告》（公告编号：2022-019），公司完成了本次激励计划第一类限制性股票首次授予登记工作。
7、2023年1月12日，公司召开第二届董事会第十三次会议与第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的5议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分预留限制性股票的议案》。
公司董事会认为本次激励计划规定的预留授予条件已经成就，监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
8、2023年4月13日，公司召开第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》
《关于作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。
（三）第二类限制性股票历次授予情况
公司于2022年1月24日向154名激励对象首次授予198.20万股第二类限
制性股票；2023年1月12日向40名激励对象预留授予38.60万股第二类限制性股票。
授予价格授予数量授予后第二类限制性股授予日期授予人数（调整后）（万股）票剩余数量（万股）
2022年1月24日16.67元/股198.20154人59.40
2023年1月12日16.67元/股38.6040人20.80
注：1、鉴于在确定首次授予日后的《限制性股票授予协议》签署过程中，有1名激励对象因个人原因自愿放弃认购的第二类限制性股票权益，合计2.00万股，因此本次激励计划首次授予的第二类限制性股票激励对象由154人调整为153人，实际首次授予的第二类限制性股票由198.20万股调整为196.20万股。
2、公司于2023年1月12日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分预留限制性股票的议案》，
20.80万股预留第二类限制性股票未能在股东大会审议通过后12个月内授出，已作废失效。
（四）激励对象各期第二类限制性股票归属情况
6截至本公告披露日，公司本次激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票尚未归属。
二、第二类限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况2023年4月13日，公司召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于
2022年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：本次激励计划首次授予的第二类限制性股票第一个归属期的归属条件已经成就，本次可归属的第二类限制性股票数量为46.8832万股。同意公司按照《激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的140名激励对象办理归属相关事宜。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）关于本次激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的说明
1、根据归属时间安排，本次激励计划首次授予第二类限制性股票已进入第
一个归属期
根据《激励计划》的相关规定，首次授予第二类限制性股票第一个归属期为“自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止”，激励对象可申请归属数量为获授第二类限制性股票总数的40%。
首次授予第二类限制性股票的授予日为2022年1月24日，因此本次激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期为2023年1月24日至2024年1月
23日。
2、首次授予第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的说明
激励对象获授的第二类限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办
理归属事宜：
7序号归属条件条件成就说明
公司未发生如下任一情形：
*最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
*最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
公司未发生前述情形，满足
1计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
归属条件。
*上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
*法律法规规定不得实行股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
*最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监激励对象未发生前述情形，
2
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；满足归属条件。
*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
首次授予的154名激励对象中，有1名激励对象因个人激励对象归属权益的任职期限要求：原因自愿放弃认购第二类限
3激励对象归属获授的各批次第二类限制性股票前，制性股票权益；有13名激励
须满足12个月以上的任职期限。对象因离职已不具备激励对象资格，其余140名激励对象符合归属任职期限要求。
根据公司2022年年度报告：
公司层面的业绩考核要求：
公司2022年实现的归属于对应考触发值目标值归属期母公司股东的净利润为
核年度 （An） （Am）
11740.75万元，剔除公司
2022年净利2022年净利2022年股权激励计划股份支
4第一个归
2022年润不低于润不低于
属期付费用影响后的净利润为
12000万元15000万元
12990.99万元，达到了第一
个归属期业绩考核要求的触业绩考核目公司层面归属
业绩完成度发值，本期公司层面归属比标 比例 X例为70%。
8A≥Am X=100%
净利润
An≤A＜Am X=70%
（A）
A＜An X=0%
注：*上述“净利润”指标以归属于母公司股东的净利润，并以剔除公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股份支付费用影响的归母净利润数值作为计算依据。
激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象的绩效考核结果划分为“优秀”、“良好”、“合格”和“不合格”四个档次，届时依据第二类限制性股票归属前一年度的个人绩效考核结果确认当期个人层面归属比例。个首次授予第二类限制性股票人绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如激励对象中，有13名首次授下表所示：予激励对象因离职已不具备激励对象资格；符合归属条个人绩效优秀良好合格不合格
考核结果件的140名激励对象中，49名激励对象2022年个人绩个人层面
100%90%80%0%效考核结果为“优秀”，其本
归属比例
5期个人层面归属比例为
激励对象当期实际归属的限制性股票数量=个人当100%；52名激励对象2022期计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层年个人绩效考核结果为“良面归属比例。好”，其本期个人层面归属若激励对象前一年度个人绩效考核结果为“合格”比例为90%；39名激励对象及以上，激励对象可按照本激励计划规定的比例分2022年个人绩效考核结果为批次办理归属事宜，不能归属的第二类限制性股票“合格”，其本期个人层面作废失效；若激励对象前一年度个人绩效考核结果归属比例为80%。
为“不合格”，该激励对象对应考核当期计划归属
的第二类限制性股票不得归属并作废失效。
激励对象当期计划归属的第二类限制性股票因考
核原因不能归属的部分，作废失效，不得递延至下期。
综上所述，公司本次激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件已经成就。根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，公司同意按照《激励计划（草案）》的相关规定为符合归属条件的140名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属的第二类限制性股票共计46.8832万股。
