康恩贝:公司关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600572证券简称：康恩贝公告编号：临2023-025
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（》上证发〔2022〕2号）的规定，将浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称：公司、本公司）2022年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1642号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商西南证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 15659.02 万股，发行价为每股人民币6.98元，共计募集资金109299.96万元，坐扣承销和保荐费用900万元后的募集资金为108399.96万元，已由主承销商西南证券股份有限公司于2017年12月28日汇入本公司募集资金监管账户。另减除联合承销费、律师费、审计费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用845.99万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为107553.97万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕585号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 107553.97
项目投入 B1 101508.64截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 2381.58
本期发生额 项目投入 C1 6039.70
1项目序号金额
利息收入净额 C2 86.59
项目投入 D1=B1+C1 107548.34截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 2468.17
应结余募集资金 E=A-D1+D2 2473.81
实际结余募集资金 F 2473.81
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江康恩贝制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）于2018年5月10日分别与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、杭州银行股份有限公司滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。同日，公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司（以下简称金华康恩贝公司，现为公司全资子公司）分别与本公司、中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、中信银行股份有限公司杭州湖墅支
行及浙商证券签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三
方（四方）监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
2账户名称开户银行银行账号募集资金余额备注
中国建设银行股份有
本公司3305016162270000040823659368.81募集资金专户限公司杭州吴山支行杭州银行股份有限公
本公司3301040160008592001571.99募集资金专户司滨江支行金华康恩贝中国建设银行股份有
330501616227000004912933.07募集资金专户
公司限公司杭州吴山支行金华康恩贝中信银行股份有限公
81108010139012538781075196.56募集资金专户
公司司杭州湖墅支行
合计24738070.43
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
截至2022年12月31日，公司2015年度非公开发行募集资金已投入107548.34万元，具体使用情况如下：
1、募集资金增资及置换2018年1月24日召开的公司第九届董事会2018年第一次临时会议审议通过《关于对子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司增资的议案》，同意使用本次非公开发行股票的部分募集资金先对金华康恩贝公司增资19538.00万元；审议通过《关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5723.46万元。
2、对子公司提供募集资金投资项目借款2022年4月20日召开的公司十届董事会第十七次会议审议通过《关于使用募集资金继续向控股子公司提供有息借款实施募投项目的议案》，根据公司2019年第一次临时股东大会决议及授权事项，以及金华康恩贝公司募投项目建设进展实际需要和资金情况，同意公司向金华康恩贝公司提供的前期有息借款余额32040万元到期后可展期续借使用，每次展期时间为一年，可以多次展期，续借利率按不低于商业银行同期借款利率执行；剩余尚未投入的募集资金净额约计人民币6200万元仍由公司向金华康
恩贝公司提供借款，借款期限为一年，借款期限自实际借款之日起计算，借款到期后，如双方协商一致，可展期续借使用，每次展期时间为一年，可以多次展期，续借利率按不低于商业银行同期借款利率执行。以上借款根据项目建设进度实际需要在借款额度内分期拨付。
32022年度，根据金华康恩贝公司募投项目建设进度，公司向金华康恩贝公司提供
募集资金借款6140.00万元，并收到金华康恩贝公司2022年度借款利息1315.52万元。截至2022年12月31日，公司向金华康恩贝公司累计提供募集资金借款82190.00万元，金华康恩贝已累计偿还63620.67万元，募集资金借款余额18569.33万元。
3、闲置募集资金暂时补充流动资金
2022年度公司无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
4、项目投入
由于募集资金到位较迟、医药行业政策调整频繁、安全环保法规标准提高等原因
以及报告期内市场整体环境变化、原材料涨价等因素影响，项目尚未全面建成投产。
截至2022年12月31日，公司本期投入募集资金项目金额6039.70万元，累计投入
107548.34万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5723.46万元），具体
情况如下：
(1)募集资金累计用于金华康恩贝公司国际化先进制药基地一期项目64860.23万元，其中2022年使用募集资金4828.79万元，主要用于一期募投项目的厂房建设、设备等固定资产的购置和安装等。
