瑞联新材:前次募集资金使用情况报告

证券代码：688550证券简称：瑞联新材公告编号：2023-023
西安瑞联新材料股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则指引——发行类第7号》的规定，西安瑞联新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）对截至2022年12月31日前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的募集及存放情况
(一)前次募集资金的募集及存放情况
根据中国证券监督管理委员“证监许可[2020]1582号”，西安瑞联新材料股份有限公司在上海证券交易所公开发行人民币普通股（A 股），发行数量 1755万股，发行价为每股113.72元，截至2020年8月26日，本公司共募集资金
199578.60万元，扣除发行费用15175.01万元后，募集资金净额为184403.59万元。该募集资金业经立信会计师事务所(特殊普通合伙）出具信会师报字[2020]第 ZA15366 号《验资报告》审验确认。
(二)前次募集资金在专项账户的存放情况
截至2022年12月31日，本公司募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
账户类初始存放金额2022年12月账户名称开户银行银行账号别（注1）31日余额西安瑞联新材料股西安银行股份有限公11301158000募集资
注2245658775.17份有限公司司西安文丰西路支行0114788金专户西安瑞联新材料股中国银行股份有限公10248878064募集资
169630000.0033422511.75
份有限公司司西安华陆大厦支行8金专户中国建设银行股份有西安瑞联新材料股61050192090募集资
限公司西安高新技术303770000.00128700027.32份有限公司000003289金专户产业开发区支行西安瑞联新材料股重庆银行股份有限公87010202900募集资
31150000.0018288579.11
份有限公司司西安分行营业部0600557金专户
1西安瑞联新材料股中信银行股份有限公81117010119募集资
286970000.0041994.27
份有限公司司西安电子城支行00571379金专户陕西蒲城海泰新材中信银行股份有限公81117010137募集资
料产业有限责任公--4655484.00司西安电子城支行00574524金专户司渭南瑞联制药有限西安银行股份有限公11301158000募集资
--1712260.50责任公司司西安文丰西路支行0115203金专户陕西蒲城海泰新材重庆银行股份有限公87010202900募集资
料产业有限责任公--63283.50司西安分行0600580金专户司陕西蒲城海泰新材中国建设银行股份有
61050192090募集资
料产业有限责任公限公司西安高新技术--87773.65
000003323金专户
司产业开发区支行陕西蒲城海泰新材募集资中信银行西安沣惠路81117010138
料产业有限责任公金专户--支行00663064注3
司（已注中信银行股份有限公募销）集资西安瑞联新材料股81117010127司陕西自贸试验区西金专户注2份有限公司00663079注3安沣惠路支行（已注销募）集资西安瑞联新材料股西安银行股份有限公11301158000金专户
1069638622.70份有限公司司西安文丰西路支行0111821（已注注3销）
合计1861158622.70432630689.27注1：初始存放金额为截至2020年8月26日，公司已募集到资金人民币186115.86万元（已扣除承销费13462.74万元）。再扣除审计、律师等其他相关费用人民币1712.27万元，实际募集资金为人民币184403.59万元。
注2：该账户为发行后新增超募资金投资项目对应的银行账户。
注3：鉴于公司存放在西安银行股份有限公司西安文丰西路支行的募集资金专户（账号：113011580000111821）中用于“补充流动资金及超募资金”项目的募集资金已补充流动资金或已按
照募投项目转入相应的募集资金专户，该募集资金专户余额为零，且后续无其他用途。为便于公司账户管理，公司已于2022年8月26日完成该募集资金专户的注销手续。
鉴于公司募集资金投资项目“蒲城海泰新能源材料自动化生产项目”已达到预定可使用状态，存放在中信银行股份有限公司陕西自贸试验区西安沣惠路支行的募集资金专户（账号：8111701012700663079、账号：8111701013800663064）中用于“蒲城海泰新能源材料自动化生产项目”的募集资金仅结余少量利息，上述两个募集资金专户后续无其他用途，为便于公司账户管理，减少管理成本，公司决定将上述募集资金专户全部进行注销。专户结息将转入公司自有资金账户用于项目尾款及质保金的支付。截至2022年12月31日，公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续。
二、前次募集资金的实际使用情况前次募集资金的实际使用情况，详见“附表1：前次募集资金使用情况对照表”。
2三、前次募集资金实际投资项目变更情况
（一） OLED 及其他功能材料生产项目
1、建设规模的调整
为更好地提升资产使用效率，以实现更大的效益，为股东创造更多的价值，公司拟将 OLED 及其他功能材料生产项目中的 313 东车间用于开展蒲城海泰新
