思瑞浦:2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，现就思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度募集
资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会于2020年8月18日签发的证监许可[2020]1824号文《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股
20000000股，每股发行价格为人民币115.71元，股款以人民币缴足，募集资
金总额为人民币2314200000.00元。公司共计支付承销保荐费用含增值税金额计人民币161901432.00元（不含增值税金额为人民币152737200.00元），扣除此项承销保荐费用含增值税金额后，实际收到募集资金计人民币
2152298568.00元（以下简称“募集资金”），存入募集资金专户，上述资金于
2020年9月15日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以
验证并出具了普华永道中天验字(2020)第0818号验资报告。本公司募集资金总额扣除所有股票发行费用（包括不含增值税承销保荐费用以及其他发行费用）人
民币168453425.35元后的净额为人民币2145746574.65元。
截至2022年12月31日，本公司本年度使用募集资金人民币840216879.94元，累计使用募集资金总额人民币1330106632.88元，本年度收到募集资金利息扣除手续费净额为575088.07元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币1748528.42元，本年度收到用于现金管理的收益为39884126.87
1元，累计收到用于现金管理的收益为人民币109840118.59元，募集资金余额为
人民币933780582.13元，其中用于现金管理金额为691008187.33元。
截至2022年12月31日，本公司募集资金专户余额为人民币242772394.80元（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金专户年初余额3538247.13
加：年初用于现金管理金额1730000000.00
募集资金年初余额1733538247.13
减：本年度直接投入募投项目(453421179.94)
本年度使用超募资金永久补充流动资金(386795700.00)
加：本年度募集资金利息收入扣减手续费净额575088.07
本年度用于现金管理的收益39884126.87
减：用于现金管理金额(691008187.33)
募集资金专户期末余额242772394.80
二、募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》。根据该制度，本公司对募集资金实行专户存储，截至2022年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元募集资金专户开户银行银行账号存款方式余额招商银行股份有限公司上
512907605910318活期存款13233609.92
海分行上海浦东发展银行股份有
96100078801700000793活期存款160460.74
限公司金桥支行招商银行股份有限公司上
512907605910611活期存款88043019.76
海分行营业部招商银行股份有限公司上
512907605910105活期存款141335304.38
海分行营业部
合计242772394.80
2本公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并
于2020年9月15日与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户监管银行
招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行、苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行及招商银行股份有限公司苏州分行
园区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经本公司于2022年6月14日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事
会第五次会议及于2022年6月30日召开2022年第二次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金投资建设“车规级模拟芯片研发产业化项目”（投资金额68514.11万元)与“高性能电源芯片研发产业化项目”（投资金额29123.54万元），于2022年8月6日，本公司完成“车规级模拟芯片研发及产业化项目”与“高性能电源芯片研发及产业化项目”的募集资金专项账户（以下简称“专户”）的开设，账号分别为512907605910611与512907605910105。于2022年8月18日，本公司与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。于2022年8月30日，本公司完成对上述两个专户的注资。
上述三方协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。
于2022年度，本公司存放在苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行（账号：51295400000882）、上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行（账号：98840078801300002605）及招商银行股份有限公司苏州分行园区支行（账号：512907605910901）募集资金存放专项账户的募集资金已使用完毕，本公司已于
2022年度注销上述募集资金存放专项账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”)的资金使用情况本年度，本公司募集资金实际使用情况详见附表1募集资金使用情况对照表。
3（二）募投项目先期投入及置换情况本年度，本公司无募投项目先期投入及置换情况发生。
（三）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司于2022年6月14日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第
五次会议，并于2022年6月30日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》（以下简称“《使用超募资金议案》”），同意公司使用超募资金38679.57万元（不包含利息及现金管理收益）用于永久补充流动资金。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求和募投项目的正常实施，在补充流动资金后的12个月内，公司将不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。本次拟用于永久补充流动资金的超募资金金额占超募资金总额的29.70%，近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过超募资金总额的
30%，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定。公司独立董事
对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司对上述事项出具了无异议的核查意见。
截至2022年12月31日，公司已使用超募资金永久补充流动资金的金额为
38679.57万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
于2022年7月27日，公司第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币160000万元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的低风
险保本型理财产品，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，本公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币160000万元（含本数）。
于2022年度，本公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
4受托方类型金额(元)起止时间收益类型是否到期期限(天)
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.002021/10/20-2022/01/20保本浮动收益是92
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.002021/11/01-2022/02/14保本浮动收益是105
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款900000000.002021/12/27-2022/03/23保本浮动收益是86
中信银行苏州分行营业部结构性存款200000000.002021/12/24-2022/03/21保本浮动收益是87
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.002021/12/23-2022/03/23保本浮动收益是90
招商银行股份有限公司上海分行结构性存款330000000.002021/12/27-2022/03/28保本浮动收益是91
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.002022/1/21-2022/4/21保本浮动收益是90
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.002022/2/16-2022/5/16保本浮动收益是89
中信银行苏州分行营业部结构性存款200000000.002022/3/25-2022/6/23保本浮动收益是90
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.002022/3/25-2022/6/24保本浮动收益是91
