国光电气:国光电气审计委员会2022年度履职情况工作报告

成都国光电气股份有限公司
审计委员会2022年度履职情况工作报告的议案
2022年，根据中国证监会《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现将公司审计委员会2022年度工作情况报告如下：
一.审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由独立董事杨建强、冯开明和董事李泞组成，其中主任委员由具有专业财会知识的独立董事杨建强担任。
二.审计委员会召开会议情况
报告期内，公司董事会审计委员会议召开及审议情况如下：
审议届次召开时间审议事项审议结果
1.《关于2021年年度报告及摘要的议案》2.《关于关于续聘公司2022年度财务审计机
第七届董事会审2022年3月构及内控审计机构的议案》计委员会第六次3.《关于公司董事会审计委员会2021年度履通过会议13日职情况报告的议案》4.《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
第七届董事会审2022年4月
计委员会第七次1.《关于公司2022年第一季度报告的议案》通过会议20日
第八届董事会审
2022年8月
计委员会第一次1.《关于的议案》通过
15日
会议
第八届董事会审
2022年10
计委员会第二次1.《关于公司2022年第三季度报告的议案》通过月26日会议
三.董事会审计委员会2022年度履职情况
报告期内，公司董事会审计委员会尽职尽责履行审计委员会职能，合理表达相关事项的专业意见，履行了以下职责：
(一)审阅年度财务报告工作
1.认真审阅了2022年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计工
作的中汇会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师沟通，确认了公司2022年度财务报告审计工作的时间安排；
2.在年审注册会计师进场前与独立董事、年审会计师沟通了解年度审计工作安排，认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，沟通审计过程中发现的问题；
3.公司年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会再一次审阅了公司
2022年年度财务会计报表。
(二)监督及评估外部审计机构工作
1.评估外部审计机构的独立性和专业性；
2.与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发
现的事项；
3.监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。
我们认为，公司聘请的财务报告审计机构中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供了较好的服务，其工作细致、认真，工作成果客观、公正，能够实事求是的对公司整体财务状况和公司经营情况进行评价。
(三)指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计中出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
(四)评估内部控制的有效性
报告期内，董事会审计委员会对公司内部控制执行进行监督和建议，确保公司内部制度得以贯彻落实、有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为实现公司管理层、内部审计部门与中汇会计师事务所(特殊普通合伙)的良好沟通和审计工作的顺利开展，审计委员会在听取了各方的意见后，积极进行了相关协调工作，保证了审计工作顺利完成。
四.总体评价报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《成都国光电气股份有限公司章程》《成都国光电气股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职责。
成都国光电气股份有限公司董事会审计委员会
2023年4月17日