能源材料自动化生产项目。其中，OLED 及其他功能材料生产项目在 313 东车间已经投入的建设费用658万元，将由蒲城海泰新能源材料自动化生产项目募集资金到账后归还至 OLED 及其他功能材料生产项目的募集资金专户，并将仍用于OLED 及其他功能材料生产项目。上述 313 东车间的建设调整，不会对 OLED 及其他功能材料生产项目的投资总额、建设产能等内容产生影响。
公司已于2021年11月12日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会
第四次会议，于2021年12月1日召开2021年第五次临时股东大会就上述事项进行审议，审议通过了《关于调整 OLED 及其他功能材料生产项目建设规模的议案》，同意公司将 OLED 及其他功能材料生产项目中的 313 车间东半部分用于开展新能源材料自动化生产项目。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。
具体内容详见公司于2021年11月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整部分募投项目建设规模及实施期限的公告》（公告编号：2021-072）。
2、投资总额和实施期限的调整
为提高生产效率和自动化水平以应对公司客户不断提升的标准和要求，增强市场竞争力，公司对 OLED 及其他功能材料生产项目车间和产线的设计进行了相应升级调整，增加了自动化设备及系统的购置，致使设备购置费用增加；车间设计方案调整致工程量增加，加之施工过程中受疫情及整体经济政治环境影响，原材料、人工成本均有较大幅度增长，导致安装工程费用相应上升。基于上述原因，为顺利推进 OLED 及其他功能材料生产项目的建设，实现车间的尽早投产，公司拟使用自有资金6331.67万元增加该项目投资额（待该项目募集资金专户中的资金全额（含结余利息）使用后，再以自有资金投入），增加后项目投资总额增加至36331.95万元。募集资金拟投入金额仍为28697.00万元。
OLED 及其他功能材料生产项目的建设内容主要包括 308、309、314、313
西车间的工艺生产装置、辅助生产设施及配套公用工程。截至目前，该项目的辅
3助工程和服务设施已建设完成，308、313西、314车间已投入使用。309车间由
于车间及产线设计专业化程度提高，导致项目设计和建设周期延长；由于疫情防控导致物资采购、物流运输和安装调试工作延缓，直接影响了该车间的工程施工进度，目前正在进行设备安装工作，预计2023年3月份交付。根据实际建设进度，公司经过审慎的研究论证，拟将 OLED 及其他功能材料生产项目达到预定可使用状态时间延长至2023年一季度。
公司已于2022年8月15日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第
八次会议，于2022年8月31日召开2022年第三次临时股东大会就上述事项进行审议，审议通过了《关于 OLED 及其他功能材料生产项目投资总额及实施期限变更的议案》，同意公司使用自有资金6331.67万元增加该项目投资额，增加后项目投资总额增加至36331.95万元，达到预定可使用状态时间延长至2023年一季度。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。
具体内容详见公司于2022年8月16日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于 OLED 及其他功能材料生产项目投资总额及实施期限变更的公告》（公告编号：2022-056）。
（二）高端液晶显示材料生产项目
为了适应市场需求，公司募投项目高端液晶显示材料生产项目产品标准提高，同时为提高生产效率，进一步加强生产车间的自动化程度，对应项目设计和建设周期延长，导致此项目建设完成时间较原计划有所延后。根据募投项目当前实际建设情况和投资进度，经审慎考量，在募集资金投资用途、投资规模及项目内容、实施主体等不发生变更的情况下，公司拟将高端液晶显示材料生产项目达到预定可使用状态时间延长至2023年第三季度。
公司已于2021年11月12日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议就上述事项进行审议，审议通过了《关于调整高端液晶显示材料生产项目实施期限的议案》，同意公司在募集资金投资用途、投资规模及项目内容、实施主体等不发生变更的情况下，将高端液晶显示材料生产项目达到预定可使用状态时间延长至2023年第三季度。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。
具体内容详见公司于2021年11月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整部分募投项目建设规模及实施期限的公告》（公告编号：2021-072）。
4（三）蒲城海泰新能源材料自动化生产项目
1、使用部分超募资金投资建设新能源材料自动化生产项目
公司于2021年11月12日第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，于2021年12月1日召开2021年第五次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设蒲城海泰新能源材料自动化生产项目的议案》，同意公司使用超募资金合计人民币10000万元投资建设蒲城海泰新能源材料自动化
生产项目（以下简称“新能源项目”）。
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。
具体内容详见公司于2021年11月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金投资建设蒲城海泰新能源材料自动化生产项目的公告》（公告编号：2021-071）。
