九洲集团:关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300040证券简称：九洲集团公告编号：2023-028
债券代码：123089债券简称：九洲转2
哈尔滨九洲集团股份有限公司
关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕
14号）的规定，将本公司募集资金2022年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3311号），本公司由主承销商中德证券有限责任公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券5000000张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，共计募集资金人民币500000000.00元，坐扣承销和保荐费用7000000.00元后的募集资金为493000000.00元，已由主承销商中德证券有限责任公司于2020年12月25日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费用、资信评级费、信息披露费及发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费
用2169811.32元后，公司本次募集资金净额为490830188.68元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕
645号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 49083.02
截至期初累计发生额 项目投入 B1 39914.79项 目 序号 金 额
利息收入净额 B2 17.15
项目投入 C1 3108.89本期发生额
利息收入净额 C2 1.51
项目投入 D1=B1+C1 43023.68截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 18.66
应结余募集资金 E=A-D1+D2 6078.00
实际结余募集资金 F 28.00
差异 G=E-F 6050.00
[注]差异系经公司第七届董事会第二十六次会议审议通过使用募集资金用于暂时性补
充流动资金7750.00万元，截止2022年12月31日已归还1700.00万元二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《哈尔滨九洲集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中德证券有限责任公司于2020年12月22日与中国光大银行股份有限公司黑龙江分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司2020年募集资金投资项目的实施主体为泰来九洲新清光伏发电有限责任公司、泰来
九洲新风光伏发电有限责任公司，对应的投资项目分别为泰来九洲电气100MW平价上网光伏发电B项目、泰来九洲电气100MW平价上网光伏发电项目，上述公司均为本公司全资子公司。
公司分别连同全资子公司泰来九洲新清光伏发电有限责任公司、保荐机构中德证券有限责任
公司与中国兴业银行股份有限公司哈尔滨分行签订了《募集资金四方监管协议》；连同全资
子公司泰来九洲新风光伏发电有限责任公司、保荐机构中德证券有限责任公司与中国光大银
行股份有限公司黑龙江分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。以上监管协议与深圳证券交易所相应监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，本公司及全资子公司泰来九洲新清光伏发电有限责任公司、泰来九洲新风光伏发电有限责任公司共有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元公司名称开户银行银行账号募集资金余额备注哈尔滨九洲集团股中国光大银行
7598018800014789467306.80
份有限公司黑龙江分行2020年向不特泰来九洲新清光伏中国兴业银行定对象发行可
5620101001012396113431.39
发电有限责任公司哈尔滨分行转债募集资金泰来九洲新风光伏中国光大银行专户
75980188000148020209276.96
发电有限责任公司黑龙江分行
合计280015.15
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司无变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1.募集资金使用情况对照表哈尔滨九洲集团股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十一日附件募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：哈尔滨九洲集团股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额49083.02本年度投入募集资金总额3108.89报告期内变更用途的募集资金总额不适用
累计变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额43023.68累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变更募集资金调整后截至期末截至期末项目可行性承诺投资项目本年度项目达到预定本年度是否达到
项目（含部承诺投资总投资总额累计投入金额投资进度（%）是否发生和超募资金投向投入金额可使用状态日期实现的效益预计效益分变更）额(1)(2)(3)＝(2)/(1)重大变化承诺投资项目
1.泰来九洲电气
100MW 平价上网
否18000.0018000.00358.3018003.90100.002021年4月2895.30[注2]否
光伏发电项目 B项目
2.泰来九洲电气
100MW 平价上网 否 17000.00 16083.02 2750.59 10019.78 62.30[注 1] 2021 年 4 月 3055.55 [注 3] 否
光伏发电项目
3.补充流动资金否15000.0015000.0015000.00100.00否
合计50000.0049083.023108.8943023.685950.85未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）本年度未达到预计收益主要系项目实际发电等效小时数低于预期及发电收入调峰的双重影响。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用。
根据2020年12月31日公司第七届董事会第七次会议审议通过，公司使用募集资金置换预先投入募集资金项目建设的自筹资金共计 6388.57万元，其中泰来九洲电气 100MW平价上网光伏发电 B项目 2788.81万元，泰来九洲募集资金投资项目先期投入及置换情况电气 100MW 平价上网光伏发电项目 3599.76 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了《关于哈尔滨九洲集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕10529号）。
根据公司2021年2月25日召开的第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第九次会议审议通过，公司拟使用不超过9000万元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年4月1日归还至募集资金专户。
根据2021年4月26日召开的第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十二次会议审议通过，公司拟使用不超过10000万元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，公用闲置募集资金暂时补充流动资金情况司已于2022年3月14日归还至募集资金专户。
根据公司2022年3月15日召开的第七届董事会第二十六次会议、第七届监事会第二十三次会议审议通过，公司拟使用不超过7750万元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年12月31日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金中1700万元归还至公司募集资金专用账户。
用闲置募集资金进行现金管理情况不适用。
1. 系公司投资建设泰来九洲电气 100MW 平价上网光伏发电项目过程中，本着合理、节约、有效的原则，科学审慎
项目实施出现募集资金节余的金额及原因地使用募集资金并通过融资租赁、借款等方式筹集部分资金，使得募集资金有所节余
2.募集资金项目尚有待支付款项截至本报告日，募集资金均已确定项目并具有相关资金使用计划，剩余募集资金均存放于募集资金专户及暂时补
尚未使用的募集资金用途及去向充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。
[注 1] 泰来九洲电气 100MW 平价上网光伏发电项目于 2021 年 4 月达到预定可使用状态，但募集资金投入比例较低，系公司投资建设项目过程中，本着合理、节约、有效的原则，科学审慎地使用募集资金并通过融资租赁、借款等方式筹集部分资金，使得募集资金有所节余[注 2] 公司 2020 年披露的《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集说明书》中泰来九洲电气 100MW 平价上网光伏发电项目 B 项目预计的全部
投资财务内部收益率系将整个项目周期经营净现金流量折现后测算的内部收益率（IRR），无法直接与公司实现的收益或投资收益率比较。因此将在测算内部收益率（IRR）时的预计当年收益（息税前利润）除以预计投资总额作为预期投资收益率同公司实际投资收益率对比。2021 年 4月，泰来九洲电气 100MW 平价上网光伏发电项目 B项目达到预定可使用状态，实际总投资额为39710.89万元，2021年4月-2022年12月实现收益4927.51万元（息税前利润），年化投资收益率7.09%，低于可比期间的预计投资收益率8.00%，达到预计收益的88.63%，主要系项目实际发电等效小时数低于预期及发电收入调峰的双重影响[注 3] 公司 2020 年披露的《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集说明书》中泰来九洲电气 100MW 平价上网光伏发电项目预计的全部投资财
务内部收益率系将整个项目周期经营净现金流量折现后测算的内部收益率（IRR），无法直接与公司实现的收益或投资收益率比较。因此将在测算内部收益率（IRR）时的预计当年收益（息税前利润）除以预计投资总额作为预期投资收益率同公司实际投资收益率对比。2021 年 4月，泰来九洲电气 100MW平价上网光伏发电项目达到预定可使用状态，实际总投资额为37580.08万元，2021年4月-2022年12月实现收益5305.82万元（息税前利润），年化投资收益率8.07%，低于可比期间的预计投资收益率9.23%，达到预计收益的
87.41%，主要系项目实际发电等效小时数低于预期及发电收入调峰的双重影响