湘财股份:中国银河证券股份有限公司关于湘财股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国银河证券股份有限公司
关于湘财股份有限公司2022年度
募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为湘财
股份有限公司（以下简称“湘财股份”、“上市公司”、“公司”）2020年非公开发
行 A 股股票的保荐机构，依照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对湘财股份2022年度募集资金存放和使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1777号文核准，公司于2021年 7 月非公开发行人民币普通股（A 股）172968124 股，发行价为每股人民币
10.04元，共计募集资金1736599964.96元，扣除发行费用人民币13395865.30元，募集资金净额为人民币1723204099.66元。2021年7月9日，中准会计师事务所（特殊普通合伙）就公司本次非公开发行募集资金到账事项出具了《验资报告》（中准验字[2021]2057号）。
2、募集资金使用和结余情况
单位：万元项目序号金额
募集资金净额 A 172320.41
项目投入 B1 172320.41截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 106.19
项目投入 C1 -
本期发生额 利息收入净额 C2 0.87
销户转出 C3 107.06
1项目序号金额
项目投入 D1=B1+C1 172320.41
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 107.06
销户转出 D3= C3 107.06
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 -
实际结余募集资金 F -
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理情况
根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规
范性文件的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
2021年7月9日，公司及银河证券与中国民生银行股份有限公司哈尔滨分
行签署了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》；公司与湘财证券
共同作为甲方，银河证券作为丙方，分别与广东华兴银行股份有限公司、龙江银行哈尔滨埃德蒙顿支行签署了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2、募集资金专户存储情况
（1）公司募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：元开户银行账户名称银行账号募集资金余额备注中国民生银行股份有限湘财股份有限
6330969590.00已销户
公司哈尔滨分行公司
（2）募投项目实施主体专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募投项目实施主体有2个募集资金专户，募
2集资金存放情况如下：
单位：元开户银行账户名称银行账号募集资金余额备注广东华兴银行股份有限湘财证券股
8018801001148100.00已销户
公司份有限公司龙江银行股份有限公司湘财证券股210801200060009
0.00已销户
哈尔滨埃德蒙顿支行份有限公司12
三、2022年度募集资金实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至2022年12月31日，募集资金实际使用情况详见本核查意见附件。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
预先投入募投项目的部分自筹资金不再进行置换。
3、闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、募集资金募投项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异无差异。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，上市公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》和《湘财股份有限公司募集资金管理办法》等的相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，亦不存在募集资金管理违规的其他情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
3天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审[2023]2-160号），其鉴证结论为：“《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发[2022]2号）的规定，如实反映了湘财股份公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。”七、保荐机构核查意见湘财股份有限公司2022年度募集资金存放和使用情况不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定的情况，湘财股份对募集资金进行专户存储及专项使用，已披露的相关信息反映了其募集资金的使用情况，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
4附件
2020年非公开发行募集资金使用情况对照表
2022年度
单位：万元
募集资金总额172320.41本年度投入募集资金总额-
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额172320.41
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累截至期末项目达项目可是否已变本年是否截至期末承诺投截至期末计投入金额投入进度到行性是承诺投资更项目募集资金承调整后本年度度实达到
入金额累计投入金额与承诺投入（%）预定可否发生
项目（含部分诺投资总额投资总额投入金额现的预计
(1)(2)金额的差额(4)＝使用状重大变
变更）效益效益
(3)＝(2)-(1)(2)/(1)态日期化
一、增资湘财证
否122320.41122320.41122320.41122320.41100.00券股份有限公司
1.证券自营与直
否50000.0050000.0050000.0050000.00100.00投业务
2.金融科技、风
否控合规建设
3.证券经纪业务
否及网点布局优化
4.资本中介业务
（融资融券和股否72320.4172320.4172320.4172320.41100.00票质押等）
5二、补充流动
资金及偿还银行否50000.0050000.0050000.00-50000.00100.00借款
合计－172320.41172320.41172320.41-172320.41----
未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
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