信安世纪:西部证券关于信安世纪2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

西部证券股份有限公司关于北京信安世纪科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）作为北京信安世纪
科技股份有限公司（以下简称“信安世纪”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对信安世纪部分募集资金投资项目增加实施主体的事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意北京信安世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]924号文）核准，公司于2021年4月向社会公开发行人民币普通股（A 股）23281939 股，每股发行价为 26.78 元，应募集资金总额为人民币623490326.42元，根据有关规定扣除发行费用61727799.35元后，募集资金净额为561762527.07元。该募集资金已于2021年4月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]100Z0022 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截至2022年12月31日，公司募集资金实际使用及结余情况如下:单位：元项目金额
截至2021年12月31日募集资金余额45119061.97
减：本报告期募集资金使用金额68564571.82
加：累计利息收入及理财产品收益扣除手续费、汇兑损益金额4365316.18
2022年赎回理财产品金额148096284.33
减：2022年用暂时闲置资金购买理财产品（含通知存款）金额73070615.83
募集资金2022年12月31日应结存余额55945474.83
募集资金2022年12月31日实际结存余额55945474.83
二、募集资金管理情况
根据中国证监会、上海证券交易所对科创板上市公司有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《北京信安世纪科技股份有限公司募集1资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，
以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021年4月16日，公司、保荐机构西部证券分别与华夏银行股份有限公司媒体
村支行、北京银行银行股份有限公司和平里支行、招商银行股份有限公司方庄支行、
中信银行股份有限公司房山支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简
称“三方监管协议”)。《三方监管协议》与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。
截至2022年12月31日，募集资金存储情况如下：
单位：元银行名称银行帐号余额
招商银行股份有限公司北京方庄支行11093552851030154642013.30
中信银行股份有限公司北京房山支行81107010139020613243326.63
华夏银行股份有限公司北京媒体村支行10240000000565663570303.48
北京银行股份有限公司和平里支行20000016706000041145161729831.42
合计55945474.83
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
47921.99万元，具体使用情况详见《附表1：2022年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生使用募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年4月11日召开的公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议和2022年5月31日召开的2021年年度股东大会审议通过了《北京信安世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币30000万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集
2资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），期限不超过12个月，可循环滚动使用。
2022年度共获得理财收益及利息收入4367599.25元。截至2022年12月31日，公司使用闲置的募集资金用于现金管理的余额为34612000.00元。现有现金管理产品未发现任何风险情况。具体情况见下表：
单位：元预期年序号受托方产品名称产品类型金额期限化收益
率(%)北京银行股份有限公司和平
17天通知存款固定收益类14612000.002021.6.18-随时2.025
里支行
方正证券股份有限公司北京方正证券收益凭证2022.9.14-
2本金保障型收益凭证20000000.003.10
安定门外大街证券营业部 “金添利”D268 号 2023.3.15
合计34612000.00--
四、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年度，公司未发生使用募集资金暂时补充流动资金的情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司2022年度募集资金投资项目未发生变更。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
七、会计师事务所对公司2022年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具《北京信安世纪科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字[2023]100Z0658）。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：
信安世纪公司2022年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了信安世纪公司2022年度募集资金实际存放
3与使用情况。
八、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对信安世纪募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用凭证、中介机构相关报告、
募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
九、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：信安世纪2022年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，信安世纪对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
4附表1：
2022年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额62349.03本年度投入募集资金总额6856.46
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额47921.99
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计投入已变更项截至期末项目达到项目可行募集资金截至期末截至期末金额与承
承诺投资目，含部调整后投本年度投投入进度预定可使本年度实是否达到性是否发承诺投资承诺投入累计投入诺投入金
项目分变更资总额入金额(%)(4)＝用状态日现的效益预计效益生重大变
总额金额(1)金额(2)额的差额（如有）(2)/(1)期化
(3)＝(2)-
(1)信息安全
系列产品否31999.8424027.4424027.444661.1624111.9784.53100.352023/6/3013663.99是否升级项目新一代安
全产品研否14390.279984.539984.531329.968748.77-1235.7687.622023/6/302443.58是否发项目面向新兴领域的技
否10596.7710328.7810328.78312.863173.27-7155.5030.722023/6/30不适用不适用否术研发项目综合运营
服务中心否11835.5011835.5011835.50552.4711887.9752.47100.442022/4/15不适用不适用否建设项目
合计—68822.3856176.2556176.256856.4647921.99-8254.26——16107.57——
未达到计划进度原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
5募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
公司于2022年4月11日召开的公司第二届董事会第十四次会议、2022年5月31日召开的2021年年度股东大会审议通过了《北京信安世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币30000万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），期限不超过12个月，可循环滚动使用。2022年度共获得理财收益及利息收入436.76万元。截至2022年12月31日，公司使用闲置的募集资金用于现金管理的余额为3461.20万元。现有现金管理产品未发现任何风险情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无
注1：上述募集资金投资项目拟使用募集资金总额为人民币68822.38万元，公司于2021年4月15日到位的募集资金净额未达到上述项目拟使用募集资金总额，公司已将差额部分进行调整，调整后投资总额为56176.25万元，不足部分由公司通过自筹方式解决。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
6（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于北京信安世纪科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
苏华峰史哲元西部证券股份有限公司年月日
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