2、投资总额调整
新能源项目的建设规模及设计方案系根据前期的项目建设成本、生产工艺做出的，由于项目建设期内大宗物资、核心设备价格大幅上涨，导致该项目建筑工程费、设备购置费增加；同时为优化公司相关产品质量及生产工艺，提升生产装置自动化水平，公司调整了部分设备的投资计划，增加购买自动化相关设备，致使设备购置费相应增加；受疫情影响，出现延迟复工、招工难等问题，导致人工成本费用增加，相应增加了建筑工程费用及安装工程费用。为满足新能源项目建设需求并加快推进该项目建设进度，实现新能源项目生产车间尽快投产，公司调整了新能源项目的投资总额。
公司于2022年5月11日召开第三届董事会2022年第三次临时会议、第三
届监事会2022年第二次临时会议，于2022年5月27日召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用自有资金增加蒲城海泰新能源材料自动化生产项目投资额的议案》，同意公司使用自有资金4504万元增加蒲城海泰新能源材料自动化生产项目的投资额。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。
具体内容详见公司于2022年5月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金增加蒲城海泰新能源材料自动化生产项目投资额的公告》（公告编号：2022-035）。
5（四）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容与原因。
单位：人民币万元实际投资金额募集前承募集后承实际投资序与募集后承诺承诺投资项目诺投资金诺投资金金额(2)（注差异原因号投资金额的差
额额(1)2）
额(3)=(2)-(1)募集资金利
OLED 及其他功能材
128697.0028697.0029017.96320.96息净额投入
料生产项目导致高端液晶显示材料生该项目仍处
230377.0030377.0012903.41-17473.59
产项目于建设期
3资源无害化处理项目3115.003115.001360.61-1754.39注1
该项目仍处
4科研检测中心项目16963.0016963.006407.13-10555.87
于建设期
5补充流动资金26000.0026000.0026000.00--不适用
永久补充流
6--35526.9735526.97--不适用
动资金该项目仍处
7超募资原料药项目--36900.0013199.67-23700.33
于建设期金新能源材料募集资金利
8自动化生产--10000.0010036.5536.55息净额投入
项目导致
合计105152.00187578.97134452.30-53126.66--
注1：一方面公司通过组织工程技术人员，分析论证、设计和优化方案，减少了投资支出。另一方面公司缩短了系统调试运行时间，减少了试运行期间的运行费用及其他费用。
注2：募集后承诺投资金额大于募集资金净额主要系公司将部分暂时闲置募集资金进行现金管理后的收益所得。
四、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
（一）前次募集资金投资项目对外转让
截至2022年12月31日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
6（二）前次募集资金先期投入及置换情况
1、置换先期投入资金
2020年10月26日，公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先行投入募投项目及先行支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以2009.99万元募集资金置换已投入募投项目的自筹资金，以311.52万元募集资金置换已用自筹资金支付的发行费用。
2、置换一般账户支付资金
公司于2021年8月13日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用银行电汇、银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司根据实际情况使用包括但不限于银行电汇、银行承兑汇票、信用证及自有外汇等
方式支付募投项目所需资金，并定期从募集资金账户划转等额资金至公司一般资金账户。
截至2022年12月31日，公司累计使用银行电汇、银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的金
额为116.58万元。
五、前次募集资金投资项目实现效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表公司前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见附表2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
（二）前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法的说明
前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法，承诺效益的计算口径、计算方法一致。具体情况详见本报告附表2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
