汉宇集团:独立董事述职报告－谢泓

汉宇集团股份有限公司
独立董事述职报告
（谢泓）本人（谢泓）担任汉宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事。任职期间，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章制度及规范性文件的
规定和要求，忠实履行独立董事职责，认真审慎地行使公司及股东所赋予的权利，维护公司和股东尤其是中小股东的利益。
现将本人2022年度的履职情况汇报如下：
一、参会情况
本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，2022年公司共计召开2次股东大会，6次董事会会议。本人应出席董事会6次，实际出席6次，不存在连续两次未亲自出席会议的情况。
报告期内，本人忠实、勤勉地履行独立董事职责，认真审议董事会各项议案，认为2022年度公司董事会、股东大会的召集及召开程序符合法律法规，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了法定审批程序，合法有效。本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立董事意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见：
（一）关联交易情况
严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及公司《关联交易内部控制及决策制度》的有关规定，对公司生产经营过程中所发生的关联交易的必要性、客观性及定价公允性、对公司及股东权益的影响等方面作出判断。本年度就下述关联交易进行事前认可并发表独立意见：2022年4月11日召开的第四届
董事会第十一次会议审议的《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》。
（二）利润分配情况
（1）报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司未来三年（2019年-2021年）股东回报规划》的相关规定，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，基于持续回报股东、与全体股东共同分享公司发展的经营成果的目的，制定并实施了2021年度利润分配方案，共计派发现金红利4824万元。
本人对上述预案发表了独立意见。
（2）公司于2022年8月29日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于制定的议案》。
本人对公司制定的《未来三年（2022年-2024年）股东回报规划》发表了独立意见。
（三）募集资金管理情况公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定及公司《募集资金管理办法》存放和使用募集资金，做到专户存储，专款专用。
报告期内，本人认真审阅会议材料，基于自己的独立判断，对下述募集资金情况发表独立意见：
1、公司于2022年4月11日召开的第四届董事会第十一次会议审议的《关于募集资金2021年度存放与使用情况的专项报告》；
2、公司于2022年8月29日召开的第四届董事会第十三次会议审议的《关于募集资金2022年半半年度存放与使用情况的专项报告》。
（四）续聘会计师事务所情况2022年4月11日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过《关于续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》。
本人对上述情况进行了事前认可，并发表独立意见。
（五）控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
报告期内，本人对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真核查，并发表专项说明及独立意见，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况，不存在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情形。
（六）内部控制的执行情况
报告期内，本人对公司2021年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了认真核查，并发表独立意见。
（七）向控股子公司提供借款的情况2022年4月11日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于控股子公司同川科技借款延期的议案》。
本人对上述事项发表了独立意见，同意公司董事会将对同川科技提供的人民币3000万元借款额度于2022年4月11日到期后延期1年。
（八）开展远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务的情况2022年4月11日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于开展2022年度远期结售汇业务、外汇期权业务、外汇掉期业务的议案》。
本人对会议材料进行了认真审核，并发表独立意见。
（九）购买理财产品的情况
经董事会审议同意，公司及全资子公司、控股子公司使用不超过人民币10000万元的闲置自有资金购买一年期以内的保本型理财产品。
本人对会议材料进行了认真审核，并发表独立意见。
（十）年度证券与衍生品投资情况
对公司2021年度证券与衍生品投资情况进行了核查，并发表核查意见。
（十一）开展期货投资业务的情况2022年10月18日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过《关于开展期货投资业务的议案》。
本人对公司开展期货投资业务情况进行了认真审核，并发表独立意见。
（十二）聘任高级管理人员情况2022年12月6日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过《关于聘任副总经理、董事会秘书的议案》。本人对公司提交的关于候选人的资料进行审核，并发表独立意见。
三、任职董事会各委员会工作情况
公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。
本人担任薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员、提名委员会委员。在2022年主要履行以下职责：
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，召集、召开薪酬与考核委员会会议，制定及审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，按绩效评价标准对董事及高级管理人员进行绩效评价，优化公司薪酬水平，提出合理化建议，积极履行职责。
本人作为公司董事会战略委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、《董事会战略委员会工作细则》等相关规定，积极履行职责，利用自身的专业优势，参与公司战略等事项的讨论和方案的制订，及时就市场环境、行业信息等重要事项与公司董事会及高级管理人员保持密切沟通，为公司战略发展的科学决策起到了积极作用。
本人作为公司董事会提名委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、《董事会提名委员会工作细则》等相关规定，积极履行提名委员会委员职责。
四、其他工作
1、本报告期内，本人依据相关法律、法规、规章制度及规范性文件有效地
履行了独立董事的职责，对公司各重大事项进行独立客观的判断和决策，及时了解公司生产经营状况、财务管理、内部控制等情况，督促董事、监事和高级管理人员依法履行职责，对公司的规范运作进行严格监督。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
2、认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉
及到规范公司法人治理结构的相关法规的认识和理解，积极参加监管部门组织的相关培训。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。今后，本人将继续本着诚信和勤勉的工作精神，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，促进公司持续、稳定、健康发展；客观、公正、独立地履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：谢泓
2023年4月11日