截至2022年12月31日，金华康恩贝国际化先进制药基地一期项目原料药第一大楼及仓储系统、动力系统、三废处理中心等公用工程已建设完成并投入使用，阿奇霉素重排物、阿奇霉素胺、克拉霉素甲化物等中间体品种已完成试生产并已取得安全生
产许可证；原料药第二、第三大楼完成厂房建设及设备购置、安装；原料药第四、第
五、第六大楼的盐酸吡格列酮、汉防已甲素、奥美拉唑类产品已取得 GMP 证书；原料
药第五大楼的盐酸坦洛新、利伐沙班正进行试生产，已完成部分验证批试生产工作。
一期项目预计将于2023年上半年完成整体验收。
(2)募集资金累计用于金华康恩贝公司原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地项目二期）42688.11万元，其中2022年使用募集资金1210.91万元，主要用于金华康恩贝公司二期募投项目厂房建设和设备购置、安装等。
截至2022年12月31日，金华康恩贝原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地二期）原料药第七大楼完成厂房建设。原料药第八、九大楼的硫酸阿米卡星产品完成
验证批的试生产；发酵车间和提取第一、二车间完成设备单机调试，正进行大观霉素
的试生产准备；新三废处理中心的污水处理设备、废气处理设备已安装完成，进入设备调试阶段。
4二期项目预计将于 2023年底前进行硫酸阿米卡星和大观霉素等品种的 GMP认证以
及大观霉素进行外销的 FDA认证申报。
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表公司募投项目国际化先进制药基地项目原计划建设周期2014年8月至2019年7月，但由于募集资金到位较迟，2018年2月才正式开始投入至金华康恩贝公司，客观上影响了项目的进度。另外，近年来医药行业改革不断深入，医药管理体制和医保支付、药品招投标、药品流通、新药审批等政策调整变化对医药行业发展影响重大而深远，以及有关安全生产、环境保护等方面新的政策法规频出，标准不断提高，对项目建设也不断提出新的要求。为确保建设项目符合有关政策法规的变化与要求，金华康恩贝公司以谨慎原则对该项目进度作了适当控制和调整，一定程度上也对项目进度造成影响，募集资金建设项目的资金使用进度较非公开发行方案中披露的计划进度有较大的差距。
经2020年4月14日召开的公司九届董事会2020年第三次临时会议和2020年5月18日召开的公司2019年度股东大会审议通过，同意公司根据2015年度非公开发行募集资金使用进度以及募投项目实施当地政府规划调整和募投项目实施主体公司金华
康恩贝战略布局等相关情况，将原计划的募投项目国际化先进制药基地项目制剂生产线区块固定资产投资规划使用的募集资金42688万元变更用于实施原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地项目二期）。原料药异地搬迁项目拟投资总额为60353.00万元，其中计划固定资产建设投资额为57365.00万元，使用变更募集资金42688.00万元投资后的不足部分，由金华康恩贝公司自筹资金解决。公司董事会授权公司管理层决定根据未来有关产品、市场变化情况和企业实际需要，由金华康恩贝公司通过技改等适当方式另行择机自筹资金在其现有金衢路厂区规划安排实施原规划的募投项目
5制剂生产线建设。上述变更募集资金42688.00万元，占全部募集资金净额的比例为
39.69%。
上述募集资金变更情况已在2020年度募集资金报告披露，本期不存在变更募集资金投资项目情况。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明本期不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表浙江康恩贝制药股份有限公司
二〇二三年四月十五日
6附件
募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：浙江康恩贝制药股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额107553.97本年度投入募集资金总额6039.70
变更用途的募集资金总额42688107548.34已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例39.69%是否已截至期末累计截至期末截至期末投项目可行变更项截至期末承投入金额与承项目达到是否达
承诺投资募集资金承调整后本年度累计投入金入进度（%）本年度实性是否发
目（含诺投入金额诺投入金额的预定可使用状到预计项目诺投资总额投资总额投入金额额(4)＝现的效益生重大变
部分变(1)差额态日期效益
(2)(2)/(1)化
更）(3)＝(2)-(1)国际化先进制药基2023年上半年
是107553.9764865.9764865.974828.7964860.23-5.7499.99-1598.09否是地项目完成整体验收
2023年底前进
原料药异地搬迁项行相关品种的
目（国际化先进制 否 42688.00 42688.00 1210.91 42688.11 0.11 100 GMP认证以及外 不适用 不适用 否药基地项目二期） 销品种的 FDA认证申报
合计－107553.97107553.976039.70107548.34-5.63－－－－
由于募集资金到位较迟，医药行业政策调整频繁，安全环保法规标准提高等原因以及报告期内市场整体环境变化、原材料未达到计划进度原因（分具体项目）涨价等因素影响，项目尚未全面建成投产，项目总体效益尚未达到预计水平。随着原料药其他车间陆续建成投产，规模效益有望显现，项目经济收益预计将会进一步提高。
7募投项目中原来制剂生产线建设投资部分由于政策要求、政府规划布局调整以及金华康恩贝公司原料药基地布局调整需要等原因，按原计划实施的建设条件与可行性发生变化。经公司2019年度股东大会通过，同意将原计划的募投项目金华康恩贝项目可行性发生重大变化的情况说明
国际化先进制药基地项目制剂生产线区块固定资产投资规划使用的募集资金额42688.00万元全部变更用于投资实施新项
目金华康恩贝原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地项目二期）。
2015年11月1日至2017年12月31日公司利用自有资金累计投入募集资金项目5723.46万元。募集资金到位后，根据2018募集资金投资项目先期投入及置换情况年1月24日召开的第九届董事会2018年第一次临时会议审议通过的《关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5723.46万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2022年度公司无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况本期无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无
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