（三）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司“补充流动资金项目”主要为了满足与公司主营业务相关的经营活动需求，无法单独核算效益，但通过增加公司营运资金，提高公司资产运转能力和支付能力，提高公司经营抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响，从而间接提高公司效益。
7本公司“科研检测中心项目”作为公司研发能力提升建设项目，不产生直接
的经济效益，无法单独核算效益，但项目实施后可增强公司的研发能力，进一步巩固和提高公司的核心竞争力。
本公司“资源无害化处理项目”为承担单位自产高浓高盐废水、废溶剂的资源处理，该项目为公司内部资源焚烧处理的技改项目，无法单独核算效益。
（四）募集资金投资项目累计实现的收益低于承诺的累计收益20%（含
20%）以上的情况说明。
截止2022年12月31日，本公司募投项目尚在建设期/尚未结项，不存在前次募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益20%（含20%）以上的情况。
六、前次募集资金中以资产认购股份的，该资产运行情况本公司前次募集资金中不存在以资产认购股份的情形。
七、临时闲置募集资金情况
公司于2020年10月26日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会
第五次会议及2020年11月12日召开2020年第六次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币160000万元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构的投资产品，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体由财务总监负责组织财务部实施和管理。独立董事已发表明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。
公司于2021年7月16日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会
第九次会议并于2021年8月3日召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币12亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、资产组合保本型理财产品等），使8用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，
资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体由财务总监负责组织财务部实施和管理。独立董事已发表明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。
公司于2022年4月15日公司召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事
会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营及确保
募集资金安全的前提下，使用不超过人民币10亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性高、流动性好的保本型金融机构投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自股东大会审议通过之日起不超过18个月，在前述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体由财务总监负责组织财务部实施和管理。独立董事已发表明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。
截至2022年12月31日，本公司临时使用闲置募集资金购买理财产品或结构性存款如下：
单位：人民币万元产品到期购买理财实际收合作方名称产品名称产品起息日日产品金额回金额西安银行文丰西路支
稳利盈 4 号 D 款 2021/12/3 2026/12/3 20750.00 --行(制药项目）西安银行文丰西路支
稳利盈 2 号 B 款 2022/10/8 2027/3/8 3119.35 --行(制药项目）中国银行股份有限公
挂钩型结构性存款2022/10/262023/1/288000.00--司西安华陆大厦支行中国建设银行股份有中国建设银行陕西
限公司西安高新技术省分行单位人民币2022/10/242023/1/306000.00--产业开发区支行定制型结构性存款
合计37869.35--
截至2022年12月31日，本公司使用闲置募集资金购买银行理财产品余额为14000.00万元，转存通知存款余额为23869.35万元。
9八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，本公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：人民币万元项目金额
募集资金净额184403.59
减：累计投入募集资金投资项目金额134452.30
其中：自筹资金先期投入置换金额2009.99
募集资金直接投入金额132442.31
加：累计银行存款利息收入4861.47
加：累计现金管理取得投资收益2452.55
减：累计银行手续费支出2.24
