昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司关于作废2021年A股限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的公告

证券代码：688366证券简称：昊海生科公告编号：2023-015
上海昊海生物科技股份有限公司
关于作废 2021 年 A 股限制性股票激励计划
部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月14日召开第五届董事会第九次会议及第五届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于作废 2021 年 A 股限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。根据《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定，各归属期须对激励对象进行考核，根据考核结果决定限制性股票实际归属数量，离职员工所获授但尚未归属的限制性股票将取消归属并作废失效。现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021年12月29日，公司召开第四届董事会第三十一次会议及第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2021 年 12 月 30 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
2、2022年1月19日至2022年1月28日，公司在公司内部对本激励计划拟
首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计10天，公司员工可向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划拟首次授予激励对象提出的异议。2022 年 3 月 1 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海昊海生物科技股份有限公司监事会关于公司 2021年 A 股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-008）。
3、2022 年 2 月 11 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《上海昊海生物科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-006），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李颖琦女士作为征集人就公司 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股类别股东大会
审议的本激励计划相关议案公开向公司全体 A 股股东征集投票权。
4、2022年3月7日，公司召开2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案。公司
实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定本激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。2022 年 3 月 8 日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上海昊海生物科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会、2022年第一次 A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会决议公告》（公告编号：2022-009）。
同时，公司就内幕信息知情人在《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A股限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于 2022 年 3 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海昊海生物科技股份有限公司关于公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-010）。
5、2022年3月11日，公司召开第四届董事会第三十三次会议及第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年 A 股限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》《关于向 2021 年 A 股限制性股票激励计划激励对象首次授予 A 股限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
6、2022年11月16日，公司召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年 A 股限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分 A 股限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了核查意见。
7、2023年4月14日，公司召开第五届董事会第九次会议及第五届监事会第八次会议，分别审议通过《关于作废 2021 年 A 股限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》以及《关于公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了核查意见。
二、本次作废部分限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《激励计划》和《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次作废限制性股票具体情况如下：
1、因本激励计划首次授予的激励对象中共7名激励对象离职，根据《激励计划》的规定，作废其已获授但尚未归属的限制性股票24000股。
2、因在本激励计划首次授予部分第一个归属期（以下简称“本期”）中，2名
激励对象考核结果为“不合格”，作废其本期不得归属的限制性股票3500股。
3、剩余195名激励对象个人层面的考核结果均为“合格”，个人层面归属系
数均为 100%，所在经营单元层面的考核结果均为“A”，经营单元层面归属系数均为100%。本期公司层面业绩部分达标，公司层面归属系数为97.04%，因此，作废其本期不得归属的限制性股票20842股。
本次合计作废失效的限制性股票数量为48342股。本次作废部分限制性股票在公司股东大会对董事会的授权范围内，经公司董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议批准。
三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实
质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司《激励计划》继续实施。
四、监事会意见公司监事会认为：本次作废处理的限制性股票数量合计为48342股，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。同意公司此次作废处理部分已授予但尚未归属的限制性股票。
五、独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票，为根据《激励计划》的相关规定作出，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）
等法律法规规定，决议程序合法有效。
综上，全体独立董事一致同意公司此次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。
六、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所认为：截至法律意见书出具之日，公司就本次作废已取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；本次作废符合《管理办法》
《上市规则》及《激励计划》的相关规定；公司已按照《管理办法》《上市规则》
《自律监管指南》《激励计划》的规定履行了现阶段必要的信息披露义务。随着本激励计划的进行，公司还应根据《管理办法》及其他法律、行政法规、部门规章及相关规范性文件的规定，持续履行信息披露义务。
七、上网公告附件
（一）上海昊海生物科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见；
（二）上海市锦天城律师事务所关于上海昊海生物科技股份有限公司2021年
A 股限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票相关事项之法律意见书。
特此公告。
上海昊海生物科技股份有限公司董事会
2023年4月15日