天富能源:新疆天富能源股份有限公司2022年独立董事述职报告

新疆天富能源股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
我们作为新疆天富能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《新疆天富能源股份有限公司章程》、《新疆天富能源股份有限公司独立董事制度》等规定和要求，在2022年度中，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎行使公司和股东所赋予的权利，积极出席董事会或股东大会等相关会议，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥了独立董事的作用。不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护了公司整体利益及中小股东的合法权益。现将2022年度履行职责情况汇报如下：
一、基本情况王世存，男，中国国籍，1969年出生，律师。历任北京市金诚同达律师事务所律师；北京市君泰律师事务所律师；北京市明诚律师事务所律师、合伙人。现任北京天驰君泰律师事务所律师、高级合伙人，任公司第七届董事会独立董事。
陈建国，男，中国国籍，1963年出生，博士研究生学历，会计学教授。历任新疆财经学院财政系助教、讲师、系副主任、主任；新疆财经大学科研处处长、会计学院院长。现任新疆财经大学会计学院教授，任公司第七届董事会独立董事。
易茜，女，中国国籍，1973年出生，博士研究生学历，会计学副教授，中国注册会计师。现任广东金融学院教师，广州南永会计师事务所有限公司合伙人，任公司第七届董事会独立董事。
作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；与公司及其主要股东不存在可能妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）相关决议及表决结果
1序号日期会议届次事项意见
类型
1、关于公司申请2022年度银行授信的议案；
2、关于公司2022年度长期贷款计划的议案；
3、关于公司2022年度抵押计划的议案；
4、关于预计公司2022年度新增为全资子公司提供担保
的议案；
2022年第七届董
5、关于预计公司2022年度新增为控股股东提供担保的
11月4事会第十同意议案；
日一次会议
6、关于预计公司2022年度日常关联交易的议案；
7、关于公司与新疆天富易通供应链管理有限责任公司
签订《煤炭运输合同》并预付煤炭运费暨关联交易的议案；
8、关于召开2022年第一次临时股东大会的议案。
2022年第七届董
1、关于收购关联方新疆天富集团有限责任公司农网改
21月21事会第十同意
造项目资产暨关联交易的议案。
日二次会议
1、关于公司2022年度经营计划的议案；
2、关于拟设立全资子公司投资新建40万千瓦光伏发电
项目的议案；
3、关于拟收购关联方新疆天富集团有限责任公司“三供一业”移交改造项目资产的议案；
4、关于公司符合非公开发行 A股股票条件的议案；
5、关于公司非公开发行 A股股票方案的议案；
2022年 6、关于公司非公开发行 A股股票预案的议案；
第七届董
7、关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性
32月28事会第十同意
分析报告的议案；
三次会议
日8、关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案；
9、关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险
提示、填补措施及相关主体承诺的议案；
10、关于设立本次非公开发行 A 股股票募集资金专项
账户的议案；
11、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开
发行 A股股票具体事宜的议案；
12、关于召开2022年第二次临时股东大会的议案。
2022年第七届董
43月24事会第十1、关于公司向工商银行申请授信额度的议案。同意
日四次会议
2022年第七届董
54月6事会第十1、关于公司向浦发银行申请授信品种的议案。同意
日五次会议
2022年第七届董1、关于公司2021年年度报告及年度报告摘要的议案；
6同意
4月14事会第十2、关于公司2021年度董事会工作报告的议案；
2日六次会议3、关于公司2021年度总经理工作报告的议案；
4、关于公司2021年度财务决算报告的议案；
5、关于公司2021年度利润分配预案的议案；
6、关于公司2021年度特别计提减值准备的议案；
7、关于公司2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬
的议案；
8、关于公司2021年度内部控制评价报告的议案；
9、关于公司2021年度内部控制审计报告的议案；
10、关于公司2021年度会计师事务所从事审计工作总
结报告的议案；
11、关于公司支付2021年审计费用的议案；
12、关于公司聘请2022年度审计机构的议案；
13、关于石河子天富水利电力工程有限责任公司与关联
方新疆天宁金一房地产开发有限公司签订建设工程施工合同的议案；
14、关于新疆天富天源燃气有限公司与关联方新疆天富
集团有限责任公司续签《燃气二管线资产组租赁协议》的议案；
15、关于召开公司2021年年度股东大会的议案。
2022年第七届董
74月29事会第十1、关于公司2022年第一季度报告的议案。同意
日七次会议
1、关于中国电力工程顾问集团西北电力设计院有限公
司中标天富40万千瓦光伏发电项目并签订总承包合同及补充协议的议案；
2022年第七届董
2、关于为全资子公司新疆天富绿能光伏发电有限责任
86月23事会第十同意
公司提供担保及光伏发电项目电费收费权质押的议案；
日八次会议
3、关于收购关联方新疆天富集团有限责任公司“三供一业”（供气）移交改造项目资产暨关联交易的议案；
4、关于召开2022年第三次临时股东大会的议案。
2022年第七届董
1、关于公司全资子公司新疆天富天源燃气有限公司收
97月22事会第十同意
购新疆云润能源开发有限公司51%股权的议案。
日九次会议
1、关于公司及子公司中止与中国电力工程顾问集团西
北电力设计院有限公司签署相关垫资协议并签订补充
2022年第七届董
协议的议案；
108月8事会第二同意
2、关于公司控股子公司石河子天富水利电力工程有限
日十次会议责任公司中标关联方金库及配套设施项目并签订建设工程施工合同的议案。
第七届董
2022年
事会第二
118月291、关于审议公司2022年半年度报告的议案。同意
十一次会日议
3第七届董1、关于公司2021年第三季度报告的议案；
2022年
事会第二2、关于公司向乌鲁木齐银行申请授信额度的议案；
129月5同意
十二次会3、关于公司向中国农业发展银行申请授信及流动资金日议贷款的议案。
1、关于增加公司2022年度计划为全资子公司提供担
保的议案；
第七届董
2022年2、关于公司与控股股东天富集团签订《借款协议》的
事会第二
139月13议案；同意
十三次会
日3、关于公司为控股股东天富集团及其全资子公司提供议担保的议案；
4、关于召开2022年第四次临时股东大会的议案。
第七届董
2022年
事会第二
149月291、关于公司向兴业银行申请项目贷款的议案。同意
十四次会日议
第七届董1、关于公司向中国银行申请项目贷款的议案；
2022年
事会第二2、关于公司向农发行申请授信及流动资金贷款的议案；
1510月同意
十五次会3、关于公司向关联方新疆天富易通供应链管理有限责
11日
议任公司预付煤炭运费暨关联交易的议案。
1、关于公司2022年第三季度报告的议案；
2、关于公司为控股股东天富集团及其全资子公司提供
第七届董担保的议案；
2022年
事会第二2.01、关于公司为控股股东天富集团及其全资子公司在
1610月同意
十六次会交通银行不超过3.50亿元借款提供担保的议案；
27日
议2.02、关于公司为控股股东天富集团在新疆银行1亿元借款提供担保的议案；
3、关于召开2022年第五次临时股东大会的议案。
1、关于公司向兴业银行申请项目贷款的议案；
2、关于公司为控股股东天富集团及其全资子公司提供
担保的议案；
2.01、关于公司为控股股东天富集团在广发银行不超过
1.50亿元借款提供担保的议案；
2.02、关于公司为控股股东天富集团不超过1.50亿元
第七届董
2022年融资租赁借款提供担保的议案；
事会第二
1711月2.03、关于公司为控股股东天富集团在北京银行不超过同意
十七次会
15日2亿元借款提供担保的议案；
议
2.04、关于公司为控股股东天富集团在昆仑银行不超过
0.5亿元；
2.05、关于公司为控股股东天富集团及其全资子公司在
新疆银行不超过2.60亿元借款提供担保的议案借款提供担保的议案；
3、关于召开2022年第六次临时股东大会的议案。
4第七届董
2022年
事会第二
1812月1、关于公司向国开行申请授信额度的议案。同意
十八次会
14日
议
1、关于公司申请2023年度银行授信的议案；
2、关于公司2023年度长期贷款计划的议案；
3、关于公司2023年度抵押计划的议案；
4、关于公司变更经营范围暨修订公司章程的议案；
5、关于预计公司2023年度新增为全资子公司提供担保
的议案；
6、关于公司为控股股东天富集团提供担保的议案；
6.01、关于公司为控股股东天富集团在北京银行不超过
0.30亿元借款提供担保的议案；
第七届董6.02、关于公司为控股股东天富集团在昆仑银行不超过
2022年
事会第二2亿元借款提供担保的议案；
1912月同意