减：尚未赎回的结构性存款本金14000.00
募集资金期末余额43263.07
其中：募集资金专项账户余额19393.72
转存通知存款账户余额23869.35截至2022年12月31日，本公司尚未使用募集资金57263.07万元（包括募集资金期末余额43263.07万元、尚未赎回的结构性存款本金14000.00万元），尚未使用募集资金占前次募集资金净额184403.59万元的31.05%，该等资金将继续用于实施承诺投资项目。
九、前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对照本公司前次募集资金使用情况与公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的信息不存在差异。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2023年4月17日
10附表1：
前次募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
已累计使用募集资金总额：134452.30
募集资金总额：184403.59
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：不适用2020年：30680.59
2021年：48194.56
变更用途的募集资金总额比例：不适用
2022年：55577.15
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可实际投资金额使用状态日期序承诺投资实际投资项募集前承诺募集后承诺实际投资金募集前承诺募集后承诺实际投资金与募集后承诺
（或截止日项目号项目目投资金额投资金额额投资金额投资金额额投资金额的差完工程度）额
OLED及其
OLED 及其他功能材
1他功能材料28697.0028697.0029017.9628697.0028697.0029017.96320.962023年上半年
料生产项生产项目目高端液晶高端液晶显
2显示材料示材料生产30377.0030377.0012903.4130377.0030377.0012903.41-17473.592023年下半年
生产项目项目资源无害资源无害化
3化处理项3115.003115.001360.613115.003115.001360.61-1754.392022年上半年
处理项目目
4科研检测科研检测中16963.0016963.006407.1316963.0016963.006407.13-10555.872023年上半年
11中心项目心项目
补充流动补充流动资
526000.0026000.0026000.0026000.0026000.0026000.00-不适用
资金金永久补充流
6-35526.9735526.97-35526.9735526.97-不适用
动资金
7原料药项目-36900.0013199.67-36900.0013199.67-23700.332025年上半年
超募资金新能源材料
8自动化生产-10000.0010036.55-10000.0010036.5536.552022年下半年
项目
合计105152.00187578.97134452.30105152.00187578.97134452.30-53126.66-
注1：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额原因参见“前次募集资金使用情况报告”三、（四）。
注2：原料药项目一期于2023年上半年完工。
12附表2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：人民币万元截止日投实际投资项目最近三年实际效益资项目累截止日是否达到预计承诺效益计产能利累计实现效益效益序项目名称用率2020年2021年2022年号
OLED 及其他功能材料生产 不适用 年均税后利润：
1建设期557.792757.453315.24不适用（注2）项目（注2）6775万元
不适用年均税后利润：
2高端液晶显示材料生产项目建设期建设期建设期不适用不适用（注1）（注1）5069万元不适用
3资源无害化处理项目不适用（注3）不适用（注3）不适用（注3）不适用（注3）不适用（注3）不适用（注3）（注3）不适用
4科研检测中心项目不适用（注3）不适用（注3）不适用（注3）不适用（注3）不适用（注3）不适用（注3）（注3）不适用
5补充流动资金不适用（注3）不适用（注3）不适用（注3）不适用（注3）不适用（注3）不适用（注3）（注3）
不适用年均税后利润：
6原料药项目不适用建设期建设期不适用不适用（注1）（注1）21957万元
不适用年均税后利润：
7新能源材料自动化生产项目不适用建设期不适用（注2）不适用（注2）不适用（注1）（注1）6591.12万元
13注1：截至2022年12月31日，高端液晶显示材料生产项目、原料药项目尚处于建设期，新能源材料自动化生产项目已达到预定可使用状态。
注 2：截止日 OLED 及其他功能材料生产项目处在建设期，尚未完全投产。该项目有四个主体车间，其中 308 车间、313 车间西、314 车间已达到预定可使用状态，
314车间暂未产生效益。截止日新能源材料自动化生产项目于2022年11月已达到预定可使用状态，暂未产生效益。
注3：前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明参见“前次募集资金使用情况报告”五、（三）。
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