西安旅游:关于聘请2023年度财务和内部控制审计机构的公告

证券代码：000610证券简称：西安旅游公告编号：2023-11
号
西安旅游股份有限公司
关于聘请2023年度财务和内部控制审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
公司拟续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。该所自2016年开始为本公司提供审计服务，具备证券期货从业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，与公司及公司控股股东、实际控制人未构成关联关系，具有独立性，能够满足公司2023年度财务审计及内部控制审计工作要求，能够独立对公司财务状况及内部控制状况进行审计。本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1．基本信息
机构名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
组织形式：特殊普通合伙企业
历史沿革：希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)是1998年在原西
安会计师事务所（全国成立最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性会计师事务所。2013年6月27日经陕西省财政厅陕财办会【2013】28号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师
第1页共6页事务所。2013年6月28日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛
会计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。
注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层
希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人：吕桦；截至
2022年末合伙人数量：58人，注册会计师人数：264人，签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数：117人。
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度业务收入
45825.96万元，其中审计业务收入36990.04万元，证券业务收入
12762.62万元。
2022年度为36家上市公司提供审计服务。2022年度上市公司审
计服务收费总额5938.36万元；涉及的主要行业包括：制造业，采矿业，建筑业，水利、环境和公共设施管理业，农、林、牧、渔业。本公司同行业上市公司审计客户2家。
2．投资者保护能力
2022年末，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）购买的职业保险累计赔偿限额1.20亿元，符合《会计师事务所职业责任保险暂行办法》（财会[2015]13号）的相关规定，职业责任赔偿能力能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3．诚信记录
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年无因执业行为受
到刑事处罚和纪律处分，受到行政处罚2次、监督管理措施5次、自律监管措施1次。事务所从业人员最近三年无因执业行为受到刑事处
第2页共6页罚和纪律处分，5名从业人员受到行政处罚1次，7名从业人员受到
监督管理措施1次，2名从业人员受到监督管理措施2次。
(二)项目信息
1．基本信息
项目合伙人李波女士、项目质量控制复核人曹爱民先生、拟签字
注册会计师张炜先生和李波女士均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应专业胜任能力（人员简历后附）。
2．诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师最近三年均未受到任何的刑事处
罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施。
项目质量控制复核人最近三年均未受到任何的刑事处罚、行政处罚，受到监督管理措施和自律监管措施的具体情况详见下表：
序号姓名处理日期处理处罚类型实施单位事由及处理处罚情况陕西建设机械股份有
限公司2017、2018年
1曹爱民2020-11-11监督管理措施陕西证监局
财务报表审计存在问题，出具警示函。
3．独立性
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册
会计师、项目质量复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4．审计收费
公司拟支付的2023年度审计费用共95万元，其中：年度财务报表审计费用55万元，年度内部控制审计费用40万元。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
第3页共6页1、公司董事会审计委员会履职情况
公司第十届董事会审计委员会2022年报审计第三次会议审议通
过对希格玛会计师事务所2022年度审计工作总结，并提议续聘希格玛会计师事务所为公司2023年度财务及内部控制审计机构，认为希格玛会计师事务所具备专业胜任能力，对相关的审计工作勤勉尽责，在审计计划编制质量、重要审计程序执行质量、重大会计问题审计、
与相关各方沟通以及落实监管部门要求等方面符合相关规定，在公司2022年度内控审计中亦表现出较强的专业水平，同意将《关于聘请
2023年度财务和内部控制审计机构的议案》提交第十届董事会第二
次会议审议，并提交公司股东大会批准。
2、独立董事对续聘希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
2023年度财务及内部控制审计机构发表的独立意见经核查，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审计业务的相关从业资格，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，能够满足公司2023年度财务审计和内控审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。我们同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，并同意将《关于聘请公司2023年度财务审计和内部控制审计机构的议案》提交股东大会审议。
3、公司董事会就续聘事项的审议情况公司第十届董事会第二次会议审议通过《关于聘请2023年度财务和内部控制审计机构的议案》。董事表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票，表决结果：全票通过。本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议批准后方为有效。
四、报备文件
第4页共6页1．董事会决议；
2．审计委员会履职的证明文件；
3．独立董事签署的事前认可和独立意见；
4．拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务
联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；
5．深交所要求的其他文件。
特此公告。
西安旅游股份有限公司董事会
二〇二三年四月十七日
第5页共6页附件：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）相关人员简历
1．项目合伙人简历
李波女士：现任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、
部门经理，1998年9月取得中国注册会计师执业资格，有20年以上的执业经验。2004年开始在希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）执业，历任审计人员、项目经理、部门负责人、合伙人，2011年开始从事上市公司审计的专业服务工作，最近三年签署上市公司审计报告
4份。2020年开始为本公司提供审计服务。
2．项目质量复核人简历
曹爱民先生：现任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）执行事
务合伙人，为中国注册会计师执业会员、中国注册会计师协会资深会员。1996年加入希格玛会计师事务所（特殊普通合伙），1997年12月取得中国注册会计师执业资格，2001年开始从事上市公司审计的专业服务工作，在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。最近三年签署上市公司审计报告1份，复核上市公司报告27份。2021年开始为本公司提供审计服务。
3．签字注册会计师简历
李波女士：详见“项目合伙人简历”。
张炜先生，现任希格玛高级项目经理。2010年12月取得中国注册会计师执业资格，有10年以上的执业经验。2010年开始在希格玛执业，历任审计人员、项目经理、高级经理。2017年开始从事上市公司审计的专业服务工作，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计等证券服务业务。最近三年签署上市公司（含新三板公司）审计报告4份。2022年开始为本公司提供审计服务。