十九次会6.03、关于公司为控股股东天富集团在浦发银行不超过
30日
议0.30亿元借款提供担保的议案；
7、关于公司及子公司租赁新疆天富集团有限责任公司
资产并签订相关合同暨关联交易的议案；
8、关于公司及分子公司向石河子开发区天富房产开发
有限责任公司租赁资产暨关联交易的议案；
9、关于新疆天富易通供应链管理有限责任公司租赁公
司房屋暨关联交易的议案；
10、关于公司与新疆天富易通供应链管理有限责任公司
签订《煤炭运输合同》并预付煤炭运费暨关联交易的议案。
2022年度，独立董事参加了公司召开的所有董事会及董事会各专业委员会会议，
认真审议了会议提出的各项议案，充分发表独立意见，凡需要经过董事会及董事会各专业委员会决策的事项，公司都提前通知独立董事并提供了足够的资料，定期通报公司的运营情况，让独立董事与其他董事享有同等的知情权。
2022年度，独立董事密切关注公司的经营情况，通过查阅资料并与公司高管座谈交流，了解公司的生产经营和项目建设情况。在平时工作中，经常通过电话及邮件与公司其他董事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动了解公司经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行等情况，并关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
三、发表独立意见情况
本报告期间，作为公司独立董事，根据相关法律、法规及公司相关规定，对公司
5董事会审议的下列事项发表了独立意见：
1、2022年1月4日，公司召开第七届董事会第十一次会议，分别对“关于预计公司2022年度新增为全资子公司提供担保的议案”，“关于预计公司2022年度新增为控股股东提供担保的议案”，“关于预计公司2022年度日常关联交易的议案”，“关于公司与新疆天富易通供应链管理有限责任公司签订《煤炭运输合同》并预付煤炭运费暨关联交易的议案”发表了独立意见；
2、2022年1月21日，公司召开第七届董事会第十二次会议，对“关于收购关联方新疆天富集团有限责任公司农网改造项目资产暨关联交易的议案”发表了独立意见；
3、2022年2月28日，公司召开第六届董事会第十三次会议，分别对“关于拟收购关联方新疆天富集团有限责任公司‘三供一业’移交改造项目资产的议案”“关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案”，“关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案”，“关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案”，“关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案”，“关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案”，“关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案”，“关于设立本次非公开发行 A 股股票募集资金专项账户的议案”，“关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A股股票具体事宜的议案”，发表了独立意见；
4、2022年4月14日，公司召开第七届董事会第十六次会议，分别对“关于公司
2021年度利润分配预案的议案”，“关于公司2021年度内部控制评价报告的议案”，“关于公司聘请2022年度审计机构的议案”，“关于石河子天富水利电力工程有限责任公司与关联方新疆天宁金一房地产开发有限公司签订建设工程施工合同的议案”，“关于新疆天富天源燃气有限公司与关联方新疆天富集团有限责任公司续签《燃气二管线资产组租赁协议》的议案”发表了独立意见；
5、2022年6月23日，公司召开第六届董事会第十八次会议，分别对“关于为全资子公司新疆天富绿能光伏发电有限责任公司提供担保及光伏发电项目电费收费权质押的议案”，“关于收购关联方新疆天富集团有限责任公司‘三供一业’（供气）移交改造项目资产暨关联交易的议案”发表了独立意见；
6、2022年8月8日，公司召开第七届董事会第二十次会议，对“关于公司控股子公司石河子天富水利电力工程有限责任公司中标关联方金库及配套设施项目并签订建
6设工程施工合同的议案”。
7、2022年9月13日，公司召开第七届董事会第二十三次会议，分别对“关于增加公司2022年度计划为全资子公司提供担保的议案”，“关于公司为控股股东天富集团及其全资子公司提供担保的议案”发表了独立意见；
8、2022年10月11日，公司召开第七届董事会第二十五次会议，对“关于公司向关联方新疆天富易通供应链管理有限责任公司预付煤炭运费暨关联交易的议案”发表了独立意见；