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款900000000.002022/3/30-2022/6/28保本浮动收益是90
招商银行股份有限公司上海分行结构性存款200000000.002022/4/1-2022/6/29保本浮动收益是89
招商银行股份有限公司上海分行结构性存款140000000.002022/4/6-2022/6/29保本浮动收益是84
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.002022/4/22-2022/7/22保本浮动收益是90
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.002022/5/18-2022/6/17保本浮动收益是30
上海浦东发展银行金桥支行结构性存款100000000.002022/8/17-2022/8/31保本浮动收益是14
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款64000000.002022/7/11-2022/9/13保本浮动收益是64
招商银行股份有限公司上海分行七天通知存款980000000.002022/07/08-2022/08/12保本浮动收益是35
招商银行股份有限公司上海分行七天通知存款988000000.002022/08/16-2022/08/24保本浮动收益是8
招商银行股份有限公司上海分行七天通知存款290000000.002022/08/31-2022/09/15保本浮动收益是29
招商银行股份有限公司上海分行七天通知存款650000000.002022/08/31-2022/09/29保本浮动收益是29
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.002022/9/7-2022/9/29保本浮动收益是22
招商银行股份有限公司上海分行七天通知存款12970000.002022/09/15-2022/09/29保本浮动收益是14
招商银行股份有限公司苏州分行园区支行七天通知存款64423349.082022/09/16-2022/09/27保本浮动收益是11
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行七天通知存款91008187.332022/09/23-滚动保本浮动收益否99
招商银行股份有限公司上海分行七天通知存款100000000.002022/09/29-2022/10/15保本浮动收益是16
招商银行股份有限公司上海分行七天通知存款45473637.132022/09/29-2022/12/29保本浮动收益是91
招商银行股份有限公司上海分行七天通知存款65000000.002022/09/30-2022/12/29保本浮动收益是90
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款600000000.002022/10/10-2022/12/28保本浮动收益是79
上海浦东发展银行金桥支行结构性存款100000000.002022/10/8-2022/12/28保本浮动收益是80
上海浦东发展银行金桥支行结构性存款100000000.002022/10/8-2022/12/28保本浮动收益是80
5招商银行股份有限公司上海分行七天通知存款100000000.002022/10/19-2022/12/29保本浮动收益是71
招商银行股份有限公司上海分行七天通知存款13166204.792022/09/29-2022/12/29保本浮动收益是91
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款600000000.002022/12/30-2023/3/28保本浮动收益否88
2022年度，本公司使用闲置募集资金进行现金管理的收益共计39884126.87元。
6（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本公司于2022年6月召开董事会、监事会及股东大会，审议通过了《使用超募资金议案》，同意公司使用超募资金97637.65万元（包含利息及现金管理收益)用于投资建设新项目：(1)“车规级模拟芯片研发及产业化项目”投资金额预计为
68514.11万元，拟使用超募资金金额为68514.11万元；(2)“高性能电源芯片研发及产业化项目”投资金额预计为29123.54万元，拟使用超募资金金额为
29123.54万元。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，监事会对上
述事项发表了同意的意见，保荐机构海通证券股份有限公司对上述事项出具了无异议的核查意见。
截至2022年12月31日，公司已使用超募资金投入车规级模拟芯片研发及产业化项目金额为10215.54万元，投入高性能电源芯片及产业化项目金额为
5180.49万元。
四、变更募投项目的资金使用情况本公司募投项目于本年度未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
7六、会计师事务所对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证
报告的结论性意见经鉴证，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）认为：上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》编制，并在所有重大方面如实反映了思瑞浦2022年度募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况出具的专项核查报告的结论性意见经核查，海通证券股份有限公司认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公
司募集资金管理制度，公司对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，思瑞浦不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。综上，保荐机构对思瑞浦2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此报告。
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会
2023年4月14日
8附表1：思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2022年度募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币元
募集资金总额2145746574.65本年度投入募集资金总额840216879.94
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额1330106632.88
变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期末累计截至期项目可项目，含投入金额与承末投入项目达到预本年度行性是募集资金承调整后投资总截至期末承诺本年度投入截至期末累计是否达到
投资项目部分变诺投入金额的进度(%)定可使用状实现的否发生
诺投资总额额投入金额(1)金额投入金额(2)预计效益
更（如差额(3)＝(2)-(4)＝态日期效益重大变
有)(1)(2)/(1)化承诺投资项目模拟集成电路产品开发
无360000000360000000360000000148377023286758596(73241404)79.66%2023年9月不适用不适用否与产业化项目研发中心建
无2350000002350000002350000001510829912447657159765715104.16%2022年11月不适用不适用否设项目补充流动资
无2550000002550000002550000009282578263842826384101.11%不适用不适用不适用否金项目
小计-850000000850000000850000000299460942789350695(60649305)92.86%----超募资金投资项目永久补充流
无-386795700386795700386795700386795700-100.00%不适用不适用不适用否动资金车规级模拟
无-685141100685141100102155385102155385(582985715)14.91%2025年6月不适用不适用否芯片研发及
9产业化项目
高性能电源
芯片研发及无-2912354002912354005180485351804853(239430547)17.79%2025年6月不适用不适用否产业化项目超募资金小
-13631722001363172200540755938540755938(822416262)39.67%不适用不适用不适用否计
合计—850000000221317220022131722008402168801330106633(883065567)60.10%————未达到计划进度原因（分具体募投项目)不适用。项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四)”。用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（三)”。募集资金结余的金额及形成原因本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
补充流动资金项目及研发中心项目截至本期末已完成所有投入，两个项目承诺投入募集资金分别为
255000000元及235000000元，实际投入募集资金分别为257826384元及244765715元，实际投入超
募集资金其他使用情况
出承诺投入部分为本公司使用募集资金用于现金管理产生的收益及利息收入，分别为2826384元及
9765715元。
以上表格中的数据四舍五入取整列示。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换预先投入募集资金投资项目的金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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