福日电子:兴业证券股份有限公司关于福建福日电子股份有限公司2022年持续督导年度报告书

兴业证券股份有限公司
关于福建福日电子股份有限公司
2022年持续督导年度报告书
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司被保荐公司名称：福建福日电子股份有限公司
联系方式：0591-38281721
保荐代表人姓名：吕泉鑫、陈霖
联系地址：福建省福州市湖东路268号
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2021]1168
号《关于核准福建福日电子股份有限公司非公开发行股票的批复》文件的核准，福建福日电子股份有限公司（以下简称“福日电子”）本次非公开发行人民币普
通股（A 股） 136540962 股，发行价格为 7.69 元 /股，募集资金总额为
1049999997.78元，扣除与发行有关的费用人民币19775047.68元（不含税）后，募集资金净额为人民币1030224950.10元。2021年12月1日，保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）将募集资金总额扣减承销费（含税）及保荐费（含税）后的余额1032244997.82元于2021年12月1日汇入公
司募集资金监管账户。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行审验，并出具华兴验字[2021]21000370382号《验资报告》。
兴业证券担任福日电子2021年非公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由兴业证券完成福日电子2022年度的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》，兴业证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作内容工作内容督导情况兴业证券建立健全并有效地执行了《兴
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针业证券股份有限公司股权类投行业务项对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。目持续督导工作规程》，并根据福日电子的具体情况制定了相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开兴业证券已与福日电子签订持续督导协始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，该协议已明确了双方在持续督导期议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报间的权利义务，并已将该协议报至上海
1工作内容督导情况
上海证券交易所备案。证券交易所备案。
持续督导期间，兴业证券与福日电子的
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调董事会秘书等高级管理人员就福日电子
查等方式开展持续督导工作。重大事项保持持续沟通，并于2022年
12月对福日电子进行了现场检查。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法
违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证2022年度，福日电子未发生按有关规定券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指须公开发表声明的违法违规事项。
定媒体上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发
2022年度，福日电子未发生按有关规定
现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，须公开发表声明的违法违规或违背承诺报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违事项。
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
兴业证券已履行了督导福日电子及其董
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守
事、监事、高管遵守相关法律法规、部
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的门规章和上海证券交易所发布的业务规
业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。
出的各项承诺的督导责任。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议兴业证券已督导福日电子建立健全并有事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规效执行公司治理各项制度。
范等。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内兴业证券已督导福日电子建立健全并有
部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对效执行各项内控制度。
外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分详见本报告书之“二、保荐人对上市公理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件司信息披露审阅的情况”。
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，详见本报告书之“二、保荐人对上市公对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司司信息披露审阅的情况”。
予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易详见本报告书之“二、保荐人对上市公日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题司信息披露审阅的情况”。
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补
2工作内容督导情况充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
2022年度，福日电子被福建证监局出具
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监管关注函，福日电子和财务总监被上
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、交所出具监管警示函，福日电子已对相上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所关事项采取措施进行整改，兴业证券督出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制促福日电子及董事、监事、高级管理人制度，采取措施予以纠正的情况。员持续强化和完善公司治理、信息披露、财务核算等方面的规范运作。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人2022年度，福日电子及控股股东、实际
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等及时履行承诺，无应向上海证控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交券交易所上报的未履行承诺的事项发易所报告。生。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市兴业证券持续跟踪公共传媒对福日电子
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应的报道，市场并未出现涉及福日电子重披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不大事项的传闻。2022年度，福日电子不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；存在应披露未披露的重大事项或与披露上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券的信息与事实不符的情况，无应向上海交易所报告。证券交易所报告的事项发生。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等
上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或2022年度，福日电子未发生该等情况。
其他不当情形；（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十九条、第七十条
规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续
督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
兴业证券已制定现场检查的相关工作计
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确划，并明确了现场检查的工作要求，以现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
确保现场检查工作质量。
17、持续督导期内，保荐人及其保荐代表人应当
重点关注上市公司是否存在如下事项：（一）存
在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控
制人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存在
重大违规担保；（四）控股股东、实际控制人及2022年度，福日电子无此类需要进行专其关联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵项检查的事项发生。
占上市公司利益；（五）资金往来或者现金流存
在重大异常；（六）上海证券交易所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。出现上述情形的，保荐人及其保荐代表人应当督促公司核实
3工作内容督导情况并披露，同时应当自知道或者应当知道之日起15日内按规定进行专项现场核查。公司未及时披露的，保荐人应当及时向上海证券交易所报告。
持续督导期间内，兴业证券督促福日电子认真执行募集资金专户存储制度，遵
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资守募集资金监管协议，严格监督福日电
金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项子募集资金的使用情况，并出具了关于募集资金存放与使用情况的专项核查意见。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，兴业证券对福日电子
2022年度持续督导期间在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。兴业证券认为福日电子已按照相关规定进行信息披露活动，同时兴业证券关注到福日电子
2022年实现归属于母公司所有者的净利润为-3.13亿元，兴业证券作为持续督导机构，提示投资者持续关注公司经营业绩及信息披露。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经核查，福日电子在本次持续督导阶段中不存在按《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
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