香农芯创:关于聘任会计师事务所的公告

证券代码：300475证券简称：香农芯创公告编号：2023-037
香农芯创科技股份有限公司
关于聘任会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
香农芯创科技股份有限公司（以下简称“公司”、“香农芯创”）于2023年4月13日召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，同意继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司2023年度的审计机构，聘期一年，并授权经营管理层根据2023年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。本事项尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的情况说明
中审众环是一家具有资质的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该所在为公司提供审计服务期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，严格履行了双方约定的责任和义务。由于双方合作良好，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟继续聘任中审众环为公司2023年度审计机构，聘期为一年并授权经营管理层根据2023年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
2022年度，中审众环的审计费用为100万元。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从
事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备
1股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部
等有关要求转制为特殊普通合伙制。
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。
（5）首席合伙人：石文先
（6）2021年末合伙人数量199人、注册会计师数量1282人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数780人。
（7）2021年经审计总收入216939.17万元、审计业务收入185443.49万
元、证券业务收入49646.66万元。
（8）2021年度上市公司审计客户家数181家，主要行业涉及制造业，批发
和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费
18088.16万元，批发业同行业上市公司审计客户家数12家。
2、投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额9亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近
3年因执业行为受到行政处罚1次、最近3年因执业行为受到监督管理措施19次。
（2）35名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚
2人次，行政管理措施40人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：王郁，1998年成为中国注册会计师，1998年起开始从事上市公司审计，2000年起开始在中审众环执业，2023年起为香农芯创提供审计服务。
最近3年签署7家上市公司审计报告。
2签字注册会计师：彭冬梅，2021年成为中国注册会计师，2017年起开始从
事上市公司审计，2017年起开始在中审众环执业，2023年起为香农芯创提供审计服务。最近3年签署0家上市公司审计报告。
项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制复核合伙人为肖峰，2000年成为中国注册会计师，1998年起开始从事上市公司审计，1996年起开始在中审众环执业，2020年起为香农芯创提供审计服务。
最近3年复核6家上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人王郁、签字注册会计师彭冬梅最近3年未受到刑事处罚、行政处
罚、行政监管措施和自律处分。项目质量控制复核合伙人肖峰最近3年收（受）行政监管措施1次，未受刑事处罚、行政处罚和自律处分，详见下表：
处理处处理处姓名实施单位事由及处理处罚结果罚日期罚类型执业的精伦电子股份有限公司2018年财务报表中国证券
2021年审计项目不符合《中国注册会计师执业准则》相
监督管理
肖峰3月30警示函关要求，违反了《上市公司信息披露管理办法》委员会湖
日第五十二条、第五十三条的规定，被采取出具警北监管局示函的行政监督管理措施。
3、独立性
中审众环及项目合伙人王郁、签字注册会计师彭冬梅、项目质量控制复核人肖峰不存在可能影响独立性的情形。
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
1、审计委员会审议情况一年来，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务。该事务所为公司出具的审计意见能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，圆满完成了公司的审计工作。因此，我们提议继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2023年度的审计机构。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
（1）事前认可意见
3经审核，我们一致认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备开展
业务的资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验。因此，对公司聘任该会计师事务所表示事前认可，同意将本议案提交至董事会审议。
（2）独立意见经核查，我们认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有开展业务的资格，工作人员恪尽职守，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况、经营成果和现金流量，同意继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
3、董事会审议情况
董事会同意继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计机构，聘期一年并授权经营管理层根据2023年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
4、监事会审议情况
监事会同意继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计机构，聘期一年并授权经营管理层根据2023年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
继续聘任中审众环为公司2023年度审计机构，尚需提交公司股东大会审议。
四、备查文件
1、《第四届董事会第三十次会议决议》；
2、《第四届监事会第二十八次会议决议》；
3、《独立董事关于聘任2023年度审计机构的事前认可意见》；
4、《独立董事关于第四届董事会第三十次会议相关事项的独立意见》；
5、《审计委员会2023年第二次会议决议》；
6、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照、主要负责人和监管
业务联系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
香农芯创科技股份有限公司董事会
2023年4月17日
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