9（三）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
鉴于公司本次激励计划首次授予第二类限制性股票的激励对象中，有13名首次授予激励对象因离职已不具备激励对象资格，合计12.20万股第二类限制性股票不得归属，并作废失效；首次授予的第二类限制性股票第一个归属期公司层面业绩考核目标只达到触发值，对应本期公司层面归属比例为70%，作废处理本期不得归属的第二类限制性股票合计22.08万股；有91名激励对象2022年个人
绩效考核结果未达到“优秀”，作废处理其本期不得归属的第二类限制性股票合计4.6368万股。综上，本次合计作废失效的第二类限制性股票数量为38.9168万股。
（四）监事会意见公司本次激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的140名激励对象的归属资格合法有效，可归属的第二类限制性股票数量为46.8832万股。本次归属安排和审议程序符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规、规范性文件的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
（五）独立董事意见
根据《激励计划（草案）》及《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司2022年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的140名激励对象的归属资格合法有效，可归属的第二类限制性股票数量为46.8832万股。本次归属安排和审议程序符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规、规范性
文件的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，我们一致同意公司依据2022年第一次临时股东大会的授权在归属期内为满足条件的激励对象办理首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属相关事宜。
三、本次第二类限制性股票归属的具体情况
10（一）授予日：2022年1月24日
（二）归属数量：46.8832万股
（三）归属人数：140人
（四）授予价格（调整后）：16.67元/股（公司2021年度权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由16.97元/股调整为16.67元/股）
（五）股票来源：向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票
（六）首次授予激励对象名单及第一期归属情况：
本次可归属的可归属数量占已获授的第二
序第二类限制性已获授的第二姓名国籍职务类限制性股票号股票数量（万类限制性股票数量（万股）
股）总量的比例
一、核心技术人员
1杨志凌中国核心技术人员6.901.738825.20%
2孙乔中国核心技术人员2.000.504025.20%
3吴忠良中国核心技术人员0.800.201625.20%
4李志海中国核心技术人员0.800.201625.20%
5龙基智中国核心技术人员0.800.201625.20%
小计11.302.847625.20%
二、核心骨干人员（135人）172.7044.035625.50%
合计184.0046.883225.48%
注：1、上表中“已获授的第二类限制性股票数量”为剔除已离职员工拟作废的已获授
的第二类限制性股票数量后的数据。
2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
公司本次激励计划首次授予第二类限制性股票的激励对象共153人，除13名员工因离职不再具备激励对象资格，其余140名激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办11法》《上市规则》等法律法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励
计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象首次授予第二类限制性股票第一个归属期的归属条件已成就。
综上所述，我们一致同意公司2022年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期的归属名单。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，本次激励计划首次授予第二类限制性股票的激励对象不包括公司董事、高级管理人员。
六、第二类限制性股票费用的核算及说明
（一）公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则
第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估。公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属第二类限制性股票的数量，并按照第二类限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
（二）公司在授予日授予第二类限制性股票后，已在对应的等待期根据会计
准则对本次第二类限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次第二类限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
本所律师认为，截至本法律意见出具之日：
12（一）本次解除、本次归属及本次作废已经取得现阶段必要的批准及授权，
符合《股权激励管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《激励计划》的有关规定；
（二）本次解除限售的期限已届满，业绩指标等解除限售要求已达成，解
除限售条件已经成就，本次解除限售相关事项符合《股权激励管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《激励计划》的相关规定；
（三）本次激励计划首次授予第二类限制性股票已进入第一归属期，第一个
归属期的归属条件已经成就，本次归属相关事项符合《公司法》《股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《激励计划》的有关规定；
（四）本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的原因及数量
均符合《股权激励管理办法》等相关法律法规及《激励计划》的相关规定；
（五）本次解除限售、本次归属、本次作废相关事项尚需公司按照《股权激励管理办法》、上海证券交易所有关规范性文件进行信息披露。
八、独立财务顾问意见
独立财务顾问认为：截至本独立财务顾问报告出具日，优利德本次归属事项已经取得现阶段必要的批准和授权。本次激励计划首次授予第二类限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已经成就，相关归属安排符合《管理办法》《上市规则》及公司《激励计划（草案）》的相关规定。本次第二类限制性股票的归属尚需按照《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一-股权激励信息披露》及《激励计划（草案）》的相关规定在有关部门办理第二类限制性股票归属的相关手续并履行相应的信息披露义务。
九、上网公告附件
（一）独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；
13（二）监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性
股票第一个归属期归属名单的核查意见；
（三）北京德恒律师事务所关于优利德科技（中国）股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条
件成就、第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件及作废部分限制性股票相关事项的法律意见；
（四）深圳价值在线咨询顾问有限公司关于优利德科技（中国）股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件及第一个归属期归属条件成就事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
优利德科技（中国）股份有限公司董事会
2023年4月14日
14