9、2022年10月27日，公司召开第七届董事会第二十六次会议，对“关于公司为控股股东天富集团及其全资子公司提供担保的议案”，发表了独立意见；
10、2022年11月15日，公司召开第七届董事会第二十七次会议，对“关于公司为控股股东天富集团及其全资子公司提供担保的议案”发表了独立意见；
11、2022年12月30日，公司召开第七届董事会第二十九次会议，分别对“关于预计公司2023年度新增为全资子公司提供担保的议案”，“关于公司为控股股东天富集团提供担保的议案”，“关于公司及子公司租赁新疆天富集团有限责任公司资产并签订相关合同暨关联交易的议案”，“关于公司及分子公司向石河子开发区天富房产开发有限责任公司租赁资产暨关联交易的议案”，“关于新疆天富易通供应链管理有限责任公司租赁公司房屋暨关联交易的议案”，“关于公司与新疆天富易通供应链管理有限责任公司签订《煤炭运输合同》并预付煤炭运费暨关联交易的议案”发表了独立意见。
四、独立董事年度履职重点关注事项情况
（一）关联交易情况
本报告期，作为公司独立董事对公司涉及关联交易的事项均进行了事先调查，并发表了独立意见，认为关联交易和审议程序符合法律法规的规定，相关交易行为在市场经济原则下公开、公平、合理地进行，交易价格合理、公允，没有损害公司及非关联股东的利益，也不会对公司的独立性产生影响。
（二）对外担保及资金占用情况
公司对下属子公司、控股股东及其所属全资子公司提供的担保，相关议案根据相关法律法规和公司章程的规定经董事会、股东大会审议通过后执行。作为独立董事对此发表独立意见，认为本报告期公司累计和当期对外担保决策程序符合相关法律法规和规章以及公司章程的规定，信息披露充分完整，没有损害上市公司及股东利益的行
7为。
公司不存在控股股东及关联方违规占用资金的情况。
（三）高级管理人员薪酬情况
报告期内，对于公司高级管理人员薪酬情况，作为独立董事，基于独立判断的立场，认为公司能严格按照董事、监事及高级管理人员薪酬及有关考核激励规定执行，经营业绩考核和薪酬发放的程序符合有关法律及公司章程、规章制度等的规定。
（四）聘任会计师事务所情况
公司2022年度聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供年报审计等服务，同时聘请其为公司2022年度内部控制审计机构，对公司2022年内部控制进行审计。
公司聘任会计师事务所的决策程序合法有效。
（五）信息披露的执行情况
公司严格按照相关法律法规和公司《信息披露事务管理制度》履行有关信息披露义务，报告期内在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上披露了定期报告与临时公告，没有出现违反《股票上市规则》和《公司章程》等法律法规的行为，没有受到过交易所的通报批评和公开谴责等，较好地履行了有关信息披露义务。
（六）内部控制的执行情况
公司全面按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，结合公司自身的经营特点，补充修订内部控制制度、编制内部控制手册提升公司的内部控制管理体系。
公司董事会审计委员会对内部控制检查监督工作进行指导。
报告期内，公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的内部控制进行了外部审计，会计师事务所出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。
作为独立董事，认为公司内部控制的执行具有制度、人员、外部监督等各方面的保障，确保了公司的规范运作和健康发展。
（七）董事会及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计、风险控制五个专门委员会，分别对各自分属领域的事项进行审议。报告期内，共召开了4次审计委员会会议、2次战略委员会会议、2次投资决策委员会会议和1次薪酬与考核委员会会议，各专门委员会
8运作合法规范。
五、总体评价和建议
2022年度，作为公司的独立董事，我们严格按照相关法律法规及公司章程、公司
《独立董事制度》的规定，忠实勤勉、恪尽职守，积极履行职责。同公司董事会、监事会及经营层之间进行了良好有效的沟通与合作，为推动公司治理结构的完善与优化、维护公司整体利益和中小股东的合法权益做出了应有的努力。
报告期内，公司各方面运作规范，在总体上保持了健康平稳的发展态势。作为公司的独立董事，将继续勤勉尽职，加强现场工作，坚持独立、客观、公正的判断原则，按照法定要求发表独立意见，用自己的专业知识和独立职能为公司发展发挥建设性作用。
9此页无正文，为新疆天富能源股份有限公司2022年度独立董事述职报告签字页
独立董事签字：王世存陈